供应商评估与分级管理制度

供应商评估与分级管理制度第一章总则第一条目的为规范供应商管理，优化供应链资源配置，降低采购风险，提高采购质量与效率，保障公司生产经营活动的稳定开展，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有原材料、零部件、设备、服务等采购业务涉及的供应商评估与分级管理活动，涵盖供应商准入、日常评估、等级划分、等级调整及相应管理措施等环节。第三条基本原则1.公平公正原则：评估过程与结果以客观数据为依据，避免主观臆断，确保所有供应商在同等标准下接受评估。2.动态管理原则：供应商等级并非固定不变，根据定期评估结果进行动态调整，以适应供应商实际表现及公司需求变化。3.分类评估原则：根据供应商提供产品或服务的类别、重要程度等差异，采用差异化的评估指标与权重。4.持续改进原则：通过评估发现供应商存在的问题，推动供应商进行整改提升，实现供需双方共同发展。第二章供应商评估与分级组织架构及职责第四条组织架构成立供应商管理委员会，由公司采购部、质量部、生产部、技术部、财务部、法务部等相关部门代表组成，委员会主任由公司分管采购工作的副总担任。第五条各部门职责1.采购部：作为供应商管理的牵头部门，负责供应商信息的收集与整理、评估计划的制定与组织实施、供应商等级的初步判定、与供应商的沟通协调及日常管理等工作。2.质量部：负责对供应商提供产品或服务的质量指标进行评估，包括产品合格率、质量问题处理及时性与有效性等。3.生产部：从生产保障角度评估供应商，如交货及时性、供货稳定性对生产计划的影响等。4.技术部：评估供应商的技术实力、产品研发能力、技术支持服务等方面。5.财务部：对供应商的价格合理性、付款条件、财务状况等进行评估。6.法务部：审查供应商的合同履约情况、法律资质合规性等。第三章供应商准入评估第六条准入评估条件供应商申请准入需满足以下基本条件：1.具有独立法人资格或合法经营资质，能够提供有效的营业执照、相关行业许可证等文件。2.具备满足公司采购需求的生产能力、技术水平、供货能力及质量保障体系，能够提供符合国家及行业标准、公司要求的产品或服务。3.拥有良好的商业信誉，无重大违法违规记录、严重违约行为或不良信用记录。4.财务状况良好，具备一定的资金实力，能够承受一定的账期压力。5.能够提供合理的价格，且具备可持续的成本控制能力。第七条准入评估流程1.供应商申请：供应商向公司采购部提交准入申请，并提供相关证明材料，包括但不限于营业执照、资质证书、产品说明书、业绩证明、财务报表等。2.材料初审：采购部对供应商提交的材料进行初步审核，检查材料的完整性、真实性和有效性。对于材料不符合要求的，通知供应商补充或修改。3.实地考察：对于重要物资或服务的供应商，采购部组织质量部、技术部等相关部门进行实地考察，考察内容包括生产场地、设备设施、生产工艺、质量控制体系、管理水平等，并形成考察报告。4.综合评估：供应商管理委员会根据材料审核结果、实地考察报告（如有）等，按照准入评估指标对供应商进行综合评分。5.准入审批：对于综合评分达到准入标准的供应商，纳入公司合格供应商名录；未达到标准的，不予准入，并通知供应商。第四章供应商日常评估第八条评估周期1.对于A类供应商，评估周期为半年一次；2.对于B类供应商，评估周期为每季度一次；3.对于C类供应商，评估周期为每月一次；4.对于出现重大质量问题、严重违约等特殊情况的供应商，可随时进行专项评估。第九条评估指标及权重根据供应商提供产品或服务的类别，设置不同的评估指标及权重，主要包括以下方面：1.产品或服务质量（权重40%）：包括产品合格率、退货率、质量投诉次数及处理效果、是否符合质量标准等。2.交货能力（权重25%）：包括交货及时率、交货数量准确性、订单满足率等。3.价格与成本（权重15%）：包括价格合理性、价格稳定性、成本下降空间、报价及时性等。4.技术能力（权重10%）：包括技术研发能力、技术支持服务水平、产品或服务的技术先进性等。5.合作配合度（权重10%）：包括沟通响应速度、问题解决能力、售后服务质量、合同履约情况等。第十条评估实施流程1.数据收集：各相关部门按照评估周期，收集供应商在本部门负责指标方面的表现数据，并及时反馈给采购部。2.数据汇总与审核：采购部对各部门提供的数据进行汇总、整理和审核，确保数据的准确性和完整性。3.综合评分：采购部根据评估指标及权重，对供应商进行综合评分，形成初步评估结果。4.结果审核：供应商管理委员会对初步评估结果进行审核，如有异议，可要求相关部门进行解释或重新核实数据。5.结果反馈：采购部将最终评估结果反馈给供应商，对于评估结果不理想的供应商，指出其存在的问题并要求限期整改。第五章供应商分级标准第十一条等级划分根据供应商的综合评估得分，将供应商划分为A、B、C、D四个等级：1.A类供应商（优秀供应商）：综合评分在90分及以上。此类供应商产品或服务质量优异，交货及时，价格合理，技术实力强，合作配合度高，是公司的核心合作伙伴。2.B类供应商（合格供应商）：综合评分在75-89分之间。此类供应商能够满足公司的基本需求，产品或服务质量、交货能力等方面表现良好，有一定的合作潜力。3.C类供应商（待改进供应商）：综合评分在60-74分之间。此类供应商在某些方面存在不足，需要进行整改提升，以满足公司的要求。4.D类供应商（不合格供应商）：综合评分在60分以下。此类供应商无法满足公司的基本需求，存在严重的质量问题、交货延误或其他违约行为。第六章供应商分级管理措施第十二条A类供应商管理措施1.优先获得订单，在同等条件下，给予A类供应商更多的采购份额。2.可享受更优惠的付款条件，如延长账期等。3.建立长期战略合作关系，共同开展技术研发、市场拓展等活动。4.定期进行沟通交流，听取供应商的意见和建议，帮助供应商解决实际问题。第十三条B类供应商管理措施1.正常进行采购合作，根据公司需求下达订单。2.保持定期沟通，关注供应商的表现，鼓励供应商持续改进，提升自身水平。3.在适当情况下，可给予一定的支持和帮助，促进其向A类供应商发展。第十四条C类供应商管理措施1.限制采购份额，减少订单数量，仅在必要时进行采购。2.要求供应商制定详细的整改计划，并在规定期限内完成整改。3.加强对供应商的监督和检查，定期评估整改效果。如整改后评估得分达到B类及以上标准，可调整为相应等级；如整改无效，降级为D类供应商。第十五条D类供应商管理措施1.立即终止合作，不再与其发生任何采购业务。2.将其从合格供应商名录中删除，并列入黑名单，禁止其在未来一定期限内（至少3年）重新申请准入。3.对于因供应商原因给公司造成损失的，依法追究其违约责任。第七章供应商等级调整第十六条升级调整1.对于B类供应商，连续两次评估得分达到A类标准的，可升级为A类供应商。2.对于C类供应商，连续两次评估得分达到B类标准的，可升级为B类供应商。第十七条降级调整1.对于A类供应商，一次评估得分降至B类标准的，降级为B类供应商；得分降至C类及以下标准的，直接降级为相应等级。2.对于B类供应商，一次评估得分降至C类标准的，降级为C类供应商；得分降至D类标准的，直接降级为D类供应商。3.供应商出现重大质量事故、严重违约、商业欺诈等严重问题的，无论其当前等级如何，直接降级为D类供应商。第十八条调整流程1.采购部根据评估结果及等级调整标准，提出供应商等级调整建议。2.将调整建议提交给供应商管理委员会审核。3.审核通过后，由采购部更新供应商等级信息，并通知供应商。第八章供应商档案管理第十九条档案内容供应商档案应包括以下内容：1.供应商基本信息，如名称、地址、联系方式、法定代表人、营业执照、资质证书等。2.供应商准入评估材料，包括申请资料、审核报告、考察报告等。3.供应商日常评估记录，包括各次评估的得分、评估报告、整改通知及反馈等。4.与供应商签订的采购合同、订单、送货单、发票等交易记录。5.供应商的质量文件，如质量保证书、检验报告等。6.其他与供应商相关的重要资料。第二十条档案管理要求1.采购部负责供应商档案的建立、整理、更新和保管工作，确保档案的完整性、准确性和安全性。2.档案应采用纸质和电子两种形式进行存档，电子档案需进行备份，防止数