投行业务合同协议书

PAGE投行业务合同协议书甲方（委托方）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托方）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟开展投行业务，需要专业的法律服务支持，乙方拥有丰富的投行业务经验及专业的法律团队，能够为甲方提供全面、专业的法律服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方委托乙方提供投行业务法律服务事宜达成如下协议：一、服务内容1.尽职调查乙方应根据甲方的要求，对目标公司进行全面、深入的尽职调查，包括但不限于目标公司的历史沿革、股权结构、财务状况、业务运营、资产状况、知识产权、重大合同、诉讼仲裁等方面。乙方需勤勉尽责地收集、整理相关资料，进行分析研究，并出具尽职调查报告，为甲方的投资决策提供依据。2.交易文件起草与审核协助甲方起草、审核与投行业务相关的各类交易文件，如投资协议、股权转让协议、增资协议、股东协议等。确保交易文件的条款合法合规，结构严密，用词精准，充分保护甲方的合法权益，并符合商事交易惯例。3.法律风险评估对投行业务中涉及的法律风险进行全面评估，包括但不限于交易结构的合法性、目标公司的法律合规情况、潜在的诉讼仲裁风险等。针对评估结果，为甲方提供专业的法律建议和应对措施，帮助甲方有效防范法律风险。4.协助谈判在甲方与目标公司或其他相关方就投行业务进行谈判过程中，乙方应作为甲方的法律顾问参与谈判，提供法律支持和专业意见。协助甲方制定谈判策略，审查谈判文件，确保谈判过程合法合规，并维护甲方的利益。5.协助办理相关手续根据投行业务的需要，协助甲方办理各项相关的法律手续，如工商登记变更、股权过户登记、资产交接等。确保手续办理过程符合法律法规的要求，程序合法有效。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供投行业务法律服务，并对乙方的服务质量进行监督和评价。有权知悉乙方工作进展情况，并要求乙方及时汇报重要事项。2.义务向乙方提供开展服务所需的相关资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实性、完整性和合法性。按照本协议约定及时支付服务费用。配合乙方的工作安排，为乙方开展尽职调查、谈判等工作提供必要的协助和便利条件。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供相关资料和信息，并支付服务费用。根据本协议约定及甲方要求，独立开展法律服务工作，不受任何第三方的非法干涉。2.义务组建专业的法律服务团队，由经验丰富的律师组成，为甲方提供优质、高效的法律服务。严格遵守法律法规和职业道德规范，勤勉尽责地履行本协议约定的各项义务。对在服务过程中知悉的甲方商业秘密和其他机密信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。定期向甲方汇报工作进展情况，及时反馈服务过程中发现的问题和风险，并根据甲方要求提供相应的解决方案。三、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付的服务费用为人民币元（大写元整）。此费用为乙方完成本协议约定的全部服务内容的包干费用，除本协议另有约定外，不因任何原因调整。2.支付方式甲方应在本协议签订之日起个工作日内，向乙方支付服务费用的%，即人民币元（大写元整）作为预付款。乙方完成尽职调查并出具尽职调查报告后，甲方应在收到报告之日起个工作日内，向乙方支付服务费用的%，即人民币元（大写元整）。在交易文件起草完成并经甲方审核通过后，甲方应在交易文件签署之日起个工作日内，向乙方支付剩余的服务费用，即人民币元（大写元整）。乙方应在收到每笔款项后的个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的%向乙方支付违约金。逾期超过日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定履行义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于甲方因此遭受的直接经济损失、预期利益损失以及为减少损失而支付的合理费用。3.任何一方违反保密条款的约定，应向对方支付违约金人民币元（大写元整）。如因违约行为给对方造成损失的，违约方还应承担赔偿责任。六、协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在履行本协议过程中，若一方提出解除协议，需提前日书面通知对方。经双方协商一致后，可解除本协议。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担相应的赔偿责任。3.若出现下列情形之一，一方有权解除本协议：因不可抗力致使本协议无法继续履行的；一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后在合理期限内仍未改正的。七、争议解决条款1.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议其他无争议的条款。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本协议约定的服务内容全部完成之日止。2.本