测绘企业内部审核程序管理办法

测绘企业内部审核程序管理办法第一章总则第一条目的为规范本企业测绘质量管理体系的内部审核工作，验证质量管理体系是否符合GB/T19001-2016标准及企业质量管理体系文件要求，确保体系有效运行并持续改进，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于企业内部对测绘项目质量、质量管理体系运行过程、各部门质量管理职责履行情况的审核活动，涵盖测绘生产、技术研发、市场服务、人力资源等所有与质量管理相关的环节。第三条审核依据1.国家及行业相关法律法规，包括《中华人民共和国测绘法》《测绘成果质量管理规定》等；2.GB/T19001-2016《质量管理体系要求》及测绘行业相关标准；3.企业质量管理手册、程序文件、作业指导书等体系文件；4.客户合同、技术协议及其他相关要求。第四条审核原则1.独立性：审核人员与被审核部门无直接利益关联，确保审核结果客观公正；2.系统性：按预定计划和程序开展审核，覆盖体系所有关键环节；3.客观性：以事实为依据，基于可验证的证据形成审核结论；4.有效性：审核过程聚焦体系运行的有效性，推动问题整改与持续改进。第二章组织机构与职责第五条管理部门质量管理部为内部审核的归口管理部门，主要职责包括：1.制定年度内部审核计划并组织实施；2.组建审核组，任命审核组长；3.收集审核资料，协调审核资源；4.跟踪验证纠正措施的落实情况；5.保管审核记录，归档审核资料。第六条审核组1.审核组长：由质量管理部指定具备审核员资格的人员担任，负责：编制审核实施计划；分配审核任务，指导审核员工作；组织召开首次会议和末次会议；审核并签发审核报告；协调审核过程中的争议问题。2.审核员：由通过企业内部审核员培训并考核合格的人员担任，负责：按审核计划开展现场审核；收集审核证据，形成审核发现；参与审核报告的编制；跟踪所负责领域的纠正措施。第七条被审核部门1.配合审核组开展工作，提供必要的资料和工作条件；2.指定专人负责与审核组的联络；3.对审核发现的问题进行确认，制定并实施纠正措施；4.保存本部门相关的审核记录和整改资料。第三章审核策划与准备第八条年度审核计划质量管理部于每年12月底前编制下一年度内部审核计划，内容包括：1.审核目的、范围和依据；2.审核频次（原则上每年至少开展1次全面审核，关键过程每季度抽查1次）；3.审核部门及审核时间安排；4.审核组组成及分工；5.审核报告的提交时间。年度审核计划经总经理批准后下发各部门执行。第九条审核实施计划审核组长在审核前10个工作日编制审核实施计划，内容包括：1.审核目的、范围、依据及审核日期；2.审核组成员及分工；3.审核日程安排（含首次会议、现场审核、末次会议的时间）；4.审核的主要过程和活动；5.审核采用的方法（如文件审查、现场观察、人员访谈、记录抽查等）。审核实施计划经质量管理部批准后，提前5个工作日下发至被审核部门。第十条审核准备1.文件审查：审核员提前审查被审核部门的质量管理文件、作业指导书、记录表单等，确认文件的符合性和充分性；2.编制检查表：审核员根据审核实施计划和文件审查结果，编制检查表，明确审核要点、抽样数量和方法；3.资源协调：被审核部门提前准备相关文件、记录和现场条件，确保审核顺利进行。第四章审核实施第十一条首次会议1.会议由审核组长主持，参加人员包括审核组成员、被审核部门负责人及相关人员；2.会议内容：说明审核目的、范围、依据、方法和日程安排；确认审核组与被审核部门的联络方式；澄清审核过程中的相关问题。3.首次会议时间一般不超过30分钟，会议记录由审核组保存。第十二条现场审核1.文件核查：审核员对照体系文件，检查被审核部门的文件管理、记录控制等情况，重点验证文件的执行有效性；2.现场观察：对测绘生产现场、仪器设备管理、作业流程等进行实地查看，记录观察到的事实；3.人员访谈：与被审核部门的负责人、技术人员、操作人员等进行访谈，了解质量管理体系的运行情况；4.记录抽样：按检查表抽取一定数量的测绘成果报告、质量检查记录、仪器校准证书等，验证记录的完整性和规范性。审核过程中，审核员应及时记录审核证据，填写《内部审核检查表》。第十三条审核发现与沟通1.审核员对收集的证据进行分析，识别不符合项及潜在改进机会；2.审核组每日召开内部会议，汇总审核发现，讨论不符合项的判定；3.审核员就审核发现与被审核部门相关人员进行沟通，确认事实的准确性。第十四条不符合项判定与分级1.严重不符合项：体系运行存在系统性失效，或可能导致严重质量事故的不符合，如测绘成果存在重大偏差且未采取纠正措施；2.一般不符合项：个别过程或活动不符合体系要求，但不影响体系整体有效性，如记录填写不规范；3.观察项：存在潜在不符合趋势，但尚未构成不符合项，需提醒被审核部门关注。不符合项需有明确的证据支持，由审核组长确认。第十五条末次会议1.会议由审核组长主持，参加人员与首次会议一致；2.会议内容：通报审核情况，宣布审核发现的不符合项；说明不符合项的判定依据；提出纠正措施的要求；听取被审核部门的意见。3.末次会议时间一般不超过60分钟，会议记录由审核组保存。第五章审核报告与纠正措施第十六条审核报告编制审核组长在审核结束后5个工作日内编制《内部审核报告》，内容包括：1.审核目的、范围、依据及日期；2.审核组成员及被审核部门；3.审核概况（包括采用的方法、抽样情况等）；4.审核发现（分符合项和不符合项，不符合项需附《不符合项报告》）；5.审核结论（对质量管理体系运行有效性的评价）；6.纠正措施要求及跟踪验证计划。审核报告经质量管理部审核、总经理批准后下发各相关部门。第十七条不符合项处理1.被审核部门在收到《不符合项报告》后5个工作日内，分析不符合原因，制定纠正措施计划（明确整改责任人、完成期限和验证方法），报审核组确认；2.被审核部门按计划实施纠正措施，并保存相关证据；3.审核组在纠正措施完成后3个工作日内进行验证，确认其有效性。若未达到要求，需重新制定并实施纠正措施。第十八条预防措施质量管理部定期分析审核发现及其他质量信息（如客户投诉、过程监测数据等），识别潜在的不符合因素，组织相关部门制定并实施预防措施，避免不符合项的发生。第六章审核后续活动第十九条纠正措施跟踪质量管理部负责跟踪纠正措施的实施情况，定期向总经理汇报。对未按期完成整改的部门，发出《整改督办通知》，并与绩效考核挂钩。第二十条审核记录管理1.审核记录包括年度审核计划、审核实施计划、检查表、不符合项报告、审核报告、纠正措施验证记录等；2.质量管理部负责审核记录的收集、整理、标识和归档，保存期限为3年（涉及重大质量问题的记录保存期限为5年）；3.审核记录的查阅需经质量管理部负责人批准，确保信息的保密性。第二十一条管理评审输入内部审核结果作为管理评审的重要输入，质量管理部在管理评审前汇总审核报告、纠正措施落实情况等资料，为体系的持续改进提供依据。第七章审核员管理第二十二条审核员资格1.具备大专及以上学历，从事测绘或质量管理工作3年以上；2.熟悉国家及行业相关法律法规、标准及企业质量管理体系文件；3.参加企业组织的内部审核员培训并考核合格，取得《内部审核员资格证书》。第二十三条审核员职责与权限1.依据审核计划开展审核工作，客观记录审核证据；2.有权查阅被审核部门的相关文件和记录，要求相关人员提供必要的信息；3.保守审核过程中获取的商业秘密和技术信息；4.每年参加不少于16小时的继续教育（包括标准更新、审核技巧等培训），保持审核能力。第二十四条审核员考核质量管理部每两年对内部审核员进行一次考核，考核内容包括审核能力、职业道德、培训情况等。考核不合格者，暂停其审核员资格，限期培训补考；补考仍不合格的，取消资格证书。第八章附则第二十五条术语定义1.内部审核：由企业内部人员对质量管理体系进行的审核，以确定体系是否符合要求并有效运行；