《公共管理专业本科廉政风险识别与防控》教案

《公共管理专业本科廉政风险识别与防控》教案

一、教学理念与设计思路

本课程设计立足于新时代国家治理体系与治理能力现代化的宏观背景，紧扣公共管理学科前沿与实务需求。核心教学理念是构建“理论—实务—价值”三位一体的立体化教学体系。我们摒弃传统廉政教育中可能存在的说教与灌输模式，转而采用“风险为本”和“问题导向”的学习范式。教学设计旨在引导学生从被动接受规则，转向主动识别、分析与应对管理实践中的复杂性伦理困境与制度漏洞，培养其作为未来公共管理者的“制度设计思维”与“廉洁行动能力”。

课程贯穿跨学科整合视角，有机融入政治学、法学、组织行为学、伦理学及风险管理理论的关键概念。通过模拟真实的公共管理决策场景，使学生置身于利益冲突、权力运行、资源分配的具体情境中，深刻理解廉政风险并非抽象概念，而是嵌入在政策执行、人事管理、财政运作每一个环节中的具体挑战。本教案强调批判性思维、系统性分析与建设性方案提出能力的同步培养，致力于塑造具有高度职业伦理自觉和卓越风险防控技能的未来公共领袖。

二、教材与学情分析

（一）教材分析

当前，专门的《廉政风险防控》教材体系尚在发展中，本课程采用“核心教材+专题读本+案例汇编+政策法规集”的复合型教材包。

1.核心理论框架：主要参考公共管理学经典著作中关于行政伦理、权力监督、公共责任等章节，以及公共部门风险管理、内部控制等相关理论专著。这些内容提供了分析廉政风险的系统性理论工具。

2.专题读本：选用近年来出版的廉政建设、反腐败研究前沿成果，特别是基于实证调研的行业性、领域性风险分析报告，如政府采购、工程建设、行政审批等领域的专项研究。

3.案例汇编：精心选取国内外经典与最新的公共管理廉政案例，涵盖成功防控与失败教训两类。案例需具有典型性、争议性和启发性，避免结论简单化。

4.政策法规集：系统汇编《监察法》、《公务员法》、《中国共产党纪律处分条例》等核心法律法规，以及《关于加强廉政风险防控的指导意见》等关键政策文件，作为制度准绳。

（二）学情分析

授课对象为公共管理专业本科三年级学生。其认知与学习特征如下：

1.知识储备：已完成公共管理学、政治学、行政法学、公共政策分析等基础课程学习，对政府组织结构、政策过程、法律规范有基本认知，但知识整合与应用能力较弱。

2.认知特点：具备一定的抽象思维和逻辑分析能力，对现实政治与社会问题有较高关注度与探索欲，但易受片段化信息影响，对公共管理实践的复杂性和艰巨性认识不足。

3.能力短板：缺乏实际管理经验，对“风险”的感知多停留在理论层面；伦理决策能力多基于个人直觉，缺乏结构化、程序化的分析框架；团队协作解决复杂问题的经验有待加强。

4.学习需求：渴望超越理论背诵，掌握能够应用于未来职业场景的实用分析工具与策略；期待与教师和同学进行深度思辨互动，澄清价值观困惑。

三、教学目标

（一）价值、态度与职业伦理目标

1.牢固树立公共性、公正性、透明性和责任性等公共管理核心价值理念，深刻理解廉洁是公共管理职业生命的基石。

2.形成对廉政风险的高度敏感性与“零容忍”态度，内化“防控重于查处”的主动责任意识。

3.培养在利益冲突、人情压力等复杂情境下坚守职业伦理底线、做出审慎判断的道德勇气与定力。

（二）知识与理论目标

1.系统掌握廉政风险的基本概念、主要类型（如权力寻租型、利益冲突型、失职渎职型、道德失范型）及其在公共管理各职能领域（人事、财务、项目、监管）的具体表现形式。

2.深入理解廉政风险生成的多维度机理，包括制度漏洞、权力结构缺陷、信息不对称、监督乏力、个人动机与认知偏差等。

3.熟练掌握廉政风险识别、评估、预警、防控和动态管理的基本流程、主要方法及核心技术工具。

4.熟悉我国现行廉政风险防控的制度框架、组织体系与主要政策工具。

（三）能力与技能目标

1.具备运用流程图法、环境分析法、案例类比法、专家咨询法等方法，独立或协作对特定公共管理过程进行廉政风险点系统筛查与识别的能力。

2.能够运用风险矩阵等工具，对识别出的风险点进行可能性与影响程度评估，并确定风险等级。

3.能够针对不同等级和类型的风险，设计具有针对性、可操作性和成本效益的防控措施，包括制度完善、流程再造、权力制衡、信息公开、科技赋能、文化建设等。

4.提升在模拟情景中进行伦理决策、沟通协调和危机应对的实操能力。

5.能够撰写结构清晰、分析深入、建议可行的廉政风险分析评估报告。

四、教学重点与难点

（一）教学重点

1.廉政风险点的系统性识别方法与实操训练。重点在于教会学生如何像“管理工程师”一样，拆解公共管理业务流程，精准定位风险环节。

2.廉政风险防控措施的设计逻辑与有效性评估。重点在于理解“制度性防控”优于“运动式治理”，掌握从“不能腐”的制度构建到“不想腐”的文化培育的多元策略集成。

3.公共管理伦理决策框架的应用。重点在于训练学生在面对具体伦理困境时，能够超越简单的对错判断，进行多利益相关者分析和后果评估。

（二）教学难点

1.学生对廉政风险“非显性”与“关联性”的理解。难点在于如何识别那些隐藏在合规程序之下、或由多个低风险环节串联形成的系统性风险。

2.风险防控的“适度性”与“成本效益”权衡。难点在于引导学生思考如何在加强控制与保持管理效率、灵活性之间取得平衡，避免防控过度导致行政僵化。

3.将抽象的法律法规和伦理准则转化为具体情境中的行为选择。难点在于弥合“知”与“行”的鸿沟，帮助学生处理现实工作中可能遇到的人情压力、灰色地带和“惯例”挑战。

五、教学资源与环境

1.智慧教室：支持分组研讨、多屏互动、实时投票和案例分析展示。

2.在线教学平台：用于发布课前阅读材料、案例背景资料、法律法规库；进行在线测验、问卷调查和小组作业提交与互评；开设专题讨论区。

3.模拟教学软件：引入或开发公共管理决策模拟软件，创设包含廉政风险点的虚拟管理场景（如项目审批、物资采购、人员招聘等），供学生进行角色扮演与决策演练。

4.实务专家资源库：链接纪检监察部门、审计机关、大型公共事业单位内控部门的实务专家，可安排线上讲座或作为案例研讨嘉宾。

5.案例数据库：建设结构化的廉政风险教学案例库，每个案例包含背景、事件脉络、关键决策点、多方观点及后续发展，并附有分析指引。

六、教学过程实施（共8课时，分四次进行）

第一次课：洞见风险——廉政风险的理论图谱与现实样态（2课时）

课时一：概念的锚定与机理的探析

1.情境导入（15分钟）：播放一段经过设计的、模糊地带的公共管理决策短视频（例如，某局长在处理亲戚企业投标时的微妙态度）。不给出结论，直接提问：“视频中是否存在不妥之处？如果有，风险点在哪里？可能引发何种后果？”引发学生初始判断与争论。

2.理论讲授与辨析（40分钟）：

1.3.从“腐败”到“风险”：厘清腐败行为与廉政风险的联系与区别。强调风险是行为发生的可能性与条件，防控的目标在于管理这种可能性。

2.4.核心概念界定：系统讲授廉政风险的定义、构成要素（风险源、风险点、风险后果）。引入“利益冲突”这一核心概念作为分析关键。

3.5.风险生成机理的多学科透视：结合公共选择理论（理性经济人）、制度主义（规则缺陷）、文化分析（潜规则、人情社会）和组织理论（委托-代理、信息不对称），立体化解析风险何以产生。

6.课堂研讨（20分钟）：以“高校科研经费管理”为例，引导学生运用刚学的机理，分组快速罗列可能的风险源与风险点。教师进行点评，梳理逻辑链条。

课时二：类型的梳理与表现的识别

1.案例深读（30分钟）：分发一份简短的综合性案例材料（如某市公共停车场特许经营权授予过程）。学生个人阅读，运用第一课时的知识，尝试在材料上标注出疑似风险点。

2.分类体系构建（30分钟）：教师引导学生汇报标注结果，并共同归纳这些风险点属于何种类型。系统讲解廉政风险的常见分类维度：按主体（个人、部门、制度）、按性质（权力滥用型、利益冲突型、失职渎职型、作风腐化型）、按领域（选人用人、行政审批、行政执法、资金管理、项目建设等）。将案例中的发现归类到该体系下。

3.现实对焦（15分钟）：展示近期审计报告或纪检监察机关通报中的几则典型案例摘要，让学生快速判断其主要风险类型，强化理论与现实的联系。

第二次课：握指成拳——风险识别与评估的方法论工具箱（2课时）

课时三：风险识别的系统化方法

1.方法导论（20分钟）：强调风险识别是系统性工程，而非随意检视。介绍“流程梳理-节点排查-因素分析”的基本逻辑。

2.核心方法实操讲解（50分钟），以“一项市级民生补贴资金的发放”为例：

1.3.流程图法：带领学生共同绘制资金申请、审核、公示、拨付、核查的全流程业务流程图。

2.4.节点分析法：在流程图基础上，逐一分析每个节点（如“资格初审”、“名单公示”、“资金拨付”），探讨可能发生风险的环节（如审核标准不透明、公示流于形式、拨付对象账户核对不严）。

3.5.环境扫描法：分析该流程运行的外部环境（如政策变化、社会关注度、信息技术条件）和内部环境（如人员配备、岗位制衡、历史遗留问题）可能带来的额外风险。

4.6.案例类比法：引导学生参考其他地区类似补贴发放中出现过的典型案例，进行风险提示。

7.小组任务布置（5分钟）：各小组抽取一个不同的公共管理场景（如事业单位招聘、市政小额工程招标、惠农物资采购），作为课后任务，运用上述方法进行初步风险识别，为下次课做准备。

课时四：风险评估的定量与定性维度

1.小组作业展示与互评（30分钟）：各小组简要汇报上一节课后任务的风险识别初步成果。其他小组和教师进行质询与补充。

2.风险评估模型讲授（35分钟）：

1.3.风险矩阵构建：详细讲解如何从“可能性”（发生概率）和“影响程度”（政治、经济、社会、声誉等方面的危害）两个维度，划分风险等级（如高、中、低）。

2.4.评估要素：讲解如何确定可能性的判断依据（如发生频率、控制措施有效性）和影响程度的衡量标准。

3.5.定性补充：强调定量矩阵需结合“风险敏感性”（社会容忍度）、“风险关联性”（引发连锁反应的可能）等定性因素进行综合判断。

6.课堂演练（20分钟）：以其中一个小组的识别结果为例，全班共同讨论，为识别出的3-5个关键风险点，赋予可能性与影响程度的初步等级，并填入风险矩阵，确定优先防控次序。

第三次课：构筑防线——防控体系的设计与创新（2课时）

课时五：防控措施的设计逻辑与类型

1.从评估到防控（25分钟）：回顾上节课的风险矩阵结果，提出核心问题：针对不同等级的风险，防控策略应有何侧重？引出“分层级、分类别”防控理念。

2.防控措施工具箱详解（50分钟），系统讲解六类主要措施：

1.3.制度规制类：完善规章制度，明确权力边界、标准和程序。重点讲解“分事行权、分岗设权、分级授权”和轮岗制度。

2.4.流程再造类：优化业务流程，嵌入制衡与核查环节。例如，引入“受理、审查、批准”三分离，或增加独立复核步骤。

3.5.技术赋能类：利用信息技术固化流程、公开信息、留下痕迹。讲解电子监察、大数据预警、区块链存证等应用场景与原理。

4.6.监督制约类：强化内部审计、专项检查，畅通社会监督、舆论监督渠道。分析不同监督主体的优势与局限。

5.7.教育文化类：开展针对性警示教育，培育廉洁组织文化。讨论如何使教育更具感染力、文化更具渗透力。

6.8.个人层面：强调职业道德修养、家庭助廉等。

9.匹配练习（10分钟）：给出几个高风险情景，让学生快速选择最直接有效的1-2类防控措施类型，并简述理由。

课时六：综合方案制定与模拟审议

1.小组方案设计（40分钟）：各小组围绕第二次课抽取的公共管理场景，在已识别和评估风险的基础上，合作设计一份完整的《XXX廉政风险防控方案》。方案需包括：风险点清单、风险等级、针对性的防控措施（至少涉及上述三类）、责任主体与完成时限。

2.模拟专题会议（35分钟）：模拟该单位“廉政风险防控领导小组审议会”。各小组选派代表汇报方案。教师和其他小组成员扮演领导小组成员、相关部门负责人，对方案进行质询（如：措施的可行性？成本如何？是否会降低效率？如何考核效果？）。汇报小组进行答辩。

3.教师总结（10分钟）：点评各方案亮点与不足，总结优秀防控方案的特征：系统性、针对性、可操作性和动态适应性。

第四次课：知行合一——伦理决策与未来挑战（2课时）

课时七：公共管理伦理决策实战

1.伦理困境框架引入（30分钟）：介绍经典的伦理决策框架（如：识别问题、收集事实、评估选项、做出决定、反思结果）。重点讲解评估选项时需考虑：合规性、对利益相关者的影响、公共价值导向、个人品德一致性。

2.多情境角色扮演（45分钟）：学生分组，抽取不同的伦理困境情景卡（例如：上级暗示违规操作、老同事请求在评审中关照、发现合作方有不当行为但揭发会影响项目进度等）。组内分配角色，运用决策框架进行讨论，并形成行动方案。随后进行课堂情景剧展演。

3.深度汇谈（20分钟）：表演结束后，全班讨论各小组决策的合理性、面临的困难以及可能的替代方案。教师引导思考“如何在坚持原则与维系工作关系间取得平衡”、“制度支持对个体伦理勇气的重要性”。

课时八：前沿展望与课程总览

1.新兴风险与挑战（30分钟）：讲座式探讨廉政风险防控面临的新形势。内容包括：数字化转型中的新型“微腐败”与数据安全风险；公共私营合作（PPP）等新治理模式下的责任模糊与监管挑战；全球化背景下跨国腐败风险；社交媒体时代的舆情风险与廉政形象管理。

2.课程总结与升华（25分钟）：

1.3.知识地图回顾：师生共同梳理八次课的知识逻辑主线：从概念认知（是什么）、到方法掌握（怎么找、怎么评）、再到措施设计（怎么办）、最后到价值内化与应对未来（怎么坚持与发展）。

2.4.核心能力重申：强调本课程培养的不仅是知识，更是一套“风险管理的思维模式”和“廉洁履职的行动能力”。

3.5.终身学习倡议：鼓励学生将课程所学作为观察、分析公共管理实践的透镜，在未来职业生涯中持续关注、反思并贡献于廉政制度的完善。

6.最终考核任务说明（10分钟）：详细解释课程期末报告的要求：学生需独立完成一份关于某一真实或虚拟公共管理领域的廉政风险分析及防控设计报告，鼓励结合实习、调研经历。

七、教学评价设计

本课程采用过程性评价与终结性评价相结合、多元主体参与的综合评价体系。

1.过程性评价（占总评60%）：

1.2.课堂参与（15%）：包括提问、讨论、案例分析的发言质量与频率，重点关注思维的深度与逻辑性。

2.3.小组作业与表现（25%）：涵盖小组在风险识别、方案设计、模拟审议、角色扮演等活动中的合作过程与成果产出。采用组内互评与教师评价相结合的方式。

3.4.在线活动（10%）：包括课前阅读测验、在线讨论区发帖质量、问卷调查参与度等。

4.5.个人反思日志（10%）：要求学生定期提交短篇反思，记录对课程内容的理解、对伦理困境的思考、以及自我价值观的审视。

6.终结性评价（占总评40%）：

1.7.期末分析报告（40%）：要求学生独立撰写一份3000-4000字的廉