2026年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷（含答案）

2026年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷（含答案）1.根据《期货和衍生品法》，期货交易所上市新的交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.国务院D.中国期货业协会2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易规则说明C.盈利预测报告D.手续费收费标准3.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.期货公司B.期货交易所C.投资者D.中国期货业协会4.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司注册资本最低限额为人民币（）元，且应当为实缴资本。A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿5.期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构6.期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒的，当事人可以自收到纪律惩戒决定之日起（）个工作日内向协会申诉委员会提出申诉。A.7B.10C.15D.307.根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国期货市场监控中心D.国务院期货监督管理机构8.期货公司及其从业人员从事资产管理业务，下列行为合法的是（）。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.与客户约定分享收益，共担风险，收益分配比例及风险承担方式符合监管规定C.占用、挪用客户委托资产D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖9.任何单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上500万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下10.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，期货交易所可以实行（）。A.会员分级结算制度B.全员结算制度C.全员结算制度或者会员分级结算制度D.特殊结算制度11.客户下达的交易指令没有开平仓方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.客户和期货公司共同12.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，应当（）。A.优先维护自身利益B.优先维护所在机构利益C.及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待D.隐瞒冲突情况，继续开展业务13.期货公司变更股权且变更后控股股东、第一大股东发生变化的，应当经（）批准。A.公司住所地中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货交易所14.期货交易实行保证金制度，保证金的比例由（）根据期货交易的风险情况确定、调整。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会15.下列关于期货交易内幕信息的知情人的说法，错误的是（）。A.期货交易所的工作人员属于内幕信息知情人B.国务院期货监督管理机构的工作人员属于内幕信息知情人C.持有期货公司5%以上股权的股东属于内幕信息知情人D.由于任职可获取内幕信息的期货业协会工作人员不属于内幕信息知情人16.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，国务院期货监督管理机构可以（）。A.吊销其期货业务许可证B.责令其整改C.延长其停业期限D.强制其转让股权17.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院财政部门D.中国期货业协会18.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，因违法违规行为可能受到处罚的，期货从业人员应当自收到行政处罚决定书之日起（）个工作日内向协会报告。A.5B.10C.15D.3019.下列关于期货公司客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户的保证金属于期货公司所有B.期货公司破产时，客户的保证金属于破产财产C.期货公司应当将客户的保证金与自有资金分户存放、分别管理D.期货公司可以根据自身经营需要，临时调用客户保证金用于流动性周转20.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度不包括（）。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.风险准备金制度D.投资者适当性豁免制度21.普通投资者与期货公司发生纠纷的，（）应当对其行为是否符合法律、行政法规、国务院期货监督管理机构的规定等承担举证责任。A.普通投资者B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会22.根据《期货和衍生品法》，通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的，应当符合（）的规定，并向期货交易所报告，不得影响期货交易所系统安全或者正常交易秩序。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.公安机关网安部门23.期货公司从事期货投资咨询业务，不得从事的行为是（）。A.向客户提供分析预测服务B.向客户提供风险管理顾问服务C.向客户做获利保证D.向客户提示期货交易风险24.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，所在机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A.5B.10C.15D.3025.期货交易所的负责人由（）任免。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所会员大会C.中国期货业协会D.国务院26.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日（）所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.之前B.当日C.当日及之前D.次日及以后27.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，期货公司高级管理人员不包括（）。A.总经理、副总经理B.首席风险官C.财务负责人、营业部负责人D.监事28.操纵期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。A.3B.5C.7D.1029.期货公司应当每（）向国务院期货监督管理机构报送月度报告、年度报告。A.周、月B.月、季C.月、年D.季、年30.下列主体中，不能从事期货交易的是（）。A.净资产1000万元的企业法人B.金融资产500万元的自然人C.期货交易所工作人员D.期货公司工作人员的配偶，已满足适当性要求31.根据《期货和衍生品法》，期货交易应当遵循（）的原则。A.公开、公平、公正B.诚实信用C.风险自担D.收益共享32.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则33.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化34.下列属于期货交易内幕信息的有（）。A.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定B.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策C.期货交易所会员的资金和交易动向D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息35.期货交易所应当履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保36.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户应当符合（）的有关要求，遵守实名制规定。A.《期货和衍生品法》B.《期货交易管理条例》C.中国证监会D.期货交易所37.期货公司的下列行为属于欺诈客户的有（）。A.向客户做获利保证B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险C.挪用客户保证金D.不按照规定向客户出示风险说明书38.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产D.期货交易所会员缴纳的会员费39.下列关于期货从业人员资格管理的说法，正确的有（）。A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动B.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务C.期货从业人员辞职的，其从业资格立即失效，后续再次从业无需重新申请D.从业人员受到机构处分的，机构应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告40.期货公司可以依法从事的业务包括（）。A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.期货做市商业务D.期货资产管理业务41.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（）。A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理C.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货市场服务机构的期货业务活动，进行监督管理D.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施42.期货交易中的禁止行为包括（）。A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货市场D.在依法设立的期货交易场所之外进行期货交易43.期货公司有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业C.开业后无正当理由停业连续3个月以上D.主动提出注销申请44.下列关于期货交易保证金的说法，正确的有（）。A.期货交易应当按照规定缴纳保证金B.保证金可以是现金，也可以是国债、股票、基金份额等流动性强、价值稳定的有价证券C.期货交易所可以根据市场风险状况调整保证金比例D.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，否则期货公司有权强行平仓45.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节轻微的，协会可以（）。A.予以训诫B.公开谴责C.暂停其从业资格6个月D.责令其改正46.客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.中国证监会规定的其他方式47.首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的D.股东干预期货公司正常经营的48.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任，确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以（）为标准。A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果是否相符B.交易指令的数量、价格、交易方向是否相符C.交易时间是否相符D.期货公司的内部交易记录是否真实49.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当符合《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于“从事期货经营业务的机构”的有（）。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构50.下列关于期货交割的说法，正确的有（）。A.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行B.期货交易所不得限制实物交割总量C.交割仓库不得出具虚假仓单D.交割仓库由期货交易所指定51.期货和衍生品交易活动，应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，遵循公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易行为。（）52.期货公司可以接受客户的全权委托为客户进行期货交易。（）53.期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当退还。（）54.期货交易所可以直接或者间接参与期货交易，也可以从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等业务。（）55.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。（）56.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。（）57.期货从业人员为了争取客户，可以向客户承诺收益或者承担损失，但需要经所在期货公司同意。（）58.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理，分别与保障基金管理机构、期货交易所、期货公司的自有资产以及其他资产相互独立。（）59.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。（）60.任何单位和个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。（）61.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由该从业人员自行承担。（）62.期货交易所实行当日无负债结算制度，期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。（）63.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护，普通投资者与专业投资者在一定条件下可以相互转化。（）64.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）65.内幕信息知情人员自己未买卖期货，也未建议他人买卖期货，仅将内幕信息泄露给他人，他人依据该信息买卖期货的，内幕信息知情人员无需承担法律责任。（）66.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒的，纪律惩戒决定不记入从业人员诚信档案。（）67.期货公司变更法定代表人，应当自变更决议作出之日起10个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。（）68.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）69.客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货经纪合同约定的时间内提出的，视为对交易结算结果的确认。（）70.国务院期货监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制，加强监管协调。（）71.甲期货公司的从业人员张某，在为客户李某提供服务的过程中，向李某承诺如果李某在甲期货公司开户交易，保证李某每年获得不低于10%的收益，如果出现亏损，由张某个人承担全部亏损。李某信以为真，在甲期货公司开户并入金100万元进行交易，半年后账户亏损60万元。下列说法正确的是（）。A.张某的行为属于欺诈客户的行为B.李某与张某之间的收益承诺无效C.张某应当对李某的亏损承担赔偿责任D.甲期货公司应当对李某的亏损承担相应赔偿责任72.乙期货交易所是实行会员分级结算制度的期货交易所，A公司是乙期货交易所的结算会员，B公司是乙期货交易所的非结算会员，C公司是A公司的客户，D公司是B公司的客户。下列关于结算的说法正确的是（）。A.乙期货交易所负责对A公司、B公司进行结算B.乙期货交易所只对A公司进行结算，不对B公司进行结算C.A公司负责对B公司、C公司进行结算D.B公司负责对D公司进行结算73.丙期货公司因经营不善，出现严重风险，已无法清偿到期债务，国务院期货监督管理机构决定对其进行接管。下列关于接管的说法正确的是（）。A.接管的目的是对被接管的期货公司采取必要措施，以保护客户的合法权益，恢复期货公司的正常经营能力B.被接管的期货公司的债权债务关系因接管而变化C.接管期限届满，国务院期货监督管理机构可以决定延期，但接管期限最长不得超过2年D.接管期限届满，该期货公司已恢复正常经营能力的，国务院期货监督管理机构可以决定终止接管74.丁是某期货公司的客户，某日丁下达交易指令：买入玉米期货合约10手，价格2800元/吨。期货公司交易员王某误将该指令操作为卖出玉米期货合约10手，价格2810元/吨，导致丁损失5万元。下列说法正