矿山开采安全作业规范

矿山开采安全作业规范一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》等法律法规及行业标准，针对矿山开采中因违规操作、风险辨识不足、管理流程混乱导致的高事故率、低应急响应能力等核心痛点，明确规范作业流程、强化风险防控、提升安全管理效能，保障从业人员生命财产安全与企业稳定运营。

1、建立覆盖开采全流程的安全作业标准，杜绝“三违”行为（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）；

2、构建风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，实现事故“零容忍”目标；

3、明确各岗位安全职责边界，确保安全责任落实到人、到岗。

(二)适用范围：本制度适用于企业所属矿山开采生产活动，涵盖生产部、安全部、技术部、设备部及一线作业班组，正式员工、外包作业人员、实习人员均需遵守；涉及爆破作业、巷道掘进、边坡管理、高处作业等特殊场景时，除本制度外还需执行专项安全规程。

1、外包作业人员需签订安全协议，纳入企业统一安全管理；

2、实习人员必须在持证人员监护下作业，禁止独立承担关键工序。

(三)核心原则：坚持“生命至上、安全第一”根本原则，以风险预控为核心，以全员参与为基础，以持续改进为路径，确保制度落地性与灵活性相统一。

1、合规性原则：所有作业活动必须符合国家及行业安全标准，严禁擅自降低安全要求；

2、预防为主原则：优先采用工程技术措施消除风险，其次加强个体防护与管理监督；

3、权责对等原则：各级管理人员对管辖区域安全负直接责任，作业人员对自身操作安全负主体责任。

(四)层级与关联：本制度为企业安全管理专项制度，与《安全生产责任制》《安全培训管理制度》《应急管理制度》等构成制度体系，冲突时以本制度为准；特殊情况需修订时，由安全部提出方案，总经理办公会审议通过后执行。

1、安全部负责制度解释与执行监督，各部门配合落实；

2、涉及跨部门安全事项，由安全部牵头协调，明确主责部门与配合部门职责。

(五)相关概念说明：本制度中“三违行为”指违反安全生产规章制度、操作规程和劳动纪律的行为；“隐患分级”按可能导致事故的严重程度分为一般隐患（可立即整改）、较大隐患（需停工整改）、重大隐患（可能导致群死群伤）；“风险点”指作业过程中可能导致事故的设备、设施、场所或区域。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：企业安全管理采用“总经理领导、安全部统筹、生产部执行、班组落实”三级架构，确保决策高效、责任清晰，适配中小型矿山企业扁平化管理需求。

1、决策层：总经理全面负责安全工作，分管安全副总协助管理；

2、执行层：生产经理负责日常生产安全，安全经理负责安全监督与技术支持；

3、监督层：安全员、技术员组成专职安全团队，直接向安全经理汇报；

4、落实层：各班组长为班组安全第一责任人，带领班组员工执行安全规程。

(二)决策与职责：总经理作为安全决策核心，负责审批重大安全方案、事故处理预案及安全投入计划，每月主持安全办公会，解决重大安全问题；分管安全副总负责安全制度执行监督、隐患整改闭环管理，组织安全检查与应急演练。

1、重大安全方案包括爆破设计、边坡治理方案、重大设备检修安全方案等，需经总经理签字批准；

2、安全投入计划包括安全设备采购、防护用品更新、安全培训费用等，由安全部编制，总经理审批。

(三)执行与职责：各部门及岗位需明确安全职责，确保每项作业有专人负责、有标准可依。

1、生产部：生产经理组织制定生产作业计划时必须同步考虑安全措施，班组长负责班前安全交底、作业过程巡查，发现隐患立即停工并上报；

2、安全部：安全经理负责安全制度修订与培训，安全员每日巡查作业现场，记录隐患并跟踪整改，技术员负责安全技术支持（如爆破参数设计、支护方案审核）；

3、设备部：设备经理负责设备定期检查与维护，确保安全防护装置完好，操作人员必须持证上岗；

4、一线作业人员：严格遵守操作规程，正确佩戴劳动防护用品，拒绝违章指挥，发现隐患及时报告。

(四)监督与职责：安全部作为监督主体，采用日常巡查、专项检查、季节性检查相结合的方式，对作业现场、设备状态、人员行为进行监督，监督结果与部门绩效考核挂钩。

1、安全员每日巡查不少于2次，重点检查巷道支护、通风、排水、爆破器材管理等关键环节；

2、专项检查每季度开展1次，针对边坡稳定性、提升系统、电气设备等高风险领域；

3、发现重大隐患时，安全部有权责令立即停工，并上报总经理，隐患未整改合格前不得复工。

(五)协调联动：建立“部门周例会、班组班前会、安全专题会”三级沟通机制，确保信息畅通、问题及时解决。

1、部门周例会由生产经理主持，各部门汇报安全工作进展及隐患整改情况，协调解决跨部门问题；

2、班组班前会由班组长主持，强调当日作业风险及防护措施，员工确认签字后方可上岗；

3、安全专题会由总经理主持，针对重大安全问题或事故教训，制定整改措施并明确责任人与完成时限。

三、作业前准备规范

(一)作业审批：所有作业活动必须履行审批手续，根据风险等级明确审批权限，确保作业方案安全可靠、措施落实到位。

1、一般作业（如日常掘进、设备维护）：由班组长填写《作业申请单》，注明作业内容、时间、地点、安全措施，经生产经理审批后实施；

2、较大风险作业（如爆破、高处作业、边坡清理）：由技术员编制专项安全方案，经安全部审核、分管安全副总审批，作业前由班组长向作业人员交底并签字确认；

3、重大风险作业（如井下贯通、大型设备拆除）：需编制专项应急预案，邀请外部专家论证，经总经理审批后，由安全部全程监督实施。

(二)现场勘查：作业前必须对作业现场进行全面勘查，识别潜在风险，制定针对性防控措施，确保作业环境安全。

1、勘查内容包括：作业区域地质条件（如岩层稳定性、断层）、周边环境（如设备、管线、通风情况）、安全设施（如支护、照明、逃生通道）完好性；

2、勘查由班组长牵头，技术员、安全员参与，填写《现场勘查记录表》，明确风险点及防控措施，所有参与人员签字确认；

3、发现异常情况（如巷道顶板有裂缝、边坡有滑移迹象）时，立即停止作业，上报技术部制定处置方案，隐患未消除前不得开工。

(三)人员资质与培训：作业人员必须具备相应资质，熟悉作业风险及安全措施，未经培训或考核不合格者不得上岗。

1、特种作业人员（如爆破工、电工、焊工、信号工）必须持有效操作证上岗，证件到期前1个月由安全部组织复训；

2、新员工、转岗员工必须接受不少于24学时的安全培训，内容包括安全规程、风险辨识、应急技能等，考核合格后方可上岗；

3、作业前班组长需针对当日作业内容进行安全交底，讲解操作要点、风险点及应急处置方法，作业人员签字确认，安全员监督执行。

(四)设备与工具检查：作业前必须对使用的设备、工具进行检查，确保其处于完好状态，安全防护装置有效，杜绝“带病运行”。

1、设备检查：由设备部操作人员按《设备日常检查表》逐项检查，包括机械结构、电气系统、液压系统、安全防护装置（如制动器、限位器、防护罩）等，填写检查记录并签字；

2、工具检查：作业人员对使用的工具（如风镐、钻机、撬棍、安全带）进行检查，确保无裂纹、无松动、绝缘良好，不合格工具立即更换；

3、检查发现设备或工具存在安全隐患时，必须停止使用，挂“禁止使用”标识，上报设备部维修，维修后经再次检查合格方可使用。

四、现场作业安全标准

(一)管理目标与核心指标：以零事故为终极目标，设定班组安全达标率不低于百分之九十五，隐患整改及时率达到百分之百，重大隐患整改完成时限不超过二十四小时，月度安全培训覆盖率百分百，确保安全指标可量化统计且与部门绩效直接挂钩。

1、建立安全积分制度，每季度对达标班组给予物质奖励，未达标班组取消评优资格；

2、安全部每月统计隐患数量及整改率，连续三个月未达标部门负责人需向总经理述职。

(二)专业标准与规范：针对爆破作业、巷道掘进、边坡管理、高处作业四大场景制定专项标准，标注高风险控制点，每个风险点对应具体防控措施。

1、爆破作业风险点包括盲炮处理、哑炮检查、安全距离不足，防控措施为必须双人复核、设置警戒区、使用专用起爆器；

2、巷道掘进风险点包括顶板坍塌、瓦斯积聚、通风不良，防控措施为每班支护验收、瓦斯实时监测、强制通风；

3、边坡管理风险点包括滑移、滚石、排水不畅，防控措施为定期位移监测、坡面加固、截水沟清淤；

4、高处作业风险点包括坠落、物体打击、安全带失效，防控措施为作业前检查防护设施、佩戴双钩安全带、下方禁止站人。

(三)管理方法与工具：推行作业许可制度与JSA风险分析法，明确应用场景与操作要求，适配中小型企业管理实际。

1、作业许可制度规定高风险作业必须办理《作业许可证》，注明风险等级、防护措施、监护人信息，未许可严禁开工；

2、JSA风险分析法要求每项新作业前由班组长组织全员参与，分解工序、识别风险、制定措施，形成书面记录并签字确认。

五、作业流程管理

(一)主流程设计：将作业管理拆解为申请、审核、实施、验收、归档五个环节，明确各环节责任主体及时限要求，禁止流程图与表格化表述。

1、申请环节由班组长填写《作业申请单》，注明作业内容、风险等级、防护措施，提交时间不早于作业前四小时；

2、审核环节由安全部在两小时内完成，重点核查风险防控措施，高风险作业需技术部会签；

3、实施环节必须按批准方案执行，禁止擅自变更，班组长全程监护；

4、验收环节由安全员对照标准检查，合格后签字确认，不合格立即整改；

5、归档环节由安全部在作业结束后二十四小时内将资料整理存档，保存期限不少于三年。

(二)子流程说明：针对爆破、通风、支护等复杂环节制定专项子流程，阐明与主流程衔接节点及操作细则。

1、爆破作业子流程包括爆破设计审批、炸药领取、装药联网、起爆、通风检测五个步骤，每个步骤需双人签字确认；

2、通风系统子流程规定作业前必须检测瓦斯浓度，超限立即撤离，作业中每小时监测一次，确保通风设备正常运行；

3、巷道支护子流程要求掘进后两小时内完成初支，支护材料必须验收合格，支护质量由技术员每日抽查。

(三)流程关键控制点：梳理出爆破审批、支护验收、通风检测三个高风险控制点，设置双重校验机制。

1、爆破审批控制点需技术员与安全员共同审核参数，重大爆破作业增加总工程师复核；

2、支护验收控制点由班组长与质量员共同检查，顶板支护必须使用测力计检测强度；

3、通风检测控制点采用仪器检测与人工巡查结合，瓦斯浓度超限必须立即撤人并上报。

(四)流程优化机制：明确每年十二月为流程优化月，由安全部牵头组织各部门复盘，简化审批环节。

1、优化发起条件包括连续三个月出现同类隐患、审批时长超过规定时限、员工投诉流程繁琐；

2、优化评估采用简易打分制，从效率、安全、成本三个维度评分，低于六分的流程必须调整；

3、审批权限优化原则为能合并的环节合并，能下放的权限下放，常规作业审批层级不超过两级。

六、安全权限管理

(一)权限设计：按业务类型与风险等级分配权限，区分操作、审批、查询权限，设置常规与特殊权限，权限层级不超过三级。

1、操作权限规定班组长负责日常作业指挥，安全员负责现场监督，操作工负责具体执行；

2、审批权限明确一般作业由生产经理审批，较大风险作业由安全副总审批，重大风险作业由总经理审批；

3、特殊权限包括紧急停工权、隐患上报权，赋予所有一线员工，无需额外审批。

(二)审批权限标准：细化不同风险等级业务的审批路径，明确金额与风险对应关系，禁止越权审批。

1、爆破作业审批权限按炸药量分级，十公斤以下由安全经理审批，十至五十公斤由安全副总审批，五十公斤以上由总经理审批；

2、设备检修权限按金额分级，五千元以下由设备经理审批，五千至两万元由生产副总审批，两万元以上由总经理审批；

3、所有审批必须通过书面或电子系统完成，口头审批无效，审批记录保存期限不少于两年。

(三)授权与代理：规范授权条件、范围及时限，临时代理简化管理，明确交接要求。

1、授权条件包括岗位空缺、人员出差、紧急情况，授权范围不得超越原岗位职责；

2、授权期限一般不超过七天，特殊情况需经总经理批准，最长不超过三十天；

3、临时代理必须办理《授权委托书》，明确代理期限与职责，交接时必须盘点安全设备与记录。

(四)异常审批流程：设置紧急、权限外、补批三类异常场景，建立加急通道与补签机制。

1、紧急审批流程规定生产事故处置可先口头请示后补批，二十四小时内完成书面补签；

2、权限外审批需提交《特殊申请说明》，由总经理办公会集体决策，会议记录存档；

3、补批流程要求在事项发生后三个工作日内完成，说明未及时审批原因并附证明材料。

七、监督检查机制

(一)执行要求与标准：明确操作规范必须书面记录，界定执行不到位的简易判定标准。

1、安全交底必须全员签字确认，缺一人视为未执行，班组长承担直接责任；

2、防护用品佩戴检查由班组长每日上岗前执行，未佩戴者禁止作业，记录在《班组日志》；

3、隐患整改必须填写《整改通知单》，明确整改人与时限，逾期未改视为执行不到位。

(二)监督机制设计：建立“日常巡查+专项检查”双重监督机制，嵌入班前会、作业许可、隐患整改三个内控环节。

1、日常巡查由安全员每日进行，覆盖所有作业面，重点检查高风险控制点，记录《安全巡查日志》；

2、专项检查每季度开展一次，由安全部牵头，针对边坡稳定性、提升系统、电气设备等高风险领域；

3、班前会必须包含安全风险提示，作业许可必须现场核查，隐患整改必须跟踪闭环，形成监督闭环。

(三)检查与审计：明确监督内容、方法及时频，检查结果形成报告，明确整改要求。

1、安全部每月组织一次全面检查，采用现场核查与资料抽查结合方式，形成《月度安全检查报告》；

2、重大隐患实行挂牌督办，明确整改责任人、措施与时限，整改完成后由安全部验收；

3、每年开展一次安全审计，邀请外部专家参与，重点检查制度执行情况与隐患治理效果。

(四)执行情况报告：规范周报、月报制度，报告内容简化，含核心数据与改进建议。

1、安全周报由各部门每周五提交，内容包括隐患数量、整改率、未整改原因及下周计划；

2、安全月报由安全部每月五日前编制，分析安全趋势、典型案例及管理建议，报送总经理；

3、报告数据必须真实准确，发现数据造假部门负责人扣减当月绩效百分之十。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设置安全绩效专项指标，权重不低于百分之三十，包括隐患整改及时率、安全培训合格率、违章发生率等定量指标，以及安全执行力、风险预控能力等定性指标，考核结果与部门及个人绩效直接挂钩。

1、隐患整改及时率按周统计，未按期整改每项扣减部门绩效分两分，重大隐患未整改加倍扣分；

2、安全培训合格率以考核试卷与实操演练为依据，低于百分之八十的班组全员重新培训，班组长扣减当月绩效。

(二)评估周期与方法：实行月度自查与季度评估相结合，采用数据统计与现场检查结合方式，评估结果形成书面报告。

1、月度自查由各部门负责人组织，重点检查制度执行情况，填写《安全绩效自查表》；

2、季度评估由安全部牵头，采用交叉检查方式，覆盖所有作业面，评估结果纳入部门年度考核。

(三)问题整改机制：建立隐患整改闭环管理，按一般隐患、较大隐患、重大隐患分类，明确整改时限与责任人。

1、一般隐患必须在二十四小时内整改，由班组长验收；

2、较大隐患必须在四十八小时内整改，由安全部验收；

3、重大隐患必须立即停产整改，制定专项方案，经总经理批准后实施，整改完成后由安全部组织验收。

(四)持续改进流程：每季度召开安全分析会，收集改进建议，评估可行性后优化制度。

1、改进建议可通过安全意见箱、部门会议、员工代表三种渠道收集；

2、评估采用简易评分法，从安全风险、实施难度、成本效益三个维度评分，高于七分的建议纳入优化计划；

3、优化方案由安全部编制，经分管副总审批后实施，跟踪效果并记录。

九、奖惩管理

(一)奖励标准与程序：明确安全奖励情形与标准，规范申报审批流程，奖励包括物质奖励与荣誉表彰。

1、奖励情形包括全年无事故班组、隐患排查及时避免事故、安全创新建议被采纳等；

2、物质奖励标准为班组奖励五百至两千元，个人奖励一百至五百元，荣誉表彰包括安全标兵、优秀安全员等；