安全监督所安全生产监督检查工作手册（标准版）

安全监督所安全生产监督检查工作手册（标准版）第1章总则1.1目的与依据1.2适用范围1.3安全生产监督检查职责1.4检查工作原则第2章检查组织与管理2.1检查机构设置2.2检查人员配备2.3检查流程与步骤2.4检查记录与报告第3章检查内容与方法3.1检查项目分类3.2检查内容与标准3.3检查方法与工具3.4检查频次与周期第4章检查实施与执行4.1检查计划制定4.2检查现场实施4.3检查结果处理4.4检查整改落实第5章检查结果与反馈5.1检查结果分类5.2检查结果报告5.3问题整改要求5.4检查结果档案管理第6章安全生产隐患排查治理6.1隐患排查机制6.2隐患分级与治理6.3隐患整改落实6.4隐患闭环管理第7章附则7.1适用范围7.2解释权归属7.3修订与废止第8章附件8.1检查标准与指标8.2检查记录格式8.3检查人员职责清单第1章总则1.1(目的与依据)本手册旨在规范安全生产监督检查工作，确保生产经营单位落实主体责任，防范和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，符合《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故应急条例》等法律法规要求。依据《安全生产法》第十七条、第二十八条等相关条款，结合国家应急管理部《安全生产监督检查工作规程》及行业标准，制定本手册。通过系统化、标准化的监督检查流程，提升监管效能，实现“管业务必须管安全”“管生产必须管安全”原则的落地。所有检查活动均需遵循“依法依规、实事求是、注重实效、强化整改”的基本原则，确保监督检查工作科学、规范、有效。本手册适用于各类生产经营单位及安全监管机构的安全生产监督检查工作，包括但不限于企业、建筑施工、化工、矿山、冶金等高风险行业。1.2(适用范围)本手册适用于各级安全生产监督管理部门、行业主管部门及各生产经营单位的安全生产监督检查活动。检查内容涵盖安全生产责任制落实、隐患排查治理、教育培训、设备设施管理、应急管理等方面。检查对象包括企业法人、个体工商户、事业单位等各类生产经营单位，以及其主要负责人、安全管理人员。适用于各类生产活动，包括但不限于生产、储存、运输、使用、废弃等环节。检查范围涵盖所有可能引发生产安全事故的领域，确保全面覆盖、不留死角。1.3(安全生产监督检查职责)安全生产监督检查职责明确界定为“监管执法”“风险防控”“隐患排查”“整改落实”等职能，确保职责清晰、权责一致。依据《安全生产法》第三十八条，监督检查人员需具备相应资质，持证上岗，确保检查的专业性和权威性。安全生产监督检查工作由各级安全生产监督管理部门牵头，联合行业主管部门、应急管理部门等多部门协同推进。检查工作需遵循“谁检查、谁记录、谁签字、谁负责”的原则，确保检查过程可追溯、责任可追究。检查结果需形成书面报告，作为企业整改、处罚、奖惩的重要依据。1.4(检查工作原则的具体内容)检查工作应坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，注重风险防控与隐患排查相结合。检查应采用“四不两直”（不发通知、不听汇报、不打招呼、不穿插检查、直奔现场、直插基层）方式，提高检查的针对性和实效性。检查过程中应注重“问题导向”，聚焦重点部位、关键环节和突出问题，避免形式主义。检查结果应分类分级，对重大隐患实行挂牌督办，对一般隐患限期整改，对轻微隐患落实整改措施。检查后需及时反馈整改情况，建立“闭环管理”机制，确保问题整改到位、责任落实到位。第2章检查组织与管理1.1检查机构设置检查机构应按照安全生产法律法规和行业标准设立，通常包括安全监督所、安监站、综合监管组等，确保职责明确、分工合理。根据《安全生产法》及相关规范，检查机构需配备专职安全管理人员，形成“统一领导、分级负责”的管理体系。机构设置应结合企业规模、行业类型及安全风险等级，建立覆盖全面、层级清晰的检查网络，确保检查工作有序开展。检查机构需明确各岗位职责，如检查组长、技术员、记录员等，确保检查过程有章可循、责任到人。建议采用“网格化”管理模式，将企业划分为若干责任区，由专人负责，提升检查效率与覆盖面。1.2检查人员配备检查人员应具备相关专业背景，如安全工程、机械工程、化工等，确保具备专业知识和实践经验。根据《安全生产检查标准操作规程》，应配备不少于2人/次的检查团队，确保检查工作质量与效率。检查人员需经过专业培训，掌握安全生产法律法规、标准规范及检查技能，提升综合能力。建议实行“持证上岗”制度，检查人员需持有安全监管证件，确保执法权威性与专业性。检查人员应定期参加业务培训，更新知识，适应安全生产形势变化，提升应对复杂情况的能力。1.3检查流程与步骤检查流程应遵循“计划—实施—检查—整改—复查”五步法，确保检查工作系统化、规范化。检查前需制定详细检查计划，包括检查内容、时间、人员、分工及标准，确保检查有据可依。检查过程中应采用“现场勘查+资料核查”相结合的方式，全面覆盖生产、设备、人员等环节。检查后需形成检查报告，内容包括问题清单、整改建议、复查计划等，确保问题闭环管理。检查流程应结合信息化手段，如使用电子台账、智能监控系统等，提升检查效率与数据可追溯性。1.4检查记录与报告的具体内容检查记录应包含检查时间、地点、人员、检查内容、发现的问题及处理措施，确保信息完整、真实。报告应按照《安全生产检查报告模板》编写，内容包括总体评价、问题分类、整改要求及后续计划。检查记录需保存至少2年，便于后续复查与追溯，符合《安全生产监督管理条例》要求。报告应由检查组长审核并签字，确保内容准确无误，体现检查的权威性与专业性。建议采用数字化管理平台，实现检查记录的电子化、实时化，提升管理效率与透明度。第3章检查内容与方法3.1检查项目分类检查项目分类应依据《安全生产法》及《生产经营单位安全生产事故隐患排查治理办法》进行，涵盖生产装置、设备设施、作业环境、人员行为、应急管理等五大类内容，确保全面覆盖安全生产关键环节。根据《危险化学品安全管理条例》规定，危险化学品存储、使用、运输等环节需单独设立检查项目，确保风险控制措施落实到位。检查项目可划分为常规检查、专项检查、季节性检查及日常巡查四类，其中常规检查每周至少一次，专项检查根据风险等级和季节变化进行安排。检查项目应结合企业实际生产特点，如化工、冶金、建筑等行业，制定差异化检查清单，确保检查内容符合行业规范与标准。检查项目需纳入企业安全生产管理体系，与隐患排查、风险评估、事故调查等环节形成闭环管理，实现动态监控与持续改进。3.2检查内容与标准检查内容应涵盖生产设备运行状态、安全防护设施完好性、作业环境合规性、人员资质与操作规范性等方面，依据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）进行量化评估。对生产设备运行状态进行检查时，需关注设备运行参数是否符合设计要求，设备润滑、冷却、密封等关键部位是否完好，参照《设备运行与维护管理规范》（DB11/449-2015）进行判定。安全防护设施检查应包括防护罩、防护网、警示标识、消防设施等，依据《安全防护设施管理标准》（GB/T33163-2016）进行检查，确保防护措施有效且符合国家规范。作业环境检查应包括作业区域通风、照明、温湿度、粉尘浓度等指标，参照《职业安全健康管理体系标准》（GB/T28001-2011）进行评估，确保作业环境符合劳动保护要求。检查人员资质与操作规范性时，需核查从业人员持证上岗情况，参照《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（安监总局令第30号）进行验证，确保操作流程符合安全规程。3.3检查方法与工具检查方法应采用现场观察、查阅资料、仪器检测、询问人员等方式，结合《安全生产检查规范》（GB/T36072-2018）进行操作，确保检查过程科学、客观。现场观察需注意记录设备运行状态、人员行为规范、作业环境安全等情况，采用“五要素”检查法（设备、人员、环境、管理、隐患），确保检查内容全面。仪器检测可使用红外线测温仪、气体检测仪、声光报警装置等，依据《工业安全检测设备使用规范》（GB/T33164-2016）进行校准与使用，提高检测准确性。询问人员时应采用标准化问题，如“设备是否定期维护？”“安全标识是否清晰？”等，参照《安全生产检查问题清单》（DB11/449-2015）进行提问，确保信息获取有效。检查工具应配备齐全，包括检查表、记录仪、拍照设备等，依据《安全生产检查工具配备标准》（GB/T36072-2018）进行配置，提升检查效率与规范性。3.4检查频次与周期的具体内容检查频次应根据企业风险等级、生产特性及季节变化进行调整，一般情况下，高风险行业如化工、矿山等，检查频次应不低于每周一次。检查周期应结合企业实际，如每月进行一次全面检查，每季度进行一次专项检查，每年进行一次年度安全评估，确保检查覆盖全年关键节点。对于存在长期高风险的行业，如冶金、建筑施工，应建立“双周检查”机制，确保隐患及时发现与整改。检查周期应与企业安全生产责任制、应急预案、事故调查等机制相结合，确保检查结果可追溯、可考核。检查周期应纳入企业安全生产绩效考核体系，与奖惩机制挂钩，提升检查工作的执行力与实效性。第4章检查实施与执行4.1检查计划制定检查计划应依据《安全生产法》及相关法律法规，结合企业安全生产实际情况，制定科学合理的检查周期和内容，确保覆盖所有重点岗位和关键环节。检查计划需遵循“分级分类、突出重点、突出隐患”的原则，采用PDCA（计划-执行-检查-处理）管理模式，确保检查工作有据可依、有章可循。建议采用“四不两直”（不发通知、不听汇报、不打招呼、不穿插检查、直插现场、直奔现场）的检查方式，提高检查的针对性和实效性。检查计划应纳入年度安全工作计划，结合季节性、节假日等特殊时期，制定专项检查方案，确保检查工作与企业实际运行情况相匹配。检查计划需通过会议、文件或信息系统进行发布，确保相关人员知晓并落实，避免检查流于形式。4.2检查现场实施检查人员应持证上岗，佩戴统一标识，严格执行检查流程，确保检查过程规范、公正、透明。检查过程中应采用“五查五看”（查制度、查人员、查设备、查隐患、查整改）方法，全面排查各类风险点，确保检查覆盖全面、深入。检查应采用“双随机一公开”机制，随机抽取检查对象和检查人员，确保检查的随机性和公正性，避免人为干扰。检查过程中应记录详细检查过程，包括时间、地点、人员、内容、发现的问题及处理措施，形成检查台账，便于后续跟踪和整改。检查结束后，应组织现场复核，确认检查结果的准确性，确保问题整改到位，防止“走过场”现象。4.3检查结果处理检查结果分为“合格”“不合格”“整改中”三种类型，根据问题严重程度制定整改计划，明确整改时限和责任人。对于重大隐患，应立即上报上级主管部门，并启动应急预案，确保问题得到及时处理，防止事故扩大。检查结果应通过书面形式反馈给被检查单位，明确整改要求和整改期限，确保整改责任落实到人。建议建立“问题整改闭环管理”机制，对整改不到位的单位进行约谈或通报，形成压力传导机制。检查结果应纳入企业安全生产绩效考核，作为年度评优、评先的重要依据，提升全员安全意识。4.4检查整改落实的具体内容整改落实应按照“五定”原则（定责任、定措施、定时间、定资金、定预案）进行，确保整改措施具体可行、责任明确。整改过程中应建立整改台账，对整改进度进行跟踪和评估，确保整改工作按时完成。整改完成后，应组织复查，确认问题是否彻底解决，防止“一阵风”整改现象，确保整改效果持久。对于重大安全隐患，应制定专项整改方案，明确整改期限、责任单位和验收标准，确保整改到位。整改落实应纳入日常安全检查和考核，形成常态化管理机制，确保整改工作持续推进，提升企业整体安全水平。第5章检查结果与反馈5.1检查结果分类检查结果应按照《安全生产监督检查工作手册（标准版）》中规定的分类标准进行归类，主要包括“无问题”、“一般问题”、“重大问题”和“紧急问题”四类，分别对应不同风险等级和处理要求。依据《安全生产法》及相关行业标准，检查结果需结合隐患等级、整改难度、影响范围等因素进行科学分类，确保分类结果具有可操作性和指导性。一般问题指可能导致轻微事故或影响生产正常运行的隐患，通常需在15个工作日内完成整改；重大问题则可能涉及设备故障、人员操作不当等，需在3个工作日内启动应急响应机制。检查结果分类应结合企业实际运行情况，参考《企业安全生产风险分级管控体系》中的风险等级划分方法，确保分类结果符合企业安全管理实际需求。为提高检查结果的准确性，建议采用定量评估与定性评估相结合的方式，通过现场观察、设备检测、人员访谈等手段，综合判断问题性质与严重程度。5.2检查结果报告检查结果报告应包含检查时间、检查人员、检查对象、检查内容、发现的问题及整改建议等内容，确保信息完整、客观、真实。依据《安全生产检查记录规范》要求，报告应采用标准化格式，包括问题描述、危害分析、整改要求、责任单位及期限等关键要素。报告中应引用《危险源辨识与风险评估方法》中的风险评估模型，如HAZOP、FMEA等，对发现的问题进行系统性分析。为增强报告的可追溯性，建议在报告中附上现场照片、检测数据、人员访谈记录等佐证材料，确保问题描述有据可依。报告应由检查人员签字确认，并由安全管理部门存档，作为后续整改和考核的重要依据。5.3问题整改要求问题整改应遵循“五定”原则，即定责任、定措施、定时间、定人、定预案，确保整改过程有据可查、有责可追。依据《安全生产事故隐患排查治理办法》，重大问题整改需在1个工作日内启动应急处置程序，并在24小时内完成初步评估和报告。整改措施应符合《企业安全生产标准化规范》要求，确保整改措施具体可行，避免形式主义和表面整改。整改完成后，需进行复查验证，确保问题彻底消除，防止整改不到位或反弹现象。整改过程中，应建立整改台账，定期跟踪整改进度，确保整改闭环管理。5.4检查结果档案管理的具体内容检查结果档案应包括检查记录、问题报告、整改通知、复查记录、整改验收资料等，确保所有检查过程有据可查。依据《档案管理规范》要求，档案应按照时间顺序和问题类别进行分类归档，便于后续查阅和追溯。档案管理应采用电子化与纸质化相结合的方式，确保数据安全、便于检索和长期保存。检查结果档案应由专人负责管理，定期进行分类整理和归档，避免因档案缺失或混乱影响后续管理。档案管理应纳入企业安全生产管理体系，作为安全绩效考核和责任追究的重要依据。第6章安全生产隐患排查治理6.1隐患排查机制建立隐患排查的常态化机制，依据《安全生产法》和《生产经营单位安全生产事故隐患排查治理办法》，实行“分级排查、分类治理、动态管理”原则，确保隐患排查覆盖所有作业场所和关键环节。排查工作应结合季节性、节假日及重点时段进行，如夏季高温、冬季低温、汛期等特殊时期，需加强隐患排查频次，确保风险可控。排查结果应形成书面报告，记录隐患类型、位置、危害程度及整改建议，并通过信息化平台进行归档，实现隐患数据的实时更新与共享。推行隐患排查“双人互查”制度，由安全管理人员与一线员工共同参与，提升排查的全面性和准确性，确保隐患不被遗漏。排查过程中应结合企业实际，制定针对性排查方案，如针对高风险岗位、特种设备、危险化学品等重点部位，明确排查标准和流程。6.2隐患分级与治理根据《企业安全生产风险分级管控体系建设导则》，隐患分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三类，其中重大隐患需立即整改，一般隐患可分阶段治理。一般隐患由车间或班组自行整改，较大隐患需由安全管理人员牵头落实，重大隐患应报上级主管部门备案并制定专项治理方案。隐患分级依据风险等级、整改难度及可能造成的后果，采用“风险矩阵法”进行评估，确保分级标准科学、可操作。对于高风险隐患，应制定专项治理计划，明确责任人、时间节点和整改措施，确保治理过程闭环管理。隐患分级治理应纳入绩效考核体系，作为安全管理人员和责任人的考核指标之一，强化责任落实。6.3隐患整改落实隐患整改应落实到人、明确责任，依据《安全生产事故隐患排查治理办法》要求，整改方案需包括整改措施、责任单位、责任人、整改期限及验收标准。整改过程中应加强过程监督，确保整改措施符合安全技术规范，整改后需进行验收，验收合格后方可销号。对于涉及多个部门或跨区域的隐患，应建立联合整改机制，协调相关部门协同推进，确保整改实效。整改完成后，应进行复查，确保隐患彻底消除，防止整改不到位导致二次事故发生。整改记录应存档备查，作为后续隐患排查和绩效考核的重要依据。6.4隐患闭环管理的具体内容隐患闭环管理包括“排查—整改—验收—复查”全过程，确保隐患整改不反弹、不遗留。排查阶段应建立隐患清单，明确整改任务和责任人，确保隐患无遗漏、无死角。整改阶段应制定具体整改措施，落实责任分工，确保整改过程可控、可追溯。验收阶段应由安全管理人员或第三方机构进行验收，确保整改符合安全标准。复查阶段应定期开展复查，确保隐患整改效果持续有效，防止问题反复出现。第7章附则1.1适用范围本手册适用于各级安全生产监督管理部门及其下属安全监督所开展的安全生产监督检查工作，涵盖企业、事业单位、工业园区、建设项目等各类生产经营单位。手册所列检查内容、程序、标准及要求，适用于国家法律法规、行业标准及地方相关规范性文件规定的安全生产领域。手册中涉及的检查频次、检查方式、检查重点等内容，应根据《安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规及国家应急管理部相关文件进行动态调整。本手册适用于企业安全生产标准化建设、隐患排查治理、风险分级管控等安全生产管理工作的监督检查。本手册所规定的检查内容和要求，应结合近年来全国安全生产事故案例及行业事故教训进行动态更新，确保监督检查的针对性和实效性。1.2解释权归属本手册的解释权归国家安全生产监督管理总局所有，其下属安全监督所为具体执行单位，负责本地区相关监督检查工作的实施与指导。手册中涉及的术语、定义及检查标准，应以国家相关法律法规及行业标准为准，如有争议，应由国家安全生产监督管理总局或其授权机构进行裁定。手册中所列检查流程、评分标准及判定依据，应结合《安全生产监督检查工作规程》《安全生产事故调查处理办法》等文件进行统一规范。本手册的修订与废止应遵循《中华人民共和国标准化法》《安全生产法》等相关法律，确保其合法性与权威性。本手册的修订应由国家安全生产监督管理总局组织专家评审，并经法定程序发布，确保内容的科学性与实用性。1.3修订与废止的具体内容本手册的修订应依据国家安全生产政策、行业技术发展及事故案例分析，由国家安全生产监督管理总局组织专家团队进行评估，并报请国务院批准后实施。本手册的废止应基于以下情形：如国家安全生产政策调整、行业标准变更、重大事故教训总结或本手册内容与现行法律法规严重冲突时。本手册的修订应以文字形式发布，修订内容应注明修订日期、修订依据及修订单位，确保可追溯性。修订后的手册应在全国范围内统一发布，各地区安全监督所应根据实际情况进行适应性调整，确保监督检查工作的统一性与一致性。本手册的废止应由国家安全生产监督管理总局发布通告，明确废止日期及废止原因，确保相关单位及时调整工作内