客户交易结算资金监控系统数据接口规范中国证监会

客户交易结算咨金监控余统数据接口规范

1.总则

1.1定位

本规范合用于结算企业、存管银行、结算银行向中国证监会报

送《客户交易结算资金管理措施》中第九、二十条规定的数据。本规

范规定的数据内容和格式，规定在各机构与中国证监会数据往来时予

以遵守，内部系统使用日勺数据内容和格式不受本规范的约束。

本规范根据业务的发展进行动态调整。

1.2合用范围

本规范规定的数据格式合用于按照中国证券监督管理委员会

令第三号《客户交易结算资金管理措施》中第九、二十条向中国证

券监督管理委员会报送之数据。

1.3版本控制

客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机

制，保证本规范的完善和发展。

本规范向结算企业、存管银行、结算银行开放，各机构可以向

小组提出增长数据的申请，小组决定与否进行修改。对本规范进行修

改后，即定义一种新的版本。

2.引用参照原则

无

3.术语定义

报送单位一向中国证监会上报数据日勺结算企业、存管银行、结

算银行。

被记录单位一结算企业、各证券企业及下属证券营业部。

记录日期一上报数据的记录日期。

其他一参见《客户交易结算资金管理措施》第三十七条释义。

4.基本规定

4.1数据传播：

数据传播为文本文献。

4.2数据处理规则：

（1）字符不辨别大小写

（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐

（3）日期类型为YYYYMMDD

（4）金额单位为元

（5）行结束标志为回车换行。

类型描述

C字符型

A数字字符型，限于0—9

N数值型，并可参与数值计算（右对齐，前补零）

4.3文献命名:

文献命名规则为：类别码++报送单位代码++记录日

期.TXT

4.4文献构造定义：

文献构造包括文献头、数据字段阐明和报送记录三个部分

名称行序号雕备注

文献标识1文献名

文献头行数2[HEAD]N1文献头总行教

字段行教3[FIELDS]N2字段描述总行数

报送记录数4[RECORDS]N3报送记录总行教

文献版本号5版本号

文献创立人6标识文献提交人（机构代码）

文献接受人7标识文献接受人（机构代科）

文献类别84、E见下节文献麴眄辆

・・・

字段名1N1+1字段名字段描述⑵间字段描述，娘8,N10等

为一种空格）

•••

字段名N2N1+N2

记录1N1+N2+1见下节教据格式

记录2N1+N2+2

・・・

记录N3N1+N2+N3

文献结就识N1+N2+N3+1Endof****,***文献献

5.数据格式

存管银行总部向机构部报送日勺数据格式（类别码A）

一

否

字段名类型长度描述备注须

StatcompanycodeC8被记录单位代码包括证券企业及下属营业Y

部

CapitalaccountsC30客户交易结算资金帐号Y

C叩italN14客户交易结算资金金额Y

结算企业向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）

一

否

字段名类型长度描述备注须

suitcompanycodeC8被记录单位代码证券企业代码Y

BrokageN14经纪资金金额Y

proprietaryN14自营资金金额Y

SeltlementN14清算备付金金额Y

IssueN14验资专户金额Y

结算银行向机构部报送结算企业日勺清算备付金和验资专户账面余额

日勺数据格式（类别码C）

与否

字段名类型长度描述备注

必须

statcompanycodeC8被记录单位代码结算企业代码Y

SeltlementaccountC30清算备付金帐号Y

seltlcmcntN14清算备付金余额Y

IssucaccountC30验资专户帐号N

IssueN14验资专户余额N

存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）

与否

字段名类型长度描述备注

必须

OpcndaleD8开户日期实际开户时间Y

OpenbankC50开户行详细开户银行分行、支行或分理处Y

openbankcodeC8开户行代码银行总部代码Y

OpencompanynameC50开户名称Y

OpecomcodeC8开户企业代码证券企业及下属营业部或结算企Y

业代码

bankaccountC30银行帐号Y

AccountuseA1帐号用途0客户交易结算资金专用帐户Y

1证券企业自有资金帐户

2清算备付金存款帐户

3结算企业自有资金帐户

4验资帐户

增

O新

AccountpropertyA1帐号性质Y

销

1注

上报单位信息类别码E

字段名类型长度描述备注与否

必须

conpanynamcC50单位名称Y

addressC50企业地址Y

Zipcodec6Y

contactc20联络人上报单位联络人Y

telc17联络上报单位联络Y

faxc17Y

mailc50E-mail联络人邮件地址Y

urlc30企业网址Y

附录：机构编码方案

机构编码方案为：ACCCDEEE（本阐明为显示清晰在各代码间

加空格，在实际代码中没有空格）

其中，A为机构行业代码

0中国证监会、交易所、结算企业

1证券企业

2银行

CCC为机构总部代码

D为机构级别代码：

0内设机构

1分企业或证券企业营业部

EEE为内设和分支机构次序号

机构代码

机构代码机构名称

00010000中国证监会

00010004中国证监会机构部

00020230上海证券交易所

00030000深圳证券交易所

00040000中国证券登记结算有限责任企业

00041001中国证券登记结算有限责任企业上海分企业

()00410()2中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业

10010000鞍山证券企业

10020230北方证券企业

10030000北京证券有限责任企业

10040000渤海证券有限责任企业

10050000长城证券有限责任企业

10060000长江证券有限责任企业

10070000长沙证券企业

10080000常州证券有限责任企业

10090000成都证券有限责任企业

10100000重庆证券经纪有限责任企业

10110000大连财政证券企业

10120230大连证券有限责任企业

10130000大鹏证券有限责任企业

10140000大同证券经纪有限责任企业

10150000东北证券有限责任企业

10160000东方证券有限责任企业

10170000东莞证券有限责任企业

10180000佛山证券有限责任企业

10190000甘肃证券有限责任企业

10202300光大证券有限责任企业

10210000广东民安证券经纪有限责任企业

10220230广冻证券股份有限企业

10230000广发证券有限责任企业

10240000广西证券有限责任企业

10250000广州证券有限责任企业

10260000贵州证券有限责任企业

10270000国泰君安证券股份有限企业

10280000国通证券有限责任企业

10290000国信证券有限责任企业

10300000哈尔滨财政证券企业

10310000海口财政证券企业

10320230海南省证券有限责任企业

10330000海通证券有限企业

10340000河北证券有限责任企业

10350000河南证券有限责任企业

10360000黑龙江省证券企业

10370000恒远证券经纪有限责任企业

10380000宏源证券股份有限企业

10390000湖南证券有限责任企业

10400000华安证券有限责任企业

10410000华福证券有限责任企业

10420230华龙证券有限责任企业

10430000华泰证券有限责任企业

10440000华西证券有限责任企业

10450000华夏证券企业

10460000华鑫证券有限责任企业

10470000黄河证券有限责任企业

10480000惠州证券有限责任企业

10490000佳木斯证券企业

10500000江门证券有限责任企业

10510000江西省证券企业

10520230锦州证券企业

10530000开封证券企业

10540000联合证券有限责任企业

10550000辽宁证券有限责任企业

10560000洛阳证券企业

10570000闽发证券有限责任企业

10580000牡丹江证券企业

10590000内蒙古证券有限责任企业

10600000南方证券企业

10610000南京证券有限责任企业

10620230平安证券有限企业

10630000齐鲁证券经纪有限责任企业

10640000齐齐哈尔证券企业

10650000青海证券有限责任企业

10660000三峡证券有限责任企业

10670000山东证券有限责任企业

10680000山西证券有限责任企业

10690000汕头证券有限责任企业

10700000上海久联证券经纪有限责任企业

10710000上海证券有限责任企业

10720230申银万国证券股份有限企业

10730000深圳金牛证券经纪有限责任企业

10740000深圳经济特区证券企业

10750000沈阳财政证券企业

10760000