2026年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

2026年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，下列条件表述错误的是（）A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.拟开展介绍业务的营业部至少需配备3名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准正确答案：B解析：该办法第五条明确规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员，因此B选项表述错误。2.期货公司首席风险官提出辞职的，期货公司应当在（）内完成新任首席风险官的选聘，使新任首席风险官到位，并在（）内将相关情况报告住所地中国证监会派出机构。A.15日；15日B.2个月；10日C.3个月；10日D.3个月；15日正确答案：C解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，期货公司应当在3个月内完成新任首席风险官的选聘工作，保证新任首席风险官到位，并在10日内将相关情况报告住所地中国证监会派出机构。3.下列关于期货公司提供资产管理业务的说法，正确的是（）A.期货公司接受非公开募集资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于50万元人民币B.期货公司应当充分了解客户，对客户的资质条件进行评估，对客户承受风险能力进行分级，合理确定资产管理业务客户范围C.资产管理计划投资于非标准化资产的，非标准化资产的估值方法无需在资产管理合同中明确约定D.期货公司可以与客户约定最低收益，可以约定共担风险共享收益正确答案：B解析：根据《期货公司资产管理业务管理办法》，非公开募集资产管理业务单个客户委托资产净值不得低于100万元人民币，因此A选项错误；资产管理计划投资于非标准化资产的，应当在资产管理合同中明确约定非标准化资产的估值方法、投后管理、风险应对等内容，因此C选项错误；期货公司不得向客户承诺最低收益，不得保本保息，因此D选项错误，本题正确答案为B。4.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。A.期货交易所B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：A解析：保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按规定比例缴纳，后续资金主要包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳，因此本题选A。1.根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于客户开户的表述，正确的有（）A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、开户代理人的有效身份证件及其他开户资料，期货公司应当留存单位客户的有效身份证明文件复印件C.期货公司应当对客户进行实名制审核，确保客户开户资料的真实性、准确性、完整性D.期货公司不得为未办理开户手续的客户开通交易权限，不得接受其委托进行期货交易正确答案：BCD解析：A选项错误，根据《期货市场客户开户管理规定》，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，符合条件的可以委托代理人代为办理开户手续，代理人需要出具合法有效的委托授权文件，因此A选项表述错误，本题正确答案为BCD。2.下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职通用条件的有（）A.具有诚实守信的品质，良好的职业道德B.具有履行职责所必需的经营管理能力和专业知识C.所有岗位均要求具有本科以上学历D.近3年无重大违法违规记录正确答案：ABD解析：C选项错误，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员要求具备本科以上学历，营业部负责人等其他高级管理人员仅要求具备大专以上学历，因此并非所有岗位都要求本科以上学历，本题正确答案为ABD。3.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，做到（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.爱岗敬业B.诚实守信C.勤勉尽责D.保守秘密正确答案：ABC解析：根据准则第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，爱岗敬业，诚实守信，勤勉尽责，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。保守秘密是准则中另行规定的执业规范，不属于本条要求内容，因此本题选ABC。1.期货交易所调整结算保证金比例的，应当经中国证监会批准后方可实施。（）正确答案：错误解析：根据《期货交易所管理办法》，期货交易所调整保证金比例、调整涨跌停板幅度等常规风险控制措施，可自行决定实施，实施后及时报告中国证监会即可，不需要事前获得中国证监会批准，仅设立、解散、修改章程等重大事项才需要中国证监会审批，因此题干表述错误。2.客户保证金不足时，期货公司应当通知客户追加保证金，客户未在规定时间内追加保证金的，期货公司必须强行平仓。（）正确答案：错误解析：根据《期货交易管理条例》，客户保证金不足又未及时追加的，期货公司可以按照期货经纪合同的约定强行平仓，并非必须强行平仓，若客户与期货公司另有约定，或采取追加保证金之外的其他合规处理方式的，也可以不强行平仓，因此题干表述错误。3.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在一般问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。（）正确答案：正确解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除违法违规行为、重大风险隐患之外的一般问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，题干表述符合规定，因此正确。某期货公司注册资本为5亿元，其中甲公司出资1.2亿元，占期货公司股权比例的24%，甲公司拟将其持有的期货公司10%股权转让给乙公司，乙公司为境内非金融机构，最近3年未发生重大违法违规行为，期末净资产不低于5000万元。根据上述材料，回答下列问题：1.关于甲公司本次股权转让，下列说法正确的有（）A.本次转让后甲公司仍然持股14%，不需要经中国证监会批准，只需要向中国证监会派出机构报告即可B.本次转让后乙公司持股比例为10%，超过5%，本次股权变更应当经中国证监会批准C.转让完成后，期货公司应当办理工商变更登记，更换营业执照D.乙公司受让股权后成为持股10%的股东，乙公司应当符合期货公司股东的法定资质条件正确答案：BCD解析：根据《期货公司监督管理办法》，变更持有期货公司5%以上股权，应当经中国证监会核准，本次转让涉及10%股权，受让方持股比例超过5%，属于应当核准的情形，因此A选项错误，BCD选项表述符合规定。2.如果乙公司拟受让甲公司持有的全部24%股权，成为期货公司第一大股东，下列说法符合规定的有（）A.乙公司最近3年应当连续盈利B.乙公司期末净资产不低于2亿元人民币C.乙公司股权结构清晰，诚信状况良好，符合中国证监会关于期货公司股东的监管要求D.乙公司的控股股东、实际控制人最近3年应当无重大违法违规记录正确答案：ABCD解析：根据《期货公司监督管理办法》规定，境内非金融机构作为期货公司控股股东、第一大股东的，应当符合：实收资本和期末净资产不低于2亿元人民币，最近3年连续盈利，净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；股权结构清晰，权属分明，控股股东、实际控制人最近3年无重大违法违规记录，因此ABCD均符合规定。某期货公司的期货从业人员王某，为了拓展客户获取佣金，向客户承诺投资期货年收益率不低于15%，同时为了方便不熟悉操作的客户，王某私下接受客户委托替客户进行期货交易，操作半年后客户账户出现了60%的大额亏损，客户将王某投诉到当地期货业协会。根据上述材料，回答下列问题：1.王某的下列行为中，违反期货从业人员执业行为准则的有（）A.向客户承诺最低收益B.私下接受客户委托进行期货交易C.主动向客户介绍期货投资规则D.提醒客户注意期货投资风险正确答案：AB解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，从业人员不得向客户做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的收益承诺，不得私下接受客户委托进行