GB∕T 45953-2025 供应链安全管理体系规范之6：“6规划-6.1应对风险和机遇的行动”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）

GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之6：“6规划-6.1应对风险和机遇的行动”专业深度解读和应用指导材料GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之6：“6规划-6.1应对风险和机遇的行动”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》 GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》6规划6.1应对风险和机遇的行动6.1.1通则在规划供应链安全管理体系时，组织宜考虑4.1中提到的问题和4.2中提到的要求，并确定需要应对的供应链风险和机遇，包括但不限于：a)保证供应链安全管理体系能够实现其预期结果；b)防止或减少非预期的影响；c)实现持续改进。组织应计划：a)应对风险和机遇的行动；b)如何将这些行动纳入其供应链安全管理体系流程并实施；c)如何评估这些行动的有效性。管理风险的目的是创造和保护价值。供应链风险管理应被纳入安全管理体系。与本组织及其供应链相关方安全有关的风险评估见8.3。6.1.2确定供应链安全相关的风险并识别机遇确定供应链安全相关风险以及识别和利用机遇，需要主动进行供应链风险评估，其中应考虑但不限于：a)法律及适用标准的合规问题；b)物理或功能故障以及人为的恶意或犯罪行为；c)人员以及其他内部或外部环境，包括其他影响组织供应链安全的因素；d)供应链安全设备的设计、安装、维护和更换；e)供应链组织的信息、数据、知识和通信安全；f)供应链信息系统和网络安全；g)与供应商、客户之间的相互依存关系；h)供应链物理设施的安全。6.1.3管理供应链安全相关风险和机遇对已确定的供应链安全相关风险的评价应开展的工作包含但不限于：a)本组织的整体风险管理；b)供应链风险应对；c)供应链安全管理目标；d)供应链安全管理流程；e)供应链安全管理体系的设计、规范和实施；f)确定足够的资源，包括人员配备；g)确定培训需求和所需的能力水平。“6.1应对风险和机遇的行动”术语、定义与涵义解读“6.1应对风险和机遇的行动”核心术语、定义与涵义解读表术语定义“6.1应对风险和机遇的行动”涵义解读供应链安全管理体系为达到组织的供应链安全目标的要素集合。

注：由协调的方针、流程和实践构成。1)“为达到组织的供应链安全目标的要素集合”：本条款处于供应链安全管理体系的规划阶段，识别、评价并应对风险与机遇的所有行动，均以保障体系实现供应链安全目标为核心出发点，体系是承载所有风险应对与机遇利用活动的整体框架；

2)“由协调的方针、流程和实践构成”：风险与机遇的管理要求需全面嵌入体系的方针制定、流程设计与实践落地环节，实现供应链风险管理与安全管理体系的一体化融合，确保应对行动可落地、可执行、可验证；

3)在体系规划（6.1）阶段，需依据4.1（组织环境）与4.2（相关方需求）明确体系范围（见4.3），并确保风险与机遇管理覆盖所有关键活动及供应链环节。参照4.4，体系应包含所需的流程及其相互作用，为6.1的落地提供结构性保障。风险不确定性对目标的影响。

注1：影响可以是正面的或负面的。

注2：目标可以有不同的方面（如财务、健康与安全以及环境目标），并可应用于不同层次（如战略、组织、项目、产品和过程）。1)“不确定性对目标的影响”：目标特指供应链安全管理目标，不确定性涵盖供应链全链条的内外部未知因素，是规划阶段需要系统识别、分析与管控的核心对象；

2)“影响可以是正面的或负面的”：本条款中的风险同时包含威胁与机遇两个方向，既包括可能损害供应链安全的负面不确定性，也包括可提升安全管理水平的正向不确定性，二者均为规划阶段的考量范畴；

3)“目标可覆盖不同方面、应用于不同层次”：供应链安全风险覆盖战略、运营、操作等多个层级，涉及合规、物理资产、人员、信息、网络等多个维度，规划阶段需开展全维度识别，确保风险无遗漏；

4)在6.1.2中明确列出了需考虑的供应链安全风险因素（a）~h）），包括法律合规、物理及功能故障、人为恶意/犯罪行为、人员与环境因素、安全设备全生命周期、信息/数据/通信安全、信息系统与网络安全、供应商与客户相互依存关系、物理设施安全等。组织应据此系统识别，可参考GB/T24420-2026表1的风险分类（如外部环境风险、信息安全风险等）进行排查；

5)风险的分析与评价应结合可能性与后果严重程度，采用定性与定量相结合的方法，并与组织的风险准则和风险承受能力保持一致。此外，在可持续供应链背景下，组织还应关注气候变化等环境因素引发的转型风险（如政策法规、技术、市场变化）和物理风险（如极端天气事件、长期气候模式变化）导致的供应链中断或安全损害。机遇不确定性对目标产生的正面影响，是风险中具有积极效应的组成部分，能够为组织创造价值、提升安全管理绩效或带来体系改进机会。1)“不确定性对目标产生的正面影响”：特指能够提升供应链安全管理水平、强化体系有效性的正向不确定性，如技术升级带来的安全防护能力提升、协同机制优化带来的供应链韧性增强等；

2)“风险中具有积极效应的组成部分”：机遇与负面风险同属不确定性范畴，规划阶段需同步识别与利用，通过主动把握机遇实现供应链安全管理体系的持续改进与价值增值；

3)“能够为组织创造价值、提升安全管理绩效或带来体系改进机会”：识别和利用机遇是本条款的核心目标之一，是实现体系持续改进、强化供应链安全保障能力的重要路径；

4)机遇的识别应关注可能提升供应链安全水平的积极不确定性，如引入先进安全技术、优化合作伙伴安全协同机制、完善预警与监测体系等。组织可参考GB/T24420-2026关于机遇管理的建议，将机遇应对纳入安全方案策划；

5)在6.1.2条款中，风险与机遇的识别同步进行（“确定供应链安全相关的风险并识别机遇”），确保安全管理规划兼顾威胁防范与能力提升。持续改进提高绩效的循环活动。1)“提高绩效”：绩效特指供应链安全管理绩效，应对风险和机遇的行动最终需服务于安全管理绩效的提升，是规划阶段设定应对措施的核心导向；

2)“循环活动”：风险与机遇的识别、应对、评价是持续循环的过程，并非一次性工作，需随内外部环境变化动态迭代，支撑体系的持续优化，契合管理体系PDCA的运行逻辑；

3)6.1.1c)明确将“实现持续改进”作为确定风险与机遇需达到的目标之一，促使组织建立风险应对有效性的评价与反馈机制；

4)持续改进需遵循PDCA循环，6.1的规划输出应作为后续检查（第9章）和改进（第10章）的输入，形成闭环管理，可参照GB/T30146-2023业务连续性管理体系中的持续改进过程。供应链风险管理指导和控制组织在供应链风险方面的协调活动。1)“指导和控制组织在供应链风险方面的协调活动”：本条款明确要求将供应链风险管理纳入供应链安全管理体系，使其成为体系规划、运行全流程的核心组成部分，而非独立的专项工作；

2)“协调活动”：供应链风险管理需覆盖风险识别、分析、评价、应对全流程，涉及组织内多个部门与供应链上下游多个主体，规划阶段需明确各主体权责，确保管理活动协调一致；

3)本条款强调将供应链风险管理“纳入安全管理体系”，即要实现二者的一体化融合，而非并行运行；

4)供应链风险管理应遵循GB/T24353-2022/ISO31000的原则（整合、结构化、定制化、包容性、动态性、基于最佳信息等），并在管理体系框架下设计风险管理过程（详见GB/T24420-2026第4章）。这要求组织必须首先了解其整个供应链的内部和外部环境，包括内部相关方、企业文化、信息流以及外部的社会、法律、技术、市场竞争环境等，为风险识别奠定基础。风险评估风险识别、风险分析和风险评价的整个过程。1)“风险识别、风险分析和风险评价的整个过程”：本条款要求主动开展供应链安全风险评估，依次完成风险识别（梳理合规、物理、人员、信息等多类风险来源）、风险分析（明确风险发生可能性与影响程度）、风险评价（确定风险优先级）三个核心环节，为后续制定应对措施提供科学依据；

2)“整个过程”：风险评估是系统性、闭环性的工作，规划阶段需明确评估的范围、方法与频次，确保评估结果全面、准确，能够支撑供应链安全管理目标与应对方案的制定；组织应建立、实施并保持一套评估程序，针对识别的转型风险和物理风险等，建立风险管理清单，评估现有应对措施的有效性，并确定是否需要采取额外措施将风险降至可接受水平；

3)风险评估的具体方法可参考GB/T38702-2020附录B的安全风险评估过程（包括威胁场景识别、后果与可能性判定、应对措施充分性评价），以及GB/T24420-2026提供的供应链风险评估流程（风险识别→风险分析→风险评价）和多维度评估表示例；风险管理清单应包含所有已识别的风险因素、评估过程、经优先排序的应对措施，以及对关键活动、合作关系和潜在中断影响的评估等；

4)本条款6.1.2明确要求“主动进行供应链风险评估”，风险识别应覆盖a）~h）因素，评估范围不限于组织自身，应延伸至供应链全链条及关键依赖关系。风险应对（风险处置）修改风险的过程。

注1：修改风险可以包括规避、消除风险源，改变可能性或后果，分担风险，或经过深思熟虑后保留风险。

注2：风险处置也可称为“风险处理”。1)“修改风险的过程”：特指针对识别出的供应链安全风险，采取相应措施调整风险水平的过程，是规划阶段的核心输出之一；

2)“规避、消除风险源，改变可能性或后果，分担风险，保留风险”：规划阶段需针对不同等级的供应链安全风险，选择适配的应对策略：对高风险可采取规避或消除风险源的策略，对中风险可采取降低可能性或减轻后果的策略，对低风险可采取分担或保留的策略，确保应对措施与风险等级相匹配；

3)应对措施应形成文件化信息，如供应链安全计划、供应链安全方案等；

4)应对策略的选择应结合成本效益分析，确保资源投入与风险水平匹配，剩余风险需经组织决策层确认可接受，并作为管理评审的输入。供应链安全管理目标为符合供应链安全管理方针而需要达成的具体供应链安全成果。

注：这些成果与向客户或最终用户交付的产品、服务存在直接或间接的联系。1)“为符合供应链安全管理方针而需要达成的具体供应链安全成果”：风险评估的结果需转化为可测量的供应链安全管理目标，是规划阶段风险应对行动的靶向，确保风险管控要求可落地、可考核；

2)“与向客户或最终用户交付的产品、服务存在直接或间接的联系”：供应链安全管理目标需围绕产品与服务的安全交付设定，风险应对措施需以保障供应链稳定、产品服务安全交付为最终落脚点；组织应制定可量化、可测量或可评价的管理目标，并将供应链安全管理目标融入其中。

3)目标应基于风险评估的输出设定，与供应链安全管理方针保持一致，并分解至相关职能和层级；

4)目标的实现程度应可测量，并纳入管理评审（9.3），确保风险应对行动导向清晰、成效可评价。资源有形的、无形的或二者组合的可被利用实现预期结果的事物。1)“有形的、无形的或二者组合”：资源包括人力资源、财务资金、安全设备、信息技术、数据情报、管理权限等多种类型，是落实风险与机遇应对措施的基础保障；

2)“可被利用实现预期结果的事物”：规划阶段需结合风险等级、应对策略与管理目标，测算并确定足够的资源配置，确保风险应对与机遇利用的各项行动具备可执行的资源基础；

3)资源的识别与配置应作为风险应对策划的组成部分（6.1.3f）要求确定足够的资源，包括人员配备），资源包括人力资源、专业技能、设备、基础设施、技术、信息、情报、财务资源等）；同时，最高管理者应为管理体系确定、记录和提供资源，并将可持续供应链管理要求、实践和评价纳入其中，反映对保护人类、环境和物质资源的承诺；

4)资源需求的动态调整应与风险评估结果及内外部环境变化相适应，确保资源持续充足。能力应用知识和技能实现预期结果的本领。1)“应用知识和技能实现预期结果的本领”：特指从事供应链安全管理相关人员需具备的风险识别、管控、应急等专业知识与实操技能；

2)规划阶段需基于风险应对的需求，全面评估现有人员能力水平，识别能力差距，确定对应的培训需求，确保相关人员能够胜任供应链安全风险管控的各项工作；

3)能力需求的确定应基于风险评估所识别的岗位风险职责（6.1.3g）要求确定培训需求和所需的能力水平）；组织还应对员工进行可持续供应链管理意识、知识和能力的培训，并及时将相关信息传达给各相关方，以获得理解和支持；

4)组织应保留能力证明的文件化信息，确保相关人员胜任供应链安全风险管控任务。供应链从原材料来源到通过运输途径将产品或服务交付至终端用户的一系列资源和流程。

注：生产和流通过程中，围绕核心企业，将所涉及的原材料供应商、制造商、下游伙伴链接形成的网链结构。1)“从原材料来源到交付至终端用户的一系列资源和流程”：本条款中的风险与机遇覆盖供应链全链条，从上游原材料供应到下游终端交付的所有环节均需纳入风险评估范围，不能局限于组织自身运营边界；

2)“网链结构”：供应链多主体、多环节的网链特征决定了风险的传导性与关联性，规划阶段需充分考虑供应商、客户间的相互依存关系，识别链式传导风险，制定系统性应对方案；

3)本条款的风险评估需考虑供应链的网链结构特征（多级供应商、客户、物流节点等），以及环节间的依赖与传导关系；可参考GB/T38702-2020对于供应链环节的识别方法（制造、仓储、运输、装卸、信息处理等）；在可持续供应链背景下，对供应商进行分类管理和风险评估是关键，组织应收集供应商公开的环境数据等进行大数据分析，并按风险等级进行分类管理；

4)供应链的数字化与智能化发展带来新的安全风险，可结合GB/T46885-2025数字化供应链通用安全要求进行风险识别与评估。相关方其利益可能会受到企业决策或活动影响的个人或团体。1)本条款6.1.2g）明确要求考虑“与供应商、客户之间的相互依存关系”，这实质上涵盖了关键外部相关方（供应商、客户、分包商等），同时内部相关方（如员工、管理层）也应在风险评估中得到体现；

2)在风险评估和机遇识别中应充分听取内外部相关方的意见（包括监管机构、投资者、社区、行业协会等），以确保风险识别的全面性、应对措施的可接受性及沟通的有效性；组织在产品生命周期和供应链各个环节中，应将可持续管理要求传达给供应链各相关方，并使其得到理解和支持。对相关方的管理还应关注潜在的

客户、民间团体、公诉部门的投诉与诉讼风险；

3)相关方的需求和期望是确定组织环境的重要组成部分，直接驱动6.1规划输入，组织应将相关方关注点转化为风险准则与目标设定的依据。“6.1应对风险和机遇的行动”目的和意图解析“6.1应对风险和机遇的行动”目的和意图说明表解析维度“6.1应对风险和机遇的行动”目的和意图具体说明本条款总体核心目的和意图定位1)本条款是GB/T45953-2025《供应链安全管理体系规范》“规划”章节的核心统领条款，是风险思维在体系规划环节的集中体现，承担着“承上启下”的关键枢纽作用；2)本条款遵循管理体系高阶结构（HLS）的统一设计逻辑，对齐风险管理核心原则，本质意图是将风险管理与机遇把握的理念全面嵌入供应链安全管理体系的规划全过程：以4.1组织内外部环境、4.2相关方要求为输入基础，明确供应链安全风险与机遇的识别、评价与管控的总体框架，建立“建立环境-风险评估-风险应对-监督与评审”的风险管理核心过程，具体体现为“识别研判-方案策划-流程融合-效果评估”的完整管理逻辑，体现了“策划-实施-检查-处置”（PDCA）循环在风险与机遇管理领域的应用，为体系的科学设计、精准实施与有效运行提供风险导向的决策支撑，最终达成防控供应链安全风险、保障供应链稳定运行、持续创造和保护价值的核心管理目标；3)管理风险的根本目的是创造和保护价值，这一理念贯穿于供应链安全管理体系的整个规划过程。本条款上接组织环境与相关方要求的研判输出，下启供应链安全目标制定、运行管控实施等后续环节，并将风险评估的具体输出与8.3条款的运行实践相连接，是体系从“环境分析”转向“落地管控”的关键衔接节点。核心价值和预期结果/成效/收益1)锚定体系效能目标，保障体系预期结果落地：对应本条款“保证供应链安全管理体系能够实现其预期结果”的核心要求，通过在规划阶段系统研判各类影响体系效能的内外部因素，包括对内部环境（如资源、能力、信息系统）和外部环境（如法律、技术、市场）的系统性理解¹，并应考虑供应链相关组织的“环境、社会、治理”（ESG）相关因素，从源头规避体系设计与业务实际脱节、管控措施针对性不足等问题，确保供应链安全管理体系能够切实发挥防范安全风险、保障供应链稳定的核心作用，从根本上避免体系建设流于形式、与业务“两张皮”的问题，保障体系建设的初衷与实际成效相统一；

2)前置风险防控关口，消减非预期安全负面影响：对应本条款“防止或减少非预期的影响”的管控目标，通过主动识别合规约束、物理故障、人为恶意行为、信息数据安全、供需依存关系等多维度供应链安全风险，包括物理故障或功能失效，以及气候变化等长期因素导致的急性和慢性物理风险³，并考虑由绿色低碳经济转型带来的政策和法律、技术、市场、声誉、资信、贸易等转型风险，推动组织将风险防控关口前移，提前谋划应对策略，降低各类安全事件的发生概率与波及范围，最大限度减少供应链中断、合规处罚、数据泄露、财产损失等非预期负面影响，并为潜在的不良事件及业务和运作恢复做好充分准备¹，提升供应链整体的抗风险能力与恢复韧性；

3)主动发掘正向机遇，驱动体系持续迭代升级：对应本条款“实现持续改进”的发展要求，突破传统风险管理“只防风险、不抓机遇”的局限，将机遇识别与利用纳入体系规划范畴，引导组织主动发掘技术升级、供应链协同优化、数字化转型、管理模式创新等可提升供应链安全水平的正向机会，例如，将向绿色、低碳、节能、减排等方向的技术改进与创新视为提升供应链韧性的机遇³，还可通过联合供应商开发绿色产品、优化供应链ESG表现等方式开拓新市场、提升竞争力，将机遇转化为体系改进的具体方向与动力，推动供应链安全管理水平螺旋上升，实现从“被动风险防控”到“主动价值创造”的管理升级；

4)建立闭环策划机制，确保管控举措可落地可验证：对应本条款中“策划应对行动、纳入体系流程、评估行动有效性”的三项管理要求，明确风险与机遇管理不能停留在识别层面，必须形成完整的策划闭环：既要制定针对性的应对举措，也要将举措嵌入供应链安全管理体系的各业务流程中同步实施，例如将其纳入可持续采购、产品生命周期管理等过程⁵，并制定风险应对计划，同时建立效果评价机制验证管控成效，该评价应遵循客观、科学、动态的原则，确保评价结果准确、可信且可追溯²，从机制设计上避免风险管控“纸上谈兵”，确保各项管理要求可执行、可检查、可验证；

5)推动风险全域融合，实现管理体系统筹协同：对应本条款中“供应链风险管理应被纳入安全管理体系”的原则要求，以及管理风险需衔接整体风险管理、安全目标、流程设计、资源配置、能力建设等工作的要求，推动供应链安全风险管理与组织整体风险管理体系统筹衔接，最高管理者应为该体系的运行确定并提供必需的资源，包括人力资源、专业技能、设备、技术和财务资源等¹，同时应明确管理风险的职责和权限，指定风险责任人，与体系的方针目标、运行流程、资源保障、人员能力等模块深度融合，避免风险管理孤立化、碎片化，形成全域协同、上下联动的管控格局，同时为8.3条款运行阶段的专项风险评估提供顶层框架与管理基础；

6)明确风险识别边界，实现供应链安全场景全覆盖：对应本条款明确列出的8项风险识别核心范畴，从合规管理、设备全生命周期、人员与内外部环境、信息数据安全、网络系统安全、供需依存关系、物理设施安全等维度，为组织划定供应链安全风险的识别边界与核心方向，覆盖了从可持续转型风险（如政策、市场、声誉）到运营中断风险（如贸易、资信）的全景式风险谱系，并应参照供应链安全管理体系中关于安全威胁场景的识别要求（如侵入、走私、信息篡改等）进行补充，指导组织全面覆盖供应链上下游各环节、各场景的安全风险，避免因识别维度不全、视角局限导致的管控盲区，确保风险识别的系统性与完整性。“6.1应对风险和机遇的行动”条款与其他条款条款逻辑关联关系分析“6.1应对风险和机遇的行动”与GB/T45953—2025其他条款条款逻辑关联关系分析表子条款主题事项关联GB/T45953-2025其他条款逻辑关联关系分析关联性质说明6.1.1通则供应链安全管理体系规划阶段风险机遇应对的总体要求，明确风险识别的输入来源、核心目标与策划框架，确立风险管理融入体系的基本原则4.1了解组织及其环境6.1.1条款明确规定，组织规划供应链安全管理体系时宜考虑4.1条款识别的内外部环境问题。4.1输出的政治、经济、社会、技术、行业特征等内外部环境分析结果，是6.1.1识别供应链安全风险与机遇的核心边界输入，直接决定风险识别的覆盖范围与关注优先级。信息输入关系依据支撑关系供应链安全管理体系规划阶段风险机遇应对的总体要求，明确风险识别的输入来源、核心目标与策划框架，确立风险管理融入体系的基本原则4.2了解相关方的要求和期望6.1.1条款明确要求体系规划需考虑4.2条款确定的相关方要求与期望，包含法律法规、监管要求、客户安全诉求、合作伙伴责任等。4.2的输出是合规类风险、利益相关方诉求类风险识别的直接依据，同时也是风险应对措施必须满足的约束条件。信息输入关系约束与依据关系供应链安全管理体系规划阶段风险机遇应对的总体要求，明确风险识别的输入来源、核心目标与策划框架，确立风险管理融入体系的基本原则4.4供应链安全管理体系6.1.1要求将风险与机遇的应对行动纳入供应链安全管理体系流程并实施，4.4条款是体系建立、实施、维护与持续改进的总要求，风险机遇管理是体系的核心组成要素，需嵌入4.4所规定的全部流程及其相互作用中，实现风险管理与体系的深度融合。要素融入关系整体与局部关系供应链安全管理体系规划阶段风险机遇应对的总体要求，明确风险识别的输入来源、核心目标与策划框架，确立风险管理融入体系的基本原则8.3风险评估和应对6.1.1条款原文明确注明“与本组织及其供应链相关方安全有关的风险评估见8.3”。6.1是策划层面对风险机遇管理的总体原则与框架要求，8.3是运行层面风险识别、分析、评价与应对的全流程执行规范，二者形成“策划要求—落地执行”的前后衔接关系。流程顺序与衔接关系前序策划与后续实施接口关系供应链安全管理体系规划阶段风险机遇应对的总体要求，明确风险识别的输入来源、核心目标与策划框架，确立风险管理融入体系的基本原则6.2供应链安全目标和实现这些目标的规划6.1.1确定的风险与机遇应对需求，是6.2条款设置供应链安全管理目标的核心依据；安全目标是风险应对要求的量化、可考核载体，目标实现规划是风险应对行动的具体化落地方案，二者形成“风险输入—目标传导—行动落地”的管理逻辑。决策与行动关系输入输出关系供应链安全管理体系规划阶段风险机遇应对的总体要求，明确风险识别的输入来源、核心目标与策划框架，确立风险管理融入体系的基本原则10.1持续改进6.1.1将“实现持续改进”列为应对风险与机遇的三大核心目标之一，10.1条款是体系持续改进的落地执行要求。风险机遇的识别与应对是驱动体系持续改进的核心输入源，持续改进机制反过来优化风险管理的流程与方法，形成管理闭环。目标导向与落地执行关系PDCA循环改进关系6.1.2确定供应链安全相关的风险并识别机遇明确供应链安全风险评估的八大覆盖维度，规定主动识别风险与机遇的范围与核心关注要点4.2.2法律、法规和其他要求6.1.2a条款将“法律及适用标准的合规问题”列为风险识别的首要维度，4.2.2条款要求组织建立合规要求的识别、获取、更新与传达机制，其输出的适用合规要求清单，是合规类风险识别、分析与评价的直接判定依据。信息输入关系依据支撑关系明确供应链安全风险评估的八大覆盖维度，规定主动识别风险与机遇的范围与核心关注要点7.2能力6.1.2c条款将“人员以及其他内部环境因素”纳入风险识别范围，人员能力不足、背景审查缺失、安全意识薄弱等人员类风险是供应链安全的核心内部风险源；同时风险识别结果也会反向明确7.2条款所需的人员能力标准、培训需求与能力评价要求。双向作用关系约束与影响关系明确供应链安全风险评估的八大覆盖维度，规定主动识别风险与机遇的范围与核心关注要点8.4控制6.1.2d“供应链安全设备的设计、安装、维护和更换”、6.1.2h“供应链物理设施的安全”两类风险，是8.4条款中设备设施管控措施设计的直接输入；8.4条款的全生命周期控制要求，是针对上述物理类风险的应对落地，风险等级直接决定控制措施的强度与频次。前序输入与后续管控关系风险与应对对应关系明确供应链安全风险评估的八大覆盖维度，规定主动识别风险与机遇的范围与核心关注要点7.5文件化信息6.1.2e将“供应链组织的信息、数据、知识和通信安全”列为风险识别维度，7.5条款对文件化信息的保密性、完整性、可用性保护要求，是针对信息数据类风险的具体管控措施，风险识别结果指导文件信息安全管控的分级策略与权限设置。输入输出关系风险与管控对应关系明确供应链安全风险评估的八大覆盖维度，规定主动识别风险与机遇的范围与核心关注要点8.5供应链安全政策、程序、流程和处理6.1.2f“供应链信息系统和网络安全”、6.1.2e的通信安全风险，是8.5条款选择安全处理方法的核心输入；8.5条款基于风险评估结果，从成本效益、风险可接受度出发匹配对应的安全策略与处理措施，形成“风险识别—措施选型”的对应逻辑。依据与支撑关系风险与应对匹配关系明确供应链安全风险评估的八大覆盖维度，规定主动识别风险与机遇的范围与核心关注要点8.2流程和活动的识别6.1.2g将“与供应商、客户之间的相互依存关系”纳入风险识别范围，8.2条款识别供应链安全所需流程与活动时，需基于供需依存关系的风险评估结果，确定流程边界、关键管控节点与外包过程控制要求。输入与约束关系指导与被指导关系明确供应链安全风险评估的八大覆盖维度，规定主动识别风险与机遇的范围与核心关注要点8.3风险评估和应对6.1.2是策划阶段对风险识别范围与维度的原则性要求，8.3是运行阶段风险评估、分析、评价与应对的全流程执行规范，二者构成“策划层要求—执行层落地”的闭环，6.1.2规定的八大维度是8.3风险评估的强制覆盖内容。流程顺序与衔接关系PDCA循环P-D环节接口关系6.1.3管理供应链安全相关风险和机遇明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程5.1领导力和承诺6.1.3a要求风险评价对接组织整体风险管理，5.1条款规定最高管理层需保障体系资源、推动体系融入业务流程，是风险管理纳入组织整体管理的高层保障；最高管理者的领导力与资源承诺，是风险管控措施有效落地的核心前提。支持与保障关系领导力支撑关系6.1.3管理供应链安全相关风险和机遇明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程6.2供应链安全目标和实现这些目标的规划6.1.3c明确风险评价结果需对接供应链安全管理目标，6.2条款的目标设置需基于风险评价的优先级排序，目标实现规划需对应分级风险应对方案，风险管控的最终成效通过目标完成情况进行量化衡量。输入输出关系决策与行动关系明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程8.1业务规划和控制6.1.3d、6.1.3e要求风险评价结果应用于安全管理流程设计、体系规范与实施，8.1条款要求对业务流程制定标准并实施管控，风险管控要求需嵌入8.1的全业务流程控制中，实现风险管理与业务运营的深度融合。约束与融入关系管理融合关系明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程7.1资源6.1.3f要求基于风险评价结果确定足够的资源配备，7.1条款规定组织需提供体系建立运行所需的全部资源；风险等级与应对需求是资源配置优先级、资源数量与类型的核心决策依据。决策支撑关系输入输出关系明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程7.2能力6.1.3g要求基于风险评价确定培训需求与所需能力水平，7.2条款的人员能力建设、培训策划需以风险识别评价结果为输入，针对高风险岗位匹配对应的能力要求、培训内容与考核标准。输入输出关系支撑与依据关系明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程9.1监测、测量、分析和评估6.1.1要求评估风险应对行动的有效性，6.1.3的风险管控成效需通过9.1条款的监测、测量与分析进行验证；同时持续监测的数据也会反向识别新的风险点，动态优化风险评价结果，形成风险管理的闭环管控。双向验证关系PDCA循环P-C环节闭环关系明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程9.2内部审核9.2条款的内部审核需验证风险管理流程的符合性、风险应对措施的实施有效性，是对6.1条款风险机遇管理工作的系统性监督检查手段；审核发现的不符合项与改进建议，直接驱动风险管理流程的优化完善。监督验证关系检查与改进输入关系明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程9.3管理评审9.3条款的管理评审输入包含安全绩效、不符合项、目标达成度等风险管控相关信息，最高管理层通过评审评价风险管理的充分性、适宜性与有效性，输出体系改进决策，是6.1风险管控工作获得高层评审与优化输入的核心环节。高层评审与决策关系PDCA循环C-A衔接关系明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程10.2不符合和纠正措施当风险管控失效出现不符合时，10.2条款要求分析根本原因、采取纠正措施；纠正措施的制定需重新开展风险评估、完善风险应对方案，同时不符合数据反向补充风险识别的场景库，优化风险评价模型，形成风险管理的闭环改进。闭环改进关系PDCA循环A环节反馈关系明确风险评价结果的七大应用领域，要求将风险管理全面融入组织管理全流程6.3变更规划6.1建立的风险评价方法是6.3条款变更规划的核心工具，组织策划体系变更时，需按照6.1的风险管理要求评估变更带来的风险与机遇，确保变更不破坏体系完整性；风险管控要求是体系变更的核心约束条件。约束与依据关系方法复用关系“6.1应对风险和机遇的行动”条款核心涵义解析（理解要点解读）；“6.1应对风险和机遇的行动”条款核心涵义解析表子条款原文子条款释义概述子条款核心涵义解析6.1.1通则在规划供应链安全管理体系时，组织宜考虑4.1中提到的问题和4.2中提到的要求，并确定需要应对的供应链风险和机遇，包括但不限于：

a)保证供应链安全管理体系能够实现其预期结果；

b)防止或减少非预期的影响；

c)实现持续改进。

组织应计划：

a)应对风险和机遇的行动；

b)如何将这些行动纳入其供应链安全管理体系流程并实施；

c)如何评估这些行动的有效性。

管理风险的目的是创造和保护价值。供应链风险管理应被纳入安全管理体系。与本组织及其供应链相关方安全有关的风险评估见8.3。本条款是供应链安全管理体系“规划”阶段的统领性核心条款，确立了风险思维在体系规划中的基础性地位，明确了风险与机遇识别的输入依据、核心目标，以及风险应对的策划要求；同时指明了供应链风险管理的价值导向与体系融合原则，是连接组织环境分析与具体风险管控活动的关键枢纽，为实现供应链整体韧性奠定基础。1)条款定位与输入要求。“在规划供应链安全管理体系时，组织宜考虑4.1中提到的问题和4.2中提到的要求，并确定需要应对的供应链风险和机遇”明确了三层核心涵义：

-风险思维是体系规划的前置性、基础性工作，必须贯穿体系策划全过程，而非孤立的专项活动；风险识别不应脱离业务场景单独开展，必须作为体系顶层设计的核心输入；

-风险与机遇的识别必须以“4组织环境”的输出为依据，即基于4.1识别的内外部环境因素（例如，组织的角色、职责、架构、文化、信息系统等内部环境，以及政治、法律、技术、市场竞争等外部环境）、4.2明确的相关方需求与期望开展工作，确保风险识别与组织实际深度匹配，避免体系规划与业务脱节。这种基于环境的输入方式，确保了风险管理过程是定制的、动态的，符合GB/T24353《风险管理指南》中“定制化”和“动态性”的原则；

-首次提出“机遇”管理维度，打破传统安全管理仅关注风险防控的局限，要求同步识别供应链安全领域的改进机会，体现“创造与保护价值并重”的管理目标，呼应标准“创造并保护价值”的核心原则。此处“机遇”的识别不应泛泛而谈，其源头可来自于4.1中识别的内外部环境变化（如新技术出现、新市场开辟、新合作关系建立）以及4.2中相关方期望的提升（如客户对供应链透明度的更高要求、监管机构鼓励的认证项目等）。

2)风险与机遇管理的三大核心目标。条款列明的三项目标界定了风险与机遇管理的根本方向：

-保证体系实现预期结果是首要目标，即通过系统性的风险防控与机遇把握，确保体系按预设方向运行，最终达成供应链安全稳定、风险有效防控、持续创造价值的根本目的；

-防止或减少非预期的影响是风险管控的核心功能，即通过前置性识别潜在不利因素，降低供应中断、安全事故、合规处罚、数据泄露等非预期事件的发生概率与影响程度，保障供应链运行的连续性与韧性，这与“事故预防”的要求一脉相承。同时，这也要求组织应关注由气候变化等因素引发的物理风险（如极端天气等急性风险和海平面上升等慢性风险），以及向绿色低碳经济转型过程中可能带来的转型风险（如政策法规变化、技术迭代、市场偏好转移、声誉受损等），并将这些风险纳入评估范畴；

-实现持续改进是机遇管理的核心方向，即通过挖掘技术升级、流程优化、伙伴协同等改进机会，推动体系绩效螺旋式上升，契合标准“持续改进”的核心原则，也体现了GB/T24353《风险管理指南》将“持续改进”作为风险管理体系重要支柱的理念。持续改进也体现在对风险管理过程本身的优化上，如通过总结风险事件的经验教训，不断完善风险评估方法和应对策略。

3)风险应对的强制性策划要求。“组织应计划”的表述为强制性要求，明确风险与机遇的应对不能停留在识别层面，必须形成可落地的策划方案：

-需针对识别出的每一项风险和机遇，匹配具体的应对举措，避免识别与应对脱节；使用指南强调，应对方案应与风险等级相匹配，遵循分级管控原则。应对措施可包括但不限于：规避、消除风险源、改变可能性或后果、分担风险、接受风险等；

-需实现应对行动与体系流程的深度融合，将风险管控要求嵌入供应链全业务环节，杜绝“两张皮”现象，体现“综合性体系”的管理原则；

-需建立应对行动的有效性评价机制，为后续绩效评价（第9章）和持续改进（第10章）提供输入，形成闭环管理。有效性评价应基于设定的准则，通过监测、测量、分析等方式进行，其结果应作为管理评审的输入。

4)风险管理的价值导向与体系融合原则：最后一段明确了两项底层逻辑与条款接口：

-价值导向：供应链安全风险管理的根本目的是“创造和保护价值”，不仅要通过风险防控减少损失（保护价值），更要通过稳定的供应链运行、合规的经营表现、良好的品牌声誉创造增量价值。该理念与“创造和保护价值”的核心宗旨完全一致；

-体系融合：供应链风险管理必须嵌入组织整体安全管理体系，与质量管理、环境管理、信息安全管理、业务连续性管理等模块协同运行，避免管理冗余。供应链韧性的开发也正是通过系统性、一体化的过程方法来实现这一目标。

-条款接口：明确具体的风险评估技术要求对应第8.3条款，形成“规划层面的风险原则—运行层面的风险评估”的层级逻辑。6.1.2确定供应链安全相关的风险并识别机遇确定供应链安全相关风险以及识别和利用机遇，需要主动进行供应链风险评估，其中应考虑但不限于：

a)法律及适用标准的合规问题；

b)物理或功能故障以及人为的恶意或犯罪行为；

c)人员以及其他内部或外部环境，包括其他影响组织供应链安全的因素；

d)供应链安全设备的设计、安装、维护和更换；

e)供应链组织的信息、数据、知识和通信安全；

f)供应链信息系统和网络安全；

g)与供应商、客户之间的相互依存关系；

h)供应链物理设施的安全。本条款明确了供应链安全风险与机遇识别的核心维度与覆盖范围，从合规、威胁成因、环境人文、安全设备、信息数据、系统网络、伙伴依存、物理设施八个维度划定了风险识别的完整边界，为组织开展主动式风险评估提供了范畴指引，确保风险识别覆盖供应链安全的全要素、全场景，无核心遗漏；该框架与国际标准配套指南中的四大安全领域（组织、人员、物理、技术）形成对应关系，并与GB/T24420《供应链风险管理指南》中的识别要素及数字化供应链的演进趋势相衔接。1)风险识别的实现路径：“确定供应链安全相关风险以及识别和利用机遇，需要主动进行供应链风险评估”明确了风险与机遇识别的核心实现方式是主动开展风险评估，体现了预防性安全管理的理念，区别于传统事后处置的被动模式；同时强调“识别和利用”是两个动作，机遇不仅要被发现，更要主动转化为安全能力提升的实际动力。配套使用指南指出，风险评估应定期开展并在重大变化时及时更新，保持动态性。风险评估过程依据GB/T24353《风险管理指南》应系统性地包括风险识别、风险分析和风险评价，最终形成可支持决策的风险登记册。组织应建立、实施并保持评估程序，评估时应考虑现有的应对措施是否充分有效，并确定是否需要采取额外措施将风险控制在可接受水平。

2)八大风险维度的核心涵义。八大维度覆盖了供应链安全的全领域风险，各维度的内在涵义如下：

-法律及适用标准的合规问题：是供应链安全的底线风险，涵盖供应链全链条涉及的法律法规、监管要求、行业标准与国际规范，包括安全生产、海关监管、数据保护、进出口管制、反贿赂、劳工权益等领域的合规要求，直接关系组织的经营合法性与市场准入资格，呼应“4.2.2法律、法规和其他要求”的管理要求。此维度也应考虑不同司法管辖区的法规冲突、跨境制裁与经济管制、以及因环境或社会责任不合规引发的客户投诉、公益诉讼等风险；

-物理或功能故障以及人为的恶意或犯罪行为：覆盖供应链安全风险的两大成因，一类是无意的物理/功能故障（如设备损坏、系统宕机、物流事故、流程失效等），另一类是人为故意破坏行为（如盗窃、欺诈、恶意篡改、网络攻击、恐怖主义、走私、商业间谍等），涵盖从偶然失效到蓄意破坏的全类型安全威胁。这与GB/T38702-2020《实施供应链安全的最佳实践》中列出的“安全威胁场景”（如侵入、破坏、走私、信息篡改等）高度一致，构成了供应链安全风险评估的基础；

-人员以及其他内部或外部环境：人员维度涵盖人员能力、安全意识、诚信背景、行为规范等风险，也包括关键岗位依赖等问题，呼应标准“考虑人文因素”的原则；内外部环境维度覆盖第4.1条识别的所有环境因素，确保风险识别与组织环境深度匹配。内部环境涉及组织的治理结构、角色职责、文化与价值观等；外部环境则包括政治经济形势、社会文化、技术发展、市场竞争以及自然环境等因素；

-供应链安全设备的设计、安装、维护和更换：针对物理安全防护设备的全生命周期，涵盖安防、消防、封签、监控、门禁等各类安全设施，覆盖从设计选型、安装部署到日常维护、更新更换的全流程风险，避免因设备缺陷或失效导致安全防护缺位；

-供应链组织的信息、数据、知识和通信安全：聚焦非实体资产安全，涵盖业务信息、交易数据、技术知识、沟通渠道的保密性、完整性与可用性，重点防范信息泄露、数据篡改、知识外泄、通信中断等风险，保障供应链协同过程中的信息安全。尤其应关注与上下游合作伙伴进行数据交换和信息共享时的接口安全与权限控制；

-供应链信息系统和网络安全：针对支撑供应链运行的信息化系统与网络基础设施，包括SRM、ERP、WMS、MES等业务系统及跨组织数据交互网络，重点防范网络攻击、系统漏洞、数据泄露等风险，契合数字化供应链的安全需求。组织应考虑信息安全和网络风险作为其质量管理体系策划的输入；

-与供应商、客户之间的相互依存关系：聚焦供应链网络的结构性风险，即因上下游伙伴相互依赖产生的传导性风险，如单一供应商依赖、伙伴履约能力下降、财务危机、关键下级供应商中断等引发的供应链中断风险，体现供应链“网链式”结构的本质特征。GB/T43632-2024《供应链安全管理体系供应链韧性的开发》中特别强调了识别端到端供应链的组成部分及相互联系是建立韧性的基础；

-供应链物理设施的安全：针对供应链各环节的实体场所，包括工厂、仓库、物流园区、港口、配送中心等物理场地，重点防范非法入侵、场所破坏、货物被盗、设施损毁等物理安全风险，是传统供应链安全管理的核心基础维度。同时，也应考虑因自然灾害（如洪水、地震）等不可抗力因素对物理设施造成的损坏风险。6.1.3管理供应链安全相关风险和机遇对已确定的供应链安全相关风险的评价应开展的工作包含但不限于：

a)本组织的整体风险管理；

b)供应链风险应对；

c)供应链安全管理目标；

d)供应链安全管理流程；

e)供应链安全管理体系的设计、规范和实施；

f)确定足够的资源，包括人员配备；

g)确定培训需求和所需的能力水平。本条款明确了风险与机遇管理的落地承接维度，规定了风险评价结果的七大应用方向，确保识别出的风险与机遇能够全面融入组织的管理体系、目标流程、资源能力等各个层面，实现风险管控从“识别评估”到“体系落地”的转化，真正发挥风险思维对体系建设的指导作用；这一设计也体现了“基于风险的方法”在管理体系中的穿透式应用原则，并强化了与其他管理体系（如业务连续性管理）的整合。1)条款定位：本条款是风险评价结果的应用要求，明确风险识别评估完成后，不能仅停留在风险清单层面，必须将评价结果转化为具体的管理动作，覆盖组织管理的各个核心模块；“包含但不限于”表明七大维度是最低要求，组织可根据自身实际拓展应用范围，体现标准通用性与定制化相结合的原则。配套使用指南强调，风险结果的应用应与组织的管理成熟度相适配，避免过度管理或管控不足。

2)七大应用方向的核心涵义。七大维度实现了风险评价结果对体系全模块的穿透式指导：

-本组织的整体风险管理：要求供应链安全风险管理与组织整体风险管理体系对接，纳入全面风险管控框架，实现风险信息共享、管控策略协同，避免供应链安全管理与企业整体风险管理脱节，契合GB/T24353《风险管理指南》中关于将风险管理整合到组织治理中的要求，呼应“综合性体系”原则。这要求组织在治理层面明确供应链风险管理与组织整体风险管理的接口和汇报关系，确保供应链风险被纳入企业风险评估清单；

-供应链风险应对：要求基于风险评价结果制定针对性应对方案，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等策略，匹配不同等级的风险，是风险管控的核心落地环节，与第8.3条“风险评估和应对”的运行要求形成规划与执行的对应关系。GB/T43632-2024关于“风险应对方案”的阐述（包括规避、消除、降低、分散、转移和接受）为此提供了具体的方法论支撑。组织应明确每种风险的责任人和应对计划，并形成文件化信息（如风险应对计划、应变方案等）；

-供应链安全管理目标：要求将风险评价结果作为制定安全管理目标的核心依据，确保目标设置精准聚焦核心风险，具备针对性与可实现性，与第6.2条“供应链安全目标和实现这些目标的规划”形成直接衔接；

-供应链安全管理流程：要求将风险管控要求嵌入采购、生产、仓储、物流、销售、信息交互等各业务流程，在关键节点设置风险防控点，实现流程化、常态化风险管控，避免风险管理与业务流程“两张皮”，体现“融入业务”的管理理念。GB/T42109-2022《供应链资产管理体系实施指南》中关于“风险和机遇的应对”也强调要制定风险控制计划并健全管理制度。这意味着在流程设计阶段，就应将风险控制措施作为流程的一部分进行设计，如在新供应商准入流程中加入安全背景审查环节；

-供应链安全管理体系的设计、规范和实施：要求风险思维贯穿体系建设全生命周期，从顶层设计、制度规范制定到落地实施全过程，均以风险评价结果为重要依据，确保体系本身具备风险适配性，提升体系的适宜性与有效性。体系的规范编写、方针制定、组织架构设置等都应反映风险评价的结果；

-确定足够的资源，包括人员配备：要求基于风险评价结果，按照GB/T43632-2024《供应链韧性的开发》中关于“韧性管理的资源、角色、职责与权力”的要求，匹配人力、财力、物力、技术等各类资源，确保高风险领域有充足资源保障，避免资源配置与风险等级错配，与第7.1条“资源”要求形成衔接，提升资源投入的精准度。最高管理者应确保为风险管理计划提供必要的人力、专业技能、设备、技术、信息和财务资源；

-确定培训需求和所需的能力水平：要求基于风险评价结果识别人员能力短板，明确培训需求与能力标准，确保相关岗位人员具备管控对应风险的知识与技能，与第7.2条“能力”、第7.3条“意识”要求形成衔接，从风险视角明确人员能力建设方向，呼应“考虑人文因素”的原则。培训内容不应仅停留在知识层面，还应包括技能提升和意识培养，例如模拟应急演练、安全设备操作等。实施“6.1应对风险和机遇的行动”应开展的核心活动要求；实施“6.1应对风险和机遇的行动”应开展的核心活动要求说明表子条款主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明需采用的工具/技术/方法需特别注意事项6.1.1通则：体系规划阶段风险与机遇管理总体策划供应链安全管理体系规划阶段风险机遇应对的总体策划框架，是体系从环境分析到风险管控的关键枢纽1)规划输入与目标框架确立活动：

-梳理确认体系规划的输入依据；

-明确风险与机遇管理的核心目标；

-确立风险管理融入体系的基本原则；

2)风险机遇应对全流程策划活动：

-策划风险与机遇的应对行动框架；

-策划应对行动融入体系流程的实施路径；

-策划应对行动有效性的评估机制。1)规划输入与目标框架确立：

-提取4.1条款识别的内外部环境因素（例如，宏观政策、市场趋势、行业技术变革、组织自身运营能力与资源约束、文化因素等）及整个供应链的内部环境和外部环境、4.2条款确定的相关方需求与期望（含法律法规及其他要求，如《中华人民共和国安全生产法》、AEO认证要求）作为风险与机遇识别的输入，确保输入完整、来源可追溯；

-明确三项核心管理目标：保障供应链安全管理体系实现预期结果、防范和降低非预期影响、推动体系持续改进，目标需与组织战略方向、供应链安全方针保持一致；

-确立“创造和保护价值”的风险管理核心目的，明确供应链风险管理是安全管理体系的有机组成部分，风险管理应遵循整合、结构化、定制化、动态性等原则，界定体系层面风险管控与8.3条款运行层面风险评估的层级接口关系；本标准6.1与8.3条款构成“策划要求—落地执行”的前后衔接关系；

-确保风险思维覆盖供应链安全管理体系的全范围、全流程，支撑体系整体设计的适宜性与充分性。

2)风险机遇应对全流程策划：

-针对体系层面的风险与机遇，逐一明确应对方向与管控原则，形成应对行动的总体框架。应对行动可参考风险管理框架中的规避、降低（缓解）、转移（分担）、接受（容忍）等策略；

-规划应对行动与供应链安全管理体系各业务流程的融合路径，将风险管控要求嵌入策划、运行、检查、改进各环节，确保同步实施、协同落地；

-建立应对行动有效性评估机制，明确评估维度（如风险控制的有效性、成本效益）、周期（如年度或在重大变化后评审）、责任主体与输出形式（如风险管理评审报告），为后续绩效评价（第9章）、管理评审（9.3）提供输入；该评估应遵循客观性、科学性、动态性原则；

-形成文件化的策划成果（例如风险与机遇管理计划），作为供应链安全目标（6.2）制定、资源配置、流程设计的依据。-PDCA循环框架、管理体系高阶结构对齐法；

-输入输出映射法、方针目标拆解法；

-过程方法、流程嵌入映射法；

-文件化信息管控方法；

-风险管理成熟度评价模型。-不得脱离4.1、4.2的输出独立开展风险与机遇规划，确保体系策划的一致性与连贯性；

-明确区分体系层面风险机遇（本条款）与运行层面供应链安全风险（8.3条款）的层级差异，二者为承接关系，不可混淆；

-风险管理融入体系需覆盖全生命周期，而非仅停留在规划阶段；

-应对行动策划需兼顾成本效益（CBA），与组织的风险承受能力（风险容忍度）相匹配；最高管理者应为管理体系确定、记录和提供资源，并将相关管理要求纳入其中\t"C:/Users/LEIZEJIA/AppData/Local/Programs/Cherry%20Studio/resources/app.asar/out/renderer/index.html"1。6.1.2供应链安全相关风险确定与机遇识别供应链安全风险与机遇识别的范畴与维度要求，是开展主动式风险评估的直接依据1)供应链安全风险主动评估与识别活动：

-明确风险评估的覆盖范围与维度；

-系统识别全维度供应链安全风险；

-形成风险清单并完成分类登记。

2)供应链安全领域机遇同步识别活动：

-挖掘供应链安全领域的正向不确定性；

-梳理机遇清单并明确价值方向。1)供应链安全风险主动评估与识别：

-主动启动供应链安全风险评估，明确评估范围覆盖供应链上下游全链条（包括多级供应商）及组织内全要素，突破自身运营边界；

-围绕八大维度系统识别风险：①法律及适用标准的合规风险，涵盖监管法规、行业标准、合规义务、不同司法管辖区的法规冲突等维度；②物理或功能故障、人为恶意或犯罪行为引发的安全风险，涵盖设备失效、系统故障、盗窃、破坏、恐怖主义、商业间谍等场景；③人员及内外部环境因素引发的风险，涵盖人员能力不足、诚信风险、内部威胁、劳资冲突、突发公共卫生事件以及气候变化引发的物理风险和转型风险等因素；④供应链安全设备全生命周期风险，涵盖设计、安装、维护、更换各环节的安全隐患；⑤信息、数据、知识与通信安全风险，涵盖数据泄露、信息篡改、通信中断、敏感信息失密等场景；⑥供应链信息系统与网络安全风险，涵盖系统漏洞、网络攻击、病毒入侵、数据篡改、勒索软件等场景；⑦供应商、客户相互依存关系带来的传导性风险，涵盖单一供应商依赖、伙伴履约失效、供应链链式中断、上游次级供应商的经营危机和核心零部件依赖度过高风险等场景；⑧供应链物理设施安全风险，涵盖厂房、仓库、物流节点、港口场站等场所的安全隐患。

-对识别出的风险，在考虑现有应对措施有效性的基础上，进行分类梳理、登记造册，明确风险来源、影响对象与潜在后果，对风险发生的可能性和后果严重程度进行分析，形成标准化风险清单；风险管理清单应包含所有风险因素、评估过程、经优先排序的应对措施及对关键活动和合作的潜在影响评估。

2)供应链安全领域机遇同步识别：

-同步识别供应链安全领域的正向不确定性，包括技术升级（如应用区块链提升追溯能力）、管理优化、协同机制完善、数字化转型、绿色低碳技术创新、政策激励（如海关AEO便利化措施）等可提升安全水平、创造价值的机遇；

-梳理形成机遇清单，明确每项机遇的价值方向与潜在收益，作为体系改进（第10章）与能力提升的输入。-风险评估三步法（风险识别-风险分析-风险评价）；

-安全威胁场景分析法、供应链端到端映射法；

-SWOT分析法、风险清单登记法；

-专家研讨法、多维度排查法；

-故障模式与影响分析（FMEA）；

-情景分析法。-风险识别需覆盖物理、信息、人员、合规、伙伴关系等全维度，避免维度缺失导致风险遗漏；

-机遇识别需与风险识别同步开展，不可仅关注负面风险而忽略正向价值提升机会；

-风险识别需延伸至多级供应商、关键客户等上下游伙伴，充分考虑供应链网链结构的传导效应；

-识别过程与结果需形成完整的文件化记录，保持可追溯性与可验证性。6.1.3供应链安全风险与机遇的管理落地应用供应链安全风险与机遇从识别评价到体系落地的转化要求，是发挥风险思维指导作用的实施性条款1)风险评价结果全维度落地应用活动：

-对接组织整体风险管理体系；

-制定分级风险应对方案；

-支撑供应链安全管理目标设定；

-嵌入供应链安全管理流程设计；

-指导体系的设计、规范与实施；

-匹配对应资源配置；

-确定人员能力与培训需求。1)风险评价结果全维度落地应用：

-将供应链安全风险评价结果纳入组织整体风险管理框架和治理流程，明确汇报路径、管控层级与协同机制，实现风险信息共享、管控策略协同；

-基于风险优先级排序，制定分级风险应对方案，匹配规避、降低、分担、接受等适宜应对策略，并考虑各应对措施对剩余风险的影响，明确每项措施的责任主体、实施时限与验收标准；

-以风险评价结果为核心依据，设定可测量的供应链安全管理目标与指标（6.2），确保目标聚焦核心风险、与安全方针保持一致，并分解至相关职能与层级；目标应可量化、可测量或可评价；

-将风险管控要求嵌入供应链全业务流程，在供应商准入、采购、生产、仓储、物流、信息交互等关键环节设置风险防控节点，实现流程化、常态化管控；

-在供应链安全管理体系的设计、制度规范编制与落地实施全过程中，以风险评价结果为核心依据，确保体系的风险适配性与运行有效性；

-根据风险等级与应对需求，测算并配置充足资源，包括人力资源、财务资金、安全设备、技术工具、数据情报等，优先保障高风险领域的资源投入；最高管理者应为体系的运行确定并提供必需的资源；

-基于岗位风险职责，明确人员能力标准，识别现有能力差距，确定针对性培训需求与能力提升路径，确保相关人员胜任岗位安全管理职责；并应将管理要求传达给供应链各相关方，使其得到理解和支持；

-所有落地应用举措均需形成文件化信息，明确管控要求与验证方法，确保可执行、可检查、可追溯。-风险应对矩阵、目标分解法；

-流程优化法、资源需求测算模型；

-能力素质模型、培训需求分析法（如DACUM方法）；

-PDCA循环、过程方法；

-成本效益分析（CBA）。-风险结果应用需覆盖管理全维度，不可仅停留在单一环节，确保风险管理穿透体系全流程；

-资源配置需与风险等级、应对策略相匹配，避免资源投入与风险管控需求错配；

-能力建设需精准对接岗位风险职责，避免培训内容与实际管控需求脱节；

-建立动态更新机制，随内外部环境、风险态势变化及时调整管控举措；

-所有应用举措需符合适用法律法规要求，兼顾相关方的合理期望。“6.1应对风险和机遇的行动”实施工作流程；“6.1应对风险和机遇的行动”实施工作流程表一级流程二级流程三级流程流程输入活动具体步骤实施和控制要求要点描述流程责任人流程输出体系规划层风险与机遇总体策划策划输入要素梳理确认输入信息收集与合规校验-标准4.1条款识别的内外部环境因素；

-标准4.2条款确定的相关方需求与合规义务；

-组织供应链安全管理方针；

-组织整体风险管理体系要求；

-供应链安全管理体系整体架构。-全面提取内外部环境信息，包括内部环境（治理结构、资源、知识、信息系统、文化等）和外部环境（政治、法律、技术、市场、自然等），涵盖宏观政策、市场态势、技术变革、运营能力、组织文化等维度，覆盖供应链全链条所处环境；

-梳理相关方需求，包含法律法规、监管要求、客户要求、行业标准等合规义务，确保输入信息完整可追溯；

-明确本条款为体系规划层面的风险与机遇管理，与8.3条款运行层面的供应链安全风险评估形成层级区分，界定管控界面与承接关系；

-校验输入信息的时效性与准确性，确认策划工作与组织战略方向、供应链安全方针的一致性。此步骤确保供应链风险管理被全面纳入安全管理体系的顶层设计，落实6.1.1条款关于“应计划应对风险和机遇的行动”并将其“纳入供应链安全管理体系流程”的前置要求。供应链安全管理归口部门、风险管理部门-风险与机遇策划输入清单；

-体系层与运行层风险管控界面说明。管理目标与原则确立核心目标与管理原则制定-风险与机遇策划输入清单；

-供应链安全管理方针；

-组织战略发展目标。-明确三项核心管控目标：保证供应链安全管理体系能够实现其预期结果；防止或减少非预期的影响；实现持续改进；

-确立风险管理核心目的：创造和保护价值，兼顾损失防控与价值创造，通过稳定运营、合规履约、品牌声誉维护实现综合价值；

-明确供应链风险管理应被纳入安全管理体系的融合原则，防止产生风险管理与体系运行“两张皮”的现象，体现“综合性体系”的管理原则；

-确立分级管控、动态更新、成本适配的管理原则，与组织风险容忍度相匹配。此三项核心目标直接源自标准6.1.1条款a)、b)、c)项，是评价整个风险和机遇管理过程有效性的最终准绳。最高管理者、供应链安全管理负责人-风险与机遇管理目标文件；

-风险管理原则与层级管理说明。应对行动与融合机制策划应对框架与融合路径设计-风险与机遇管理目标；

-组织风险承受能力准则；

-供应链安全管理体系流程清单。-策划风险应对策略类型，涵盖风险规避、消除风险源、改变风险发生可能性或后果、风险分担、深思熟虑后保留风险等类别；

-策划机遇利用路径，明确正向不确定性向安全能力提升转化的落地方向；

-规划应对行动与供应链安全管理体系各流程的融合路径，如何将风险管控要求嵌入策划、运行、检查、改进全环节并实施；

-建立应对行动有效性评价机制，明确评估维度、周期、责任主体与输出形式，明确评价结果对接绩效评价、管理评审与持续改进环节。此步骤是落实标准6.1.1条款中“如何将这些行动纳入其供应链安全管理体系流程并实施”及“如何评估这些行动的有效性”要求的具体体现，确保行动有计划、能落地、可评价。供应链安全管理部门、体系管理部门-风险与机遇应对策略框架；

-风险管控流程嵌入方案；

-应对行动有效性评价管理规则。供应链安全风险确定与机遇识别风险评估启动与范围界定评估方案制定与团队组建-风险与机遇管理目标与原则；

-供应链安全管理体系范围文件；

-供应链端到端业务映射资料。-明确风险评估覆盖范围，覆盖供应链上下游全链条及组织内全要素，突破自身运营边界，延伸至多级供应商与分销环节，体现供应链的“网链式结构”特征；

-确定评估实施周期，明确定期评估与重大变更时即时评估的触发条件，保持管理动态性；

-组建跨部门评估团队，配备具备对应专业能力的人员，必要时引入外部技术专家；

-明确评估依据为GB/T24353风险管理相关标准，遵循风险识别、分析、评价的标准化流程。此步骤响应标准6.1.2引言“确定供应链安全相关风险以及识别和利用机遇，需要主动进行供应链风险评估”的要求，强调评估的主动性、系统性和规范性。供应链安全管理部门、风险管理部门-供应链安全风险评估实施方案；

-评估团队组建与职责分工文件。多维度安全风险系统识别八大维度风险排查梳理-风险评估实施方案；

-现有安全管控措施清单；

-历史风险事件与行业风险案例。-法律及适用标准合规问题识别：覆盖供应链全链条涉及的法律法规、行业标准、合规义务、跨区域法规冲突等维度，明确合规底线；

-物理或功能故障以及人为的恶意或犯罪行为风险识别：涵盖设备失效、系统故障、盗窃、破坏、恐怖主义、商业间谍等场景；

-人员以及其他内部或外部环境风险识别：人员维度覆盖能力、安全意识、诚信背景、行为规范、关键岗位依赖等；环境维度覆盖治理结构、政治经济、社会文化、技术发展、自然环境、气候变化引发的急性和慢性物理风险等因素；

-供应链安全设备的设计、安装、维护和更换全生命周期风险识别：覆盖设备设计、安装、维护、更换各环节的安全隐患；

-供应链组织的信息、数据、知识和通信安全风险识别：涵盖数据泄露、信息篡改、通信中断、敏感信息失密等场景；

-供应链信息系统和网络安全风险识别：针对SRM、ERP、WMS、MES等业务系统及跨组织数据交互网络，防范网络攻击、系统漏洞、数据泄露等风险；

-与供应商、客户之间的相互依存关系风险识别：聚焦单一供应商依赖、伙伴履约能力下降、财务危机、关键下级供应商中断等传导性风险，体现供应链网链式结构特征；

-供应链物理设施的安全风险识别：针对工厂、仓库、物流园区、港口、配送中心等实体场所，防范非法入侵、场所破坏、货物被盗、设施损毁及自然灾害损坏等风险；

-识别过程同步评估现有管控措施的有效性，避免风险低估或重复识别。以上八个维度系统性地覆盖了标准6.1.2条款a)至h)的全部要求，构成了供应链安全风险识别的完整视图。供应链安全管理部门、采购/生产/物流/信息/人力等业务部门-初步供应链安全风险清单。安全领域机遇挖掘识别正向机遇梳理与价值评估-风险评估实施方案；

-行业最佳实践信息；

-技术与政策发展动态信息。-同步开展供应链安全领域正向机遇识别，避免仅关注负面风险，应同时识别并利用机遇，实现风险与机遇并行管理；

-挖掘机遇类型包括：技术升级、管理优化、协同机制完善、数字化转型、绿色低碳创新、政策激励（如海关AEO便利化措施）等；

-评估每项机遇的潜在价值与实现可行性，明确投入产出预期；

-明确机遇的责任承接方向，为后续落地利用提供依据。这直接体现了标准6.1.2条款“识别和利用机遇”的明确意图，将机遇管理提升到与风险管理同等重要的地位。供应链安全管理部门、战略与业务发展部门-供应链安全机遇清单。风险机遇清单标准化建档登记造册与分类梳理-初步供应链安全风险清单；

-供应链安全机遇清单。-对识别出的风险进行分类登记，明确风险来源、影响对象、潜在后果、现有管控措施等信息；

-对风险发生可能性与后果严重程度开展初步分析，形成标准化风险登记册；风险管理清单应包含：所有已识别风险因素、评估过程、经优先排序的应对措施，以及对关键活动、职能、合作关系及潜在中断影响的评估；

-对机遇按价值等级、实现难度进行分类排序，明确承接责任部门；

-所有识别过程与结果形成完整文件化记录，保持可追溯性与可验证性。此步骤形成标准化输出，为后续按6.1.3条款进行全面评价和制定应对措施提供结构化的准确输入。供应链安全管理部门-标准化供应链安全风险登记册；

-分类排序后的机遇清单。供应链安全风险与机遇管理落地应用风险分析评价与分级排序风险等级评定与优先级确定-标准化供应链安全风险登记册；

-组织风险评价准则；

-现有管控措施有效性评估结果。-依据风险管理标准开展风险分析，综合考量风险发生可能性、后果严重程度及现有管控措施有效性；

-按照组织风险准则开展风险评价，划分高、中、低风险等级，明确优先管控顺序；

-评价过程充分考虑供应链传导效应，评估单一点位风险对上下游的连锁影响；

-评价结果经相关业务部门确认，确保符合实际业务场景。此步骤是6.1.3条款“对已确定的供应链安全相关风险的评价”的核心活动，为后续a)至g)项工作的开展提供依据和优先级。风险管理部门、供应链安全管理部门-风险分级排序结果；

-风险评价报告。分级应对方案制定风险应对与机遇利用方案设计-风险分级排序结果；

-风险与机遇应对策略框架；

-分类排序后的机遇清单。-基于风险优先级匹配适宜应对策略：高风险优先采取规避、消除风险源策略，中风险采取分担或改变可能性或后果策略，低风险可采取保留策略；

-明确每项风险应对措施的责任主体、实施时限、资源需求与验收标准，评估措施实施后的剩余风险水平；

-针对识别出的机遇制定利用实施方案，明确落地路径、责任主体与预期价值；

-应对方案与风险等级相匹配，兼顾成本效益，避免过度管理或管控不足。此步骤落实了标准6.1.3条款b)项“供应链风险应对”的要求，并融合了6.1.2条款中关于利用机遇的要求，形成一体化的行动方案。供应链安全管理部门、各风险责任部门-风险应对实施计划；

-机遇利用实施方案。整体风险管理体系对接企业风险体系统筹融合-风险评价报告；

-组织整体风险管理体系要求。-将供应链安全风险评价结果纳入组织整体风险管理框架与治理流程，明确汇报路径、管控层级与协同机制；

-实现风险信息共享、管控策略协同，避免供应链安全管理与企业整体风险管理脱节；

-在治理层面明确供应链风险管理与组织整体风险管理的接口和汇报关系，确保供应链风险纳入企业整体风险清单；

-契合风险管理整合到组织治理的标准要求，落实本组织的整体风险管理要求。此步骤直接响应标准6.1.3条款a)项“本组织的整体风险管理”要求，确保供应链风险不是信息孤岛，而是企业治理的有机组成部分。风险管理部门、供应链安全管理负责人-供应链风险纳入整体风险管理体系的对接说明；

-企业整体风险清单（含供应链安全类）。安全管理目标支撑风险导向目标制定-风险分级排序结果；

-供应链安全管理方针；

-标准6.2条款目标制定要求。-以风险评价结果为核心依据制定供应链安全管理目标与指标，确保目标聚焦核心风险、具备针对性；

-目标分解至相关职能与层级，符合可量化、可测量、可监测、可更新要求，制定可量化的管理目标⁵，与安全方针保持一致；

-目标设置与风险优先级相匹配，高风险领域对应设置明确的改进目标；

-与标准6.2条款“供应链安全目标和实现这些目标的规划”形成直接衔接。此步骤对应标准6.1.3条款c)项“供应链安全管理目标”