2026年期货从业资格《期货法律法规》考试真题卷（后附答案解析）

第第页2026年期货从业资格《期货法律法规》考试真题卷（后附答案解析）一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）1.期货市场的核心监管机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构答案：B解析：中国证监会是期货市场核心监管机构，负责全面监管工作。2.根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在（）进行。A.依法设立的期货交易所B.证券交易所C.场外交易市场D.商业银行柜台答案：A解析：期货交易必须在依法设立的期货交易所内集中进行。3.期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.3000B.5000C.8000D.10000答案：D解析：期货公司注册资本最低限额为1亿元人民币。4.期货公司变更注册资本，应当经（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.财政部答案：B解析：期货公司变更注册资本需经中国证监会批准。5.期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格由（）核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金监控中心答案：B解析：期货公司董监高任职资格由中国证监会核准。6.期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国证监会备案。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：期货公司开户后5个工作日内向证监会备案。7.期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，风险准备金余额达到注册资本的（）时可不再提取。A.50%B.80%C.100%D.150%答案：C解析：风险准备金达注册资本100%时可停止提取。8.期货从业人员拒绝中国证监会及其派出机构调查或检查的，中国期货业协会可以给予（）。A.警告B.罚款C.暂停从业资格D.撤销从业资格答案：A解析：拒绝调查检查的，协会可给予警告处分。9.期货从业人员发现所在机构有违法行为，应当及时向（）报告。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.以上都是答案：D解析：从业人员发现机构违法，可向协会、证监会、交易所报告。10.期货交易所会员应当是（）。A.自然人B.法人C.其他经济组织D.法人或其他经济组织答案：D解析：期货交易所会员为法人或其他经济组织。11.期货交易所章程应当经（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院D.期货交易所股东大会答案：B解析：期货交易所章程需经中国证监会批准。12.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.中国证监会答案：C解析：交易所收取的保证金所有权归会员。13.期货交易所应当按照手续费收入的（）提取风险准备金。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：B解析：交易所按手续费收入20%提取风险准备金。14.会员制期货交易所的最高权力机构是（）。A.董事会B.理事会C.会员大会D.股东大会答案：C解析：会员制交易所最高权力机构是会员大会。15.公司制期货交易所的最高权力机构是（）。A.董事会B.理事会C.会员大会D.股东大会答案：D解析：公司制交易所最高权力机构是股东大会。16.期货交易所解散的法定情形不包括（）。A.章程规定的营业期限届满B.会员大会决定解散C.所在地人民政府决定解散D.中国证监会决定关闭答案：C解析：交易所解散不包括地方政府决定解散。17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，净资产应当不低于人民币（）万元。A.3000B.5000C.8000D.10000答案：B解析：申请金融期货经纪资格，净资产不低于5000万元。18.期货公司申请设立营业部，应当向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.拟设立营业部所在地证监会派出机构答案：D解析：设立营业部向所在地证监会派出机构申请。19.期货公司应当在（）提示客户期货交易风险。A.开户前B.开户时C.交易前D.交易时答案：A解析：期货公司需在开户前向客户充分揭示风险。20.期货公司不得接受（）的委托为其进行期货交易。A.国有企业B.事业单位C.国家机关D.民营企业答案：C解析：期货公司不得接受国家机关委托交易。21.期货公司应当建立客户交易编码制度，客户交易编码由（）分配。A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.期货保证金监控中心答案：B解析：客户交易编码由期货交易所统一分配。22.期货公司应当对客户的交易指令进行（）审核。A.合法性B.合规性C.风险性D.以上都是答案：D解析：期货公司审核交易指令的合法、合规、风险性。23.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先答案：A解析：客户交易指令按时间优先原则传递。24.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供（）。A.交易结算报告B.持仓报告C.资金明细D.交易记录答案：A解析：闭市后需向客户提供交易结算报告。25.期货公司应当妥善保存客户资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：客户资料保存期限不少于20年。26.期货保证金安全存管监控机构依法对（）实施监控。A.期货公司保证金B.客户保证金C.期货交易所保证金D.期货公司自有资金答案：B解析：监控机构负责监控客户保证金安全。27.客户保证金应当存放在（）。A.期货公司自有账户B.期货交易所账户C.期货保证金专用账户D.商业银行普通账户答案：C解析：客户保证金存入专用账户，专款专用。28.期货公司破产或者清算时，客户保证金（）。A.属于破产财产B.不属于破产财产C.按比例清偿D.优先清偿答案：B解析：客户保证金独立于期货公司财产，不属于破产财产。29.期货从业人员资格考试由（）组织实施。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.教育部答案：A解析：期货从业资格考试由中国期货业协会组织。30.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，期货公司应当在（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：从业人员离职等情况，公司5个工作日内向协会报告。31.期货从业人员违反执业行为准则的，中国期货业协会可以给予（）。A.行政处罚B.纪律处分C.刑事处罚D.经济处罚答案：B解析：从业人员违规，协会给予警告、暂停资格等纪律处分。32.期货从业人员不得从事的行为是（）。A.诚实守信，勤勉尽责B.保守客户商业秘密C.向客户承诺收益D.拒绝客户违法指令答案：C解析：从业人员不得向客户承诺收益或分担损失。33.期货公司高级管理人员最多可以在（）家期货公司兼任董事、监事。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：高管最多可在2家期货公司兼任董监职务。34.期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司担任独立董事。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：独立董事最多可在3家期货公司任职。35.期货公司申请停业，停业期限不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12答案：B解析：期货公司停业期限最长6个月。36.期货公司恢复营业的，应当向（）提出申请。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.所在地证监会派出机构答案：D解析：恢复营业向所在地证监会派出机构申请。37.期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当在（）个月内办理注销手续。A.3B.6C.9D.12答案：A解析：被撤销许可后3个月内办理注销。38.期货交易的结算由（）统一组织进行。A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.期货保证金监控中心答案：B解析：期货交易结算由期货交易所统一组织。39.期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.次日无负债C.月度无负债D.季度无负债答案：A解析：期货交易所实行当日无负债结算制度。40.期货交易所应当在结算完成后（）小时内将结算结果通知会员。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：结算完成后2小时内通知会员。41.会员未在期货交易所规定时间内追加保证金的，期货交易所应当将该会员的合约（）。A.强行平仓B.暂停交易C.限制开仓D.提高保证金比例答案：A解析：会员未追加保证金，交易所强行平仓。42.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：交易所交易资料保存期限不少于20年。43.期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）应当责令整改。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金监控中心答案：B解析：软件不合规，证监会责令整改。44.期货公司应当建立健全（）制度，防范风险。A.内部控制B.风险隔离C.合规管理D.以上都是答案：D解析：期货公司需建立内控、风险隔离、合规管理等制度。45.期货公司应当对分支机构实行（）管理。A.统一B.分级C.授权D.自主答案：A解析：期货公司对分支机构实行统一管理。46.期货公司分支机构的负责人应当由（）任免。A.分支机构B.期货公司C.中国证监会D.期货交易所答案：B解析：分支机构负责人由期货公司任免。47.期货公司应当按照规定向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.以上都是答案：D解析：期货公司向协会、证监会、交易所报送相关资料。48.期货公司年度报告应当经（）审计。A.中国证监会B.期货交易所C.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所D.中国期货业协会答案：C解析：年度报告需经具备资质的会计师事务所审计。49.期货公司涉嫌严重违法违规正在被调查的，中国证监会可以（）。A.暂停其期货业务B.撤销其期货业务许可C.限制其股东权利D.以上都是答案：D解析：涉嫌严重违法，证监会可暂停业务、撤销许可、限制股东权利。50.期货公司股东、实际控制人或者其他关联人占用期货公司资产的，中国证监会可以责令（）。A.限期改正B.赔偿损失C.罚款D.以上都是答案：A解析：关联人占用资产，证监会责令限期改正。51.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重的，中国期货业协会可以（）。A.警告B.罚款C.暂停从业资格D.撤销从业资格答案：D解析：情节严重的，协会可撤销从业资格。52.期货从业人员在执业过程中应当以（）为首要原则。A.保护客户合法权益B.维护期货市场秩序C.诚实守信D.勤勉尽责答案：A解析：执业中首要原则是保护客户合法权益。53.期货从业人员不得与客户约定分享利益或者共担风险，这体现了（）原则。A.诚实守信B.勤勉尽责C.公平公正D.客户至上答案：A解析：禁止利益共享、风险共担，体现诚实守信原则。54.期货交易所会员大会行使职权的表决方式是（）。A.一人一票B.一会员一票C.按出资比例D.按交易量答案：B解析：会员大会表决实行一会员一票。55.期货交易所理事会由（）选举产生。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.监事会答案：A解析：理事会由会员大会选举产生。56.期货交易所总经理由（）任免。A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.董事会答案：C解析：交易所总经理由中国证监会任免。57.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.注册资本不低于1亿元B.净资产不低于5000万元C.具有3年以上期货从业经历的高级管理人员不少于2名D.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚答案：A解析：申请投资咨询资格无注册资本1亿元要求。58.期货投资咨询业务人员应当具备（）。A.期货从业资格B.证券从业资格C.期货投资咨询资格D.基金从业资格答案：C解析：投资咨询业务人员需具备期货投资咨询资格。59.期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）。A.与客户签订书面咨询服务合同B.向客户承诺收益C.代客户从事期货交易D.收取高额咨询费答案：A解析：开展咨询业务需签订书面服务合同。60.期货公司应当对期货投资咨询业务活动进行（）。A.自律管理B.合规审查C.风险监控D.以上都是答案：D解析：对投资咨询业务进行自律管理、合规审查、风险监控。二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）1.期货市场的基本功能包括（）。A.规避风险B.价格发现C.资产配置D.投机套利答案：ABC解析：期货市场基本功能为规避风险、价格发现、资产配置。2.《期货交易管理条例》的立法目的包括（）。A.规范期货交易行为B.加强对期货交易的监督管理C.维护期货市场秩序D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益答案：ABCD解析：条例立法目的涵盖规范行为、加强监管、维护秩序、保护权益。3.期货交易的当事人包括（）。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货保证金监控中心答案：ABC解析：期货交易当事人为期货公司、客户、期货交易所。4.期货公司的业务范围包括（）。A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.期货资产管理业务D.期货自营业务答案：ABC解析：期货公司可从事经纪、咨询、资管业务，不得自营。5.期货公司申请设立的条件包括（）。A.注册资本最低限额为1亿元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合要求的营业场所和设施D.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚答案：ABCD解析：设立期货公司需满足注册资本、人员、场所、合规记录等条件。6.期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A.变更持有5%以上股权的股东B.变更实际控制人C.变更持股1%以上的股东D.变更董事、监事答案：AB解析：变更5%以上股权股东及实际控制人需证监会批准。7.期货公司董事、监事和高级管理人员应当具备的条件包括（）。A.具有期货从业资格B.具有大学本科以上学历C.具有3年以上金融、法律、会计等相关工作经验D.近3年内未因违法违规行为受到行政处罚答案：ABCD解析：董监高需具备资格、学历、工作经验、合规记录。8.期货从业人员应当遵守的执业行为准则包括（）。A.诚实守信，勤勉尽责B.保守客户商业秘密C.向客户充分揭示风险D.拒绝客户的违法违规指令答案：ABCD解析：从业人员需遵守诚信、保密、揭示风险、拒绝违法指令等准则。9.期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.利用职务之便谋取不正当利益B.泄露客户信息C.从事内幕交易D.操纵期货交易价格答案：ABCD解析：禁止谋取私利、泄露信息、内幕交易、操纵价格。10.期货交易所的职责包括（）。A.提供交易场所、设施和服务B.制定并实施业务规则C.组织和监督期货交易D.监控市场风险答案：ABCD解析：交易所职责包括提供场所、制定规则、组织交易、监控风险。11.期货交易所的会员包括（）。A.期货公司会员B.非期货公司会员C.个人会员D.机构会员答案：AB解析：交易所会员分为期货公司会员和非期货公司会员。12.会员制期货交易所的组织机构包括（）。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会答案：ABD解析：会员制交易所设会员大会、理事会、监事会。13.公司制期货交易所的组织机构包括（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会答案：ABC解析：公司制交易所设股东大会、董事会、监事会。14.期货交易所实行的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额制度答案：ABCD解析：交易所风险管理制度含保证金、结算、涨跌停板、持仓限额等。15.期货公司开展期货经纪业务，应当（）。A.建立客户开户实名制B.审核客户身份资料C.了解客户的风险承受能力D.向客户推荐合适的交易品种答案：ABCD解析：经纪业务需实名开户、审核身份、了解风险、推荐品种。16.期货公司不得接受（）作为保证金。A.现金B.有价证券C.实物资产D.银行存款答案：BC解析：保证金仅限现金或银行存款，不得接受有价证券、实物资产。17.期货公司应当在期货经纪合同中明确的事项包括（）。A.交易指令的下达方式B.交易结算方式C.保证金的收取标准D.风险提示内容答案：ABCD解析：经纪合同需明确指令方式、结算方式、保证金标准、风险提示。18.期货公司对客户的交易指令应当（）。A.严格执行B.不得擅自更改C.不得隐瞒D.不得拖延答案：ABCD解析：交易指令需严格执行，不得更改、隐瞒、拖延。19.期货公司应当建立健全客户投诉处理制度，投诉处理应当（）。A.及时B.公正C.公开D.高效答案：ABD解析：客户投诉处理需及时、公正、高效。20.期货保证金安全存管监控机构的职责包括（）。A.监控客户保证金安全B.发现保证金异常及时报告C.对期货公司保证金进行监管D.对期货交易所保证金进行监管答案：AB解析：监控机构负责监控客户保证金安全，异常情况及时报告。21.客户可以通过（）方式向期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.手机APP答案：ABCD解析：交易指令可通过书面、电话、网络、APP等方式下达。22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，备份数据应当（）。A.真实B.完整C.准确D.可追溯答案：ABCD解析：备份数据需真实、完整、准确、可追溯。23.期货公司高级管理人员包括（）。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人答案：ABCD解析：高管含总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人等。24.期货公司首席风险官的职责包括（）。A.监督检查期货公司合规经营B.监督检查期货公司风险管理C.向中国证监会报告风险情况D.组织实施期货公司内部控制答案：ABC解析：首席风险官负责合规、风控监督，向证监会报告风险。25.期货公司申请停业的条件包括（）。A.经营状况严重恶化B.重大违法违规C.股东会或股东大会决议停业D.中国证监会认可的其他情形答案：ABCD解析：停业条件含经营恶化、重大违法、股东会决议、证监会认可情形。26.期货交易所应当及时公布的信息包括（）。A.即时行情B.持仓量、成交量排名C.交易结算结果D.期货交易相关政策法规答案：ABCD解析：交易所公布即时行情、持仓成交排名、结算结果、政策法规等。27.期货交易结算结果通知的内容包括（）。A.交易品种、合约月份B.成交价格、数量C.持仓量、保证金余额D.盈亏情况答案：ABCD解析：结算通知含交易品种、价格、数量、持仓、保证金、盈亏等。28.期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会可以责令整改。A.治理结构不健全B.内部控制不完善C.风险控制指标不符合规定D.涉嫌违法违规经营答案：ABCD解析：治理、内控、风控指标不合规或涉嫌违法，证监会责令整改。29.期货公司股东、实际控制人不得（）。A.占用期货公司资产B.挪用客户保证金C.干预期货公司经营管理D.损害期货公司利益答案：ABCD解析：股东、实际控制人不得占用资产、挪用保证金、干预经营、损害利益。30.期货从业人员执业行为准则的适用对象包括（）。A.期货公司从业人员B.期货交易所从业人员C.期货保证金监控中心从业人员D.中国期货业协会工作人员答案：ABCD解析：准则适用于期货全行业从业人员及协会工作人员。31.期货从业人员在执业过程中应当维护（）。A.期货市场秩序B.期货行业声誉C.客户合法权益D.自身职业形象答案：ABCD解析：执业中维护市场秩序、行业声誉、客户权益、自身形象。32.期货交易所理事会行使的职权包括（）。A.召集会员大会B.审议交易规则C.决定会员的接纳和退出D.聘任和解聘总经理答案：ABC解析：理事会职权含召集大会、审议规则、决定会员进出。33.期货交易所监事会行使的职权包括（）。A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员履职C.向会员大会提出提案D.决定期货交易所合并、分立答案：ABC解析：监事会职权含检查财务、监督履职、提出提案。34.期货公司开展期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（）。A.客观公正B.诚实信用C.合规审慎D.客户利益优先答案：ABCD解析：投资咨询业务遵循客观公正、诚实信用、合规审慎、客户优先原则。35.期货投资咨询业务的服务内容包括（）。A.期货交易行情分析B.期货交易策略建议C.期货品种投资价值分析D.代客户制定交易计划答案：ABC解析：咨询服务含行情分析、策略建议、投资价值分析，不得代客制定计划。36.期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。A.期货合约B.期权合约C.股票、基金D.债券、央行票据答案：ABCD解析：资管业务投资范围含期货、期权、股票、基金、债券等。37.期货公司资产管理业务应当遵守的规定包括（）。A.客户资产独立运作B.不得挪用客户资产C.不得向客户承诺收益D.不得从事内幕交易答案：ABCD解析：资管业务需独立运作、不挪用资产、不承诺收益、不内幕交易。38.中国证监会对期货市场实施监督管理的职责包括（）。A.制定期货市场监管规则B.审批期货公司设立、变更C.监管期货交易活动D.查处期货市场违法违规行为答案：ABCD解析：证监会职责含制定规则、审批机构、监管交易、查处违法。39.中国期货业协会的职责包括（）。A.制定行业自律规则B.组织期货从业资格考试C.对从业人员进行自律管理D.调解期货业务纠纷答案：ABCD解析：协会职责含制定自律规则、组织考试、自律管理、调解纠纷。40.期货市场违法违规行为包括（）。A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.虚假陈述D.违规持仓答案：ABCD解析：违法违规行为含内幕交易、操纵价格、虚假陈述、违规持仓等。三、判断题（共20题，每题0.5分，共10分）1.期货交易实行保证金制度，保证金越低，杠杆效应越大。（）答案：正确解析：保证金比例与杠杆效应成反比，保证金越低杠杆越大。2.期货公司可以为客户提供融资服务，帮助客户追加保证金。（）答案：错误解析：期货公司不得为客户提供融资服务。3.期货交易所会员必须是境内法人，境外法人不得成为会员。（）答案：错误解析：符合条件的境外法人可成为期货交易所会员。4.期货公司注册资本可以是认缴资本，无需实缴。（）答案：错误解析：期货公司注册资本必须为实缴资本。5.期货从业人员可以同时在两家期货公司任职。（）答案：错误解析：期货从业人员不得同时在两家及以上期货公司任职。6.期货交易所实行当日无负债结算制度，当日结算后，客户保证金不足的，应当在下一交易日开市前追加。（）答案：正确解析：当日无负债结算，保证金不足需下一交易日前追加。7.期货公司应当对客户的交易指令进行审核，发现违法违规指令的，应当拒绝执行。（）答案：正确解析：期货公司需审核指令，违法违规指令拒绝执行。8.客户保证金属于期货公司的资产，期货公司可以自由支配。（）答案：错误解析：客户保证金独立于期货公司资产，不得自由支配。9.期货公司可以接受客户的全权委托，代客户进行期货交易。（）答案：错误解析：期货公司不得接受客户全权委托代客交易。10.期货交易所解散后，其财产应当按照会员出资比例分配给会员。（）答案：正确解析：会员制交易所解散后财产按出资比例分配。11.期货公司高级管理人员的任职资格无需中国证监会核准，由期货公司自行决定。（）答案：错误解析：期货公司董监高任职资格需证监会核准。12.期货从业人员在执业过程中可以适当泄露客户的商业秘密。（）答案：错误解析：期货从业人员必须严格保守客户商业秘密。13.期货交易所可以根据市场风险情况调整保证金比例。（）答案：正确解析：交易所可根据风险调整保证金比例。14.期货公司开展期货投资咨询业务，可以向客户承诺投资收益。（）答案：错误解析：投资咨询业务不得向客户承诺收益。15.期货公司资产管理业务的客户可以是自然人、法人或其他组织。（）答案：正确解析：资管业务客户涵盖自然人、法人、其他组织。16.中国证监会可以对期货公司进行现场检查，期货公司应当配合。（）答案：正确解析：证监会可现场检查，期货公司需配合。17.中国期货业协会是期货市场的自律组织，不属于监管机构。（）答案：正确解析：协会为自律组织，证监会为监管机构。18.期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（）答案：正确解析：期货交割由交易所统一组织。19.期货公司应当建立健全内部控制制度，防范操作风险、道德风险等各类风险。（）答案：正确解析：期货公司需健全内控制度，防范各类风险。20.期货市场的一切交易活动都应当遵守公开、公平、公正和诚实信用的原则。（）答案：正确解析：期货交易遵循公开、公平、公正、诚实信用原则。四、综合分析题（共20题，每题1分，共20分）案例一某期货公司注册资本1亿元，净资产6000万元，近期拟申请金融期货经纪业务资格。公司现有董事5名，其中2名具有期货从业资格，3名具有证券从业资格；高级管理人员4名，其中总经理、副总经理具有期货从业资格，首席风险官、财务负责人具有证券从业资格。公司近2年内未因违法违规经营受到行政处罚，具有符合要求的营业场所和设施。根据上述案例，回答1-5题：1.该期货公司申请金融期货经纪业务资格，净资产（）。A.符合要求，不低于5000万元B.符合要求，不低于6000万元C.不符合要求，需不低于8000万元D.不符合要求，需不低于1亿元答案：A解析：申请金融期货经纪资格净资产不低于5000万元，该公司符合。2.该期货公司董事任职资格（）。A.符合要求，全部具备从业资格B.不符合要求，期货从业资格人数不足C.符合要求，部分具备从业资格即可D.不符合要求，需全部具备期货从业资格答案：B解析：董事需具备期货从业资格，该公司仅2名符合，人数不足。3.该期货公司高级管理人员任职资格（）。A.符合要求，全部具备期货从业资格B.不符合要求，首席风险官、财务负责人无期货从业资格C.符合要求，部分具备期货从业资格即可D.不符合要求，需全部具备证券从业资格答案：B解析：高管需具备期货从业资格，首席风险官、财务负责人无资格，不符合。4.该期货公司近2年合规记录（）。A.符合要求，近3年无行政处罚B.不符合要求，需近1年无行政处罚C.符合要求，近2年无行政处罚D.不符合要求，需近5年无行政处罚答案：A解析：申请资格需近3年无行政处罚，该公司近2年无，符合。5.该期货公司申请金融期货经纪业务资格，还需具备的条件是（）。A.注册资本不低于2亿元B.具有金融期货交易结算资格C.具有健全的风险管理和内部控制制度D.所有从业人员均具备金融期货从业资格答案：C解析：申请资格需健全的风控和内控制度，其他选项非必要条件。案例二客户甲在某期货公司开户，存入保证金10万元，从事大豆期货交易。某日，甲下达买入大豆期货合约10手的交易指令，期货公司审核后予以执行。当日结算后，甲持仓亏损2万元，保证金余额8万元，低于交易所规定的维持保证金标准。期货公司当日通知甲追加保证金，甲未在规定时间内追加。根据上述案例，回答6-10题：6.期货公司执行甲的交易指令，应当（）。A.审核指令合法性、合规性B.确保指令符合客户风险承受能力C.不得擅自更改指令内容D.以上都是答案：D解析：期货公司执行指令需审核、匹配风险、不更改内容。7.当日结算后，甲保证金不足，期货公司应当（）。A.当日通知追加保证金B.次日通知追加保证金C.直接强行平仓D.暂停客户交易权限答案：A解析：保证金不足需当日通知追加。8.甲未按时追加保证金，期货公司可以（）。A.强行平仓部分或全部持仓B.冻结客户账户C.没收客户保证金D.要求客户赔偿损失答案：A解析：未追加保证金，期货公司可强行平仓。9.期货公司强行平仓后，剩余资金应当（）。A.归期货公司所有B.退还客户甲C.上缴期货交易所D.作为