金融市场基础知识模拟(共四卷)

6、表外业务是指商业根行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现

金融市场基础知识模拟（一）

实费产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）.

介100余.R卡）》介%）①担保承诺类业务

②代理投费融赞服分类业务

一、单项选择题（每小题1分,共100分）

③中介服务类业芬

1.与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别为（八④财务颖问类业务

①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+D,可以进行日内投机

A.①©

②期分价格具有预期性、连续性和权威性的特点,能够比较准确地反映出未来商品价格的

变动趋势B.@©

③期货交易的保证金制度导致期货投机具有较尚的杠杆奉，盈亏相应放大，具有更尚的风C.d）@€>

险性D.①©③④

A,（D@九证券交易所苑事会的职能有（）。

B、②③①提议召开临时会员大会

C,<D@②提议召开帙时理事会

D.①（g海③向会员大会提出提案

2.下列对证殍市场融资活动将征描述正喻的是《）。④检查证券交易所风险基金的使用和首理

A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利装时，要求理事、高级管理人员予以

B.证券公司可以充当权利义务主体纠正

C,其实的货幺文易得要促成il券发行买卖的中介机怡作为伙和义务主体未实现A.①©<3>

D、证券市场融资是一种间接融资B、②©④

3.迂界公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）.C、

A,为单一投费者设立单一资产管理计划D.①©③包⑤

B、为多个投资者设立集合资产管理计划8.按电4证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下（）职能。

C、单一资产管理计划可以接受货币资金更长，或者接受其他金融资产费金委托①证券账户、结算职户的设立

D、桀合冷产管理计划原则上应按爻投费者合法持有的股票、债券等其他金融费产资②证券的存管和过户

金委托③证券持有人名册登记

4、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（>。④受发行人委托派发证券权拄

A、交易工具⑤证券交易的清算和交收

B、金融资产到期期限A.（3）©<SXS

C,交割方式B.①©④⑤

D、金融资产的种类C.②©④®

5.可以对将束的经济状充提供领示性信史的经济指标弑林为（）.D.①©⑨④⑸

A、先行性指标9、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是<）.

B,同步唉指标I.证券登记转算公司的名称中应当标明“证券登记转算”字样

C、滞后4指标Ik证券登记结算采取全国集中统一的运三方式，证券登记结算公司的章程、业务规则

D、技术《指标应当依法制定

IIL设立证券登记结算公司必须是证券业协会批准C.中国证券业协会

IV、证券登汜结算公司必须具有必存的租务设备和完存的我据安全保护措施：决立完善D、原中国保值会

的业分.财务和安全防范等管理制度；戢立完善的风法管理某统15.（2018年真题）从基础工具分类角度，金融行生工具可以分为（）.

A.I、II、IV1.信用衍生工具

B、I.II.IILNH.股权类产品的衍生工具

C.IkIll,IVIII.货币衍生工具

D,I.IIIV.利率衍生工具

1。、（20184真题）可转帙债券的回售条件一般是（）,A.II,Ill,IV

A.公司技份在一段时间内连块偏离转换价格B、I.II

B,公司投价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.I.II,III.IV

C,公司投价在一段时间内连续低干触换分格达到一定岛度D.II.Ill

D.公司投价在一段时间内连续高于转执价格达到一定悔度16.按照，中国金融期货交易所交易规则》及相关细见I,5年期.10年期国情期货合匏

11.7月，中国证曲会首次发布实施了£证券公司风险控制指标管理办法儿确立了以净上市首日起，进行投机交易的客户某一合的单边林仓眼鬟为<）手.

安本为核心的证券公司风险控制指标制度.该制度具有以下（）特点.A.600

①建立了风险资本布备与净资本水平动态拴钩的机制B.1200

②淀立了公司义务规模与风险资本疳备动态挂钩的机制C.20OT

③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制D、500）

④浸立了公司业务规候与冷资本水平动态挂钩的机制17.（：足指假券买卖双方在成交的同时约定于木未於-叶问以某一约定价格双方再

A.<1X1>§）进行反向交易的行为.

B、①d海）M现券交易

C.①@④B、回眼交易

I）、②③C远为交易

12、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。D.期"交易

A.证券实名制18.个人投资者是证券市场酸广泛的投资主体,以下不属于个人投资者的特点是（）。

B、货■银对付的交收制度A.投法决策和实施的时滞较长

C.净额洁算制度B、资金规襄有限

D,统一祐算制度C.专上知识相对匮乏

13.（）为曲务融资工具在景行间1责券市场的交易畏供根务.D、投费行为具有陵意性.分散性和短期性

A、中央为债登记结算右限公司19.中国迁城会于2007年3月23日通爱的（）对费信评级机构从事证券市场资信评级

B、全国根行同同业拆借中心业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定.

C,中国堀行向市场交易商协会A.《证券市场咨信评级业界管理暂行办法》

D、中国证券登记转算有限责任公司B、《证券公司合规管理试行规定》

14、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是《）。C.W证券公司风险控制指标省理办法3

A、原中囚银胜会D、《上市公司重大资产重组管理办法3

B、中央聚行20.（）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国作（凭证式r

A、1994

B、2006D、（D@€）

C.201625.按照发行流通性颉，可以将金融市场划分为（）和（

D.2017R、债权市场权益市场

21.笠励具5■下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。B、一级市场二级市场

I.内部管理规范,风险控制制度健全.执业水准商.社会信誉良好C.货币市场资本市场

II.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务D.证券市场非证券金融市场

111.已经办理有效的执业责任保险26.根据股东享有权利的不同，股票可分为（>,

IV.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚A.记名股票和无记名股票

A,1LIII.WB.优先股和普通股

B.1.II.IIIC,无豪决权股和表决权股

C.1.II.III.IVD,普通股和特别股

D.I.II.IV27.（2019年真题）逋过证券交易所进行的融资属于（）.

22、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股A.股权融资

票的，为股祟基金.B.间接融资

A、50%C.债券触资

B、60%D、直拒融资

C.70%28.理事会作为辽券交易所的决焚机构，可以行使的职饮不包括（

D、80%R、审祺和通过监事会和总廷理的工作报告

23、基金性更的机构投资者包括（B、审定总羟理提出的工作计划

I.社会保险基金。、审定证券交易所业务规则

II.证券投育票金D.审定证券交易所更大财务管理事项

III.企业年笈29、无限售条件股份包括（）.

IV.社会公克基金①国家持股

A、II.Ill,IV②外资持股

B.II.III.③人民币普通股

C.I.ILIII.IV④境外上市外资股

D.I.ILIII.A.（D@

24.IS务院金融稳定发展委员会的职员有（）。Ik颔）

①落实党中吴、国务院关于金融工作的决策部*3①©

②审议金融业改茶发屉直大规划D.（2X3）

③统筹登融改基和发展30.商业汇票、限行汇票等属于（）・

④指导中央金融改革发展与曲管A、商品证券

A、B、货由证券

B、①d瀚C、资本证券

B、金融市场具有杓有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配胃的功能A.风哙偏好

C,花费一定的时同来定位交易对手一款视为显性成本B、风验泯领

D、金融市场通过金融费产交易实现货币资金在供给者付需求者之何的林移，促进虚C、风险媛铎

拟资本形成D、风险应急计划

42、金融期出交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）.,17.W中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构就证券瞅务机构的（）.

A,每日济格波动限制及断珞器规则I.控制权

B,保证金制度H.监管权

C,无负责的每日结算制度111.现场检查权

0.第中交易制度IV.公司管理权

43、股泉及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的.现值理论认为，人们之所A*I、IV

以愿意购买股果和其他迂养，是因为它能第为它的捋有人带来（）,因比，它的价值B.I.III

取决于（）的大小.C.II.IV

A、实际收益，未来收拉D.II.III

B、实际收益，目前收技48.引起股票价格变动的直接,桌因是<）.

C,预期收益，未来收益A,流动性济压

D、预期仪益，目前收益B.政治因素

44、（2020年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有C.公司经营状况的变化

<）D、买卖双方力量强弱的於决

I我国历史二普现立的“大一统”金融体系中的“统”指为是全国实行“统存统贷”的49.（2018年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）.

信贷资金管理体制I.公司的竞争力

II1952年12月.全国统一的公私合营银行成立n.公司财务状况

IH中国人民轻行从1985年1月I日起专门行使中夬银行职能in.公司治理水平

N“深化金融体制改革,健全促进宏观经济稳定.支持实体经济发展的现代金融体系”w.公司并购重组

是在2012年党的十八大报告提出的A.I.II.IV

A、II.IllB.I.II,III.IV

B.I.II,IVC.I.ILIll

C.I.III.IVD.II.Ill

D.Ill50.按照I中国金融期货•交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动

45、（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（）限制为（：.

A、证券投资信托基金A.上一交易日最高价的士10%

B、投济基金B.上一交易日玷靠价格的士10%

&共同基金C、上一交易日最高价的±2%

D、单位信托落金D、上一交易日结算价格的±2%

46、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑51、全国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与

压力洪试结吴，制定有效的<）,确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。美元、日元.转国马克的期货交易。

A、199057.（:时确定或变更债券持有人及其权利的法津行为，是保隔投费者合法权益的重

B、1991要档题。

C.1992A、债券登记

D.1993B、债券托管

52、创业板二审公司向将定对象发行的段票.目发行结束之日足（）内不得转让。C、借券兑付

A,6个月D、债券付息

B、12个月58、（2Q18年真般）下不属于企业的组织形式的是（）.

C、18小月A,合资制

D,24个月B、独资制

53、股泉买卖印花税最后由＜）统一向征税机关缴纳。C.合一制

A.中国转算公司D.公司制

B,证券交易所59.下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（）.

C、中国证曲会①依法开展投资者教育

D、国务优②依法对迁界违法行为进行查处

54、（）是注明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种意③依法加智检查证券发行、上市和交易的信息披充

品的所有权.④进人涉嫌违法行为发生场所谓瓷取证

A、高品证券A.（D（1X§）

D、货币式券D、①份④

C.资本证券c、（D®®

D、惠业通券D、②©④

55、（）是指银行业金融机构为满足资本芸管要求而发行的、对转定触发事件下债券60.证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（）.并将其与市场价格相比

偿付事宜作J约定的金融债券.包括但不限于无困定期限书本债券和二线资本债办.较.进而决定投资第珞。

A,薇业以行资本补充债券A、内省价值

B、商业嵬行次级债券B.实阪价值

C,或业以行金融债券C.账而价值

D.套业该行一枚债券D.票面价值

56、（2020每个人投资者相比，机构投资者的带点包括（九61.我国企业债券的发行期限一般为《）年，以（）年为主。

I投资资金足模化A.17：3

II投资管理干业化B.3-10：5

ni投资灵活社强C、3-20；10

押投咨行为却.今化D.10-20：10

A.I、III62、套期保值的基本做法是＜）

B、ILIILIV1.持有现货空头，买入期货合约

C.I.II,IILNII.持有现黄空头,卖出期货合约

D、I、II、IV

Ill.持有现货多头，卖出期货合约A.主板市场

IY.持有现货多头，买入期货合约B、中小板市场

A、I、1：1C、全国中小企业股份转让系统

B、k1'D、创立板市场

C.II.：1168.（2Q19年真题）开放式电金的非交易过户主要包括（）.

D.ILIV1、捐赠

63、下列不属于创业板市场功能的是（＞.】【、维承

A,承担风险资本的退出窗口作用III.投资人需要将自己的开放式基金赎回

B.促进工业升级M司法强制执行

C,优化资源配置A.III.IV

D.布“玄观经济晴而表”之称B.I.II

64,若期货至易保证金为合约金酸的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所交易C.I.ILIV

金额的《）住.D.I.II.IILIV

A、569.根据（）,委托指令可分为买进委托和卖出委托.

B、10A,委托订单的数量

C、20B、委托价格泯制

D、50C.买卖证券的方向

G5,下列关子封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（＞»D、委上叶效泯何

A、封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未境法定程序认可不能增加发70、当前nis主要在（＞方面发挥着重要作用。

行。开放式甚金没有发行规模限制，投资者可提出申购或胰回申请.法金规模园之中加I.制定国际保险监管规则

或减少H.发布国际保建最新动态

B、封闭式基金有固定的存续期,开放式基金没有固定期限IIL提供国际保陇界交流平台

C,开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响.常出现溢价或折价现簟IV,改善国际银行业务监管技术的有效性

D,与封司式基金相比,开放式基金给基金管理人提供了更好的激励均束机制A.I.II

66、一次足枣发行或限额内分期发行金融愤券,如果发生下列（）情况之一,应在向中B.I.II,III

国人民银行报送备案文件时迸行书面报告并说明原因。C.I.III.w

I.发行人业务、财务等经营状况发生更大变化D*I、IV

II.高级管理人员变更71.基金的募集一般要经过（）几个步歌.

III.控制人变更①申请

IV.发行人作出新的债券融资决定②注融

A.HII.Ill③发性

B、I、II、N④基金合同生效

C、ILIILIVA、（DdxD

D、I.II,IILNB、①®④

67、为具有而成长性的中小企业和高科技企业融笠服务的资本市场被称为（）

77.在国际市场上发行和交易中长期有价让券所形成的国际资本流动是()・

72、一般情孔下，优先股票的股息率是()的，其挎有者的股东权利受到一定限制，但A、国际直接投费

在公司营利为剩余财产的分配)反序上比普通股票股东享有优先权。B、国依间接投荏

A,不确定C、投机性资金流动

B、固定D、保11性资金流动

C.送公司营利变化而变化78.发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它需要具备().

0.浮动①与之相适应的，高质量的信息管理人才

73、(20204Mft)下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是()②蛆织严密的科学的信息网络机构

A、只有隹中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申谓开展跨境转换业务③收集，分析，预测和交换信息的制度与技术

B,沪港通与沪伦逋业务均已开通，目前所有有意思峋投资者均可直接参与沪港通与④现代化的信息通信设备系统

沪伦通的交号A.O©©

C,沪伦缎下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股B.②®④

票料换为存托凭证实现产品跨境C.①©④

D、沪港电与沪伦通实现产品跨境所累用的模式是不同的D.①©③(S)

74、根据各种货•市政策工具的基本性质以及它们在货市政策实践中的运用情况，货币政79.(2019年真题)下列关于依券收益率的说法，正确的有＜).

策工具可分为一般性货币政策工具、()及其他货币政策工具等。I.债券当期收益率是使侦券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现搴

A、操作女货币政策工具II.债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率

B、中介2货币玳策工具IIL债券特有期收效率是买入债券到卖出债分期间所获得的年平均收盘

C.选择理货币双策工具IV.在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率

D、具体资币政策工具AI.II

75、我国地方政府债券发行阶段包括()。B、in、nr

I.代发代还