证券从业资格《证券投资顾问业务》考试复习题（附答案）

证券从业资格《证券投资顾问业务》考试复习题(附答案)D、风险控制机制参考答案：C4.证券投资顾问在提供服务时，必须确保其建议的?C、能带来高收益5.投资顾问在推荐具体产品时，必须明确告知客户的是?A、产品收益预期C、产品风险等级6.证券投资顾问在提供服务时，应避免使用哪种语言?7.证券投资顾问在执业过程中，应确保服务的哪一方面?A、为客户提供投资建议D、为其他客户重复提供相同建议参考答案：B参考答案：B参考答案：B14.证券投资顾问在提供服务时，不得使用的营销手段是?15.证券投资顾问在执业过程中，应确保服务的哪一方面?参考答案：B16.证券投资顾问在提供服务时，应确保其建议的?A、与客户的风险偏好一致17.证券投资顾问在提供服务时，若发现客户存在重大风险，应如何处18.证券投资顾问在提供服务时，应如何处理客户提供的资料?19.证券投资顾问在提供服务时，应确保其建议的?21.证券投资顾问在提供服务时，应避免的行为是?B、最近一年无重大违法违规记录C、具有3年以上证券从业经历的人员不少于5人A、为客户提供投资建议D、为客户提供研究报告参考答案：AA、为客户提供投资建议27.证券投资顾问在提供服务时，若涉及金融衍生品，应特别注意?A、产品的复杂性B、客户的流动性需求C、产品的收益率D、产品的发行时间C、客户的家庭成员信息A、提供投资咨询C、为客户提供财务规划31.证券投资顾问在提供服务时，应避免的行为是?B、使用模糊表述参考答案：B34.证券投资顾问在提供服务时，应确保其建议的?参考答案：AB、投资期限C、投资品种36.证券投资顾问在提供服务时，应确保其建议的?参考答案：AB、与客户约定分享收益A、时效性B、合规性A、提供投资建议D、仅限于特定客户群体A、提供投资建议参考答案：B44.证券投资顾问在提供服务时，若涉及基金产品，应特别注意?B、基金的风险等级D、可以公开推荐参考答案：CB、利益优先、风险控制参考答案：AA、为客户提供投资策略参考答案：B50.证券投资顾问在提供投资建议时，应避免?B、说明风险D、为其他客户提供相同建议C、公开媒体C、仅在必要时处理A、可以通过非正式渠道传递信息参考答案：BA、可以部分记录B、必须完整记录参考答案：BB、提供投资建议A、可以不跟踪B、必须持续跟踪C、仅在特定情况下跟踪A、可以不更新C、仅在特定情况下更新参考答案：B61.证券投资顾问在提供服务时，若涉及股票投资，应特别注意?A、股票的市值B、股票的风险等级C、股票的分红率D、股票的发行时间D、仅在首次接触时识别参考答案：BB、《证券公司内部控制指引》B、债券的风险等级参考答案：BB、产品推广C、市场调研参考答案：B参考答案：CB、客户的风险承受能力C、产品的市场流动性D、产品的品牌知名度参考答案：DB、法律知识参考答案：D参考答案：CA、提供投资建议78.证券投资顾问在提供服务时，应确保建议的哪一方面?参考答案：DB、提供投资建议A、建立风险预警机制B、设置风险限额C、定期评估风险D、产品的风险等级A、合理性B、时效性9.证券投资顾问在推荐产品时，应考虑客户的?D、建立客户回访制度B、产品的收益率C、产品的流动性D、产品的发行时间B、与客户签订书面协议B、风险意识D、编制投资组合方案B、风险评估B、业务操作流程C、客户资产安全C、可以适当推荐高风险产品D、不得利用职务之便谋取私利D、限制业务范围B、整改措施B、行业自律组织B、提供投资建议A、建立风险评估机制B、实行客户分类管理C、提供无风险投资建议34.证券投资顾问在提供服务过程中应当注意的事项包括?35.证券投资顾问在提供服务时，应避免?A、客户投诉渠道B、投诉处理时限C、投诉结果公示B、证券法律法规C、共享客户信息C、不得向客户承诺收益A、建立客户风险评估制度C、限制顾问的业务权限B、市场风险A、法律法规59.证券投资顾问的执业纪律包括?C、为客户提供最优方案参考答案：B8.证券投资顾问的执业行为应具备专业性和规范性。参考答案：B参考答案：B26.证券投资顾问可以