机场公司法定自查工作制度

机场公司法定自查工作制度第一章总则第一条为全面贯彻落实国家法律法规及行业监管要求，强化机场公司内部管理，健全风险防控机制，确保机场安全、高效、合规运营，特制定本制度。第二条本制度所称法定自查，是指机场公司依据相关法律、行政法规、部门规章、标准规范以及公司章程、内部管理制度等规定，主动对自身生产经营管理活动的合规性、安全性、有效性进行检查、评估与改进的自律性行为。第三条法定自查工作遵循以下原则：（一）依法依规：以国家法律法规和行业标准为根本遵循，确保自查工作的合法性与权威性。（二）全面覆盖：自查范围应涵盖机场运营的各个环节与相关领域，不留死角。（三）突出重点：聚焦安全管理、服务质量、合规经营等关键领域和高风险环节。（四）实事求是：客观反映存在问题，不回避、不遮掩，确保自查结果真实可靠。（五）持续改进：建立闭环管理机制，对自查发现的问题及时整改，不断提升管理水平。第四条本制度适用于机场公司及所属各部门、各单位（以下统称“各单位”）的法定自查工作。机场公司参股或受托管理的单位，可参照本制度执行或另行制定相关制度。第二章组织领导与职责分工第五条机场公司法定代表人是法定自查工作的第一责任人，对公司整体自查工作负总责。公司主要负责人应定期听取自查工作情况汇报，研究解决自查工作中的重大问题。第六条机场公司应设立或明确法定自查工作的牵头管理部门（以下简称“自查管理部门”），负责统筹、协调、指导和监督公司及各单位的法定自查工作。其主要职责包括：（一）组织制定和修订公司法定自查工作制度及相关细则。（二）组织编制公司年度及专项自查计划，并监督实施。（三）指导、协调各单位开展自查工作，提供必要的专业支持。（四）汇总、分析自查结果，组织对重大问题进行专题研究。（五）跟踪督促问题整改落实情况，组织开展复查。（六）负责自查工作的档案管理、信息报送及总结评估。第七条公司各业务部门及所属单位是法定自查工作的具体执行单位，其主要负责人为本单位自查工作的第一责任人。具体职责包括：（一）依据本制度及公司统一部署，结合自身业务特点，制定本单位自查实施细则和工作计划。（二）组织开展本单位职责范围内的各项自查工作，确保自查频次和深度符合要求。（三）对自查发现的问题进行原因分析，制定并落实整改措施，及时上报自查情况及整改结果。（四）建立本单位自查工作档案，配合公司自查管理部门的检查、指导和监督。第八条公司监察审计部门负责对法定自查工作的合规性、有效性进行监督，对自查工作中发现的失职渎职行为进行责任追究。第三章自查内容与范围第九条法定自查内容应至少包括但不限于以下方面：（一）安全生产管理：1.安全生产责任制及各项安全管理制度的建立、健全与落实情况。2.飞行区、航站楼、货运区等重点区域的安全运行状况。3.消防、治安、交通、特种设备、电气安全等管理情况。4.危险品航空运输安全管理情况。5.从业人员安全培训、资质管理及劳动防护情况。6.安全隐患排查治理及应急管理体系建设与演练情况。（二）经营管理与服务质量：1.票务销售、地面服务、行李运输等旅客服务流程的合规性与服务质量。2.商业经营、广告招商等业务的合规性及合同履行情况。3.价格收费政策的执行情况。4.客户投诉处理机制的建立与运行情况。（三）合规运营与风险管理：1.行业监管法律法规、标准规范的遵守情况。2.公司证照、许可的有效性及年检情况。3.合同管理、招投标管理、知识产权保护等情况。4.反垄断、反不正当竞争等合规管理情况。（四）财务管理与审计：1.财务收支的真实性、合法性与合规性。2.预算管理、成本控制及资金管理情况。3.资产管理及会计核算规范性。（五）人力资源与劳动用工：1.劳动合同管理、薪酬福利、社会保险等执行情况。2.人才引进、培养、使用及绩效考核的合规性。3.劳动保护及职业健康管理情况。（六）工程建设与设施维护：1.工程项目建设程序的合规性，工程质量与安全管理。2.设施设备的日常维护、保养及检修情况。（七）信息系统安全与数据保护：1.网络信息系统安全防护体系建设与运行情况。2.旅客个人信息等数据的收集、存储、使用和保护情况。（八）法律法规规定及上级主管部门要求的其他自查内容。第十条各单位应根据自身业务特点和风险评估结果，动态调整和细化自查内容，确保自查的针对性和有效性。第四章自查程序与方法第十一条法定自查工作一般应按照以下程序进行：（一）制定计划：自查管理部门于每年年初组织制定公司年度自查工作计划，明确自查重点、责任单位、时间安排等。各单位据此制定本单位具体实施计划。（二）组织实施：各单位按照计划组织开展自查工作，可采取现场检查、资料查阅、人员访谈、系统检测、模拟操作等多种方式进行。（三）问题记录：对自查过程中发现的问题，应详细记录，包括问题描述、发现时间、地点、涉及人员、相关证据等，并形成《自查问题清单》。（四）汇总报告：自查工作结束后，各单位应及时撰写《自查工作报告》，内容包括自查工作开展情况、发现的主要问题、原因分析、整改措施及建议等，并附《自查问题清单》，按规定时限报送自查管理部门。（五）复核汇总：自查管理部门对各单位报送的自查报告进行汇总、分析、复核，形成公司层面的《法定自查综合报告》，报送公司领导审阅。第十二条自查方法可包括：（一）日常自查：各单位结合日常工作开展的常态化检查。（二）定期自查：根据年度计划开展的月度、季度或半年度集中检查。（三）专项自查：针对特定时期、特定领域或特定风险开展的专题检查，如节假日安全专项自查、重大活动保障专项自查等。（四）突击自查：对重点环节、高风险领域或群众反映强烈的问题进行的不定期抽查。（五）交叉互查：组织不同单位或部门之间进行相互检查，以客观发现问题。第十三条自查工作应建立规范的工作记录和档案，包括但不限于自查计划、检查记录、问题清单、整改报告、复查结论等，确保自查过程可追溯、可验证。第五章问题整改与跟踪第十四条对自查发现的问题，实行分类管理、分级负责：（一）一般问题：指情节轻微，能够立即整改或短期内可以完成整改，不会造成严重后果的问题。由发现单位立即组织整改，并将整改结果报自查管理部门备案。（二）重要问题：指情节较为严重，可能导致不良影响或损失，需一定时间整改的问题。由发现单位制定详细整改方案，明确责任人、整改措施和完成时限，报自查管理部门审核后组织实施。（三）重大问题：指性质严重，可能造成重大安全事故、重大经济损失或恶劣社会影响的问题。发现单位应立即采取应急措施，并第一时间上报自查管理部门和公司分管领导，由公司领导组织专题研究，制定整改方案，明确责任领导和责任单位，限期整改。第十五条建立问题整改“闭环管理”机制。各单位对自查发现的问题，应逐项制定整改措施，明确整改责任人、整改时限，并跟踪落实。整改完成后，应组织内部验收，确保整改到位。第十六条自查管理部门负责对各单位问题整改情况进行跟踪督办，对重要问题和重大问题的整改情况进行重点督查。对未按期完成整改或整改不到位的，应及时向公司领导报告，并视情况发出《整改督办通知书》。第十七条对整改完成的问题，应组织复查验收。复查合格的，予以销号；复查不合格的，责令继续整改，并追究相关责任人责任。第十八条对于自查发现的重大违法违规线索或涉嫌犯罪的行为，应立即上报公司主要领导，并按规定程序移交司法机关或相关监管部门处理。第六章监督与考核第十九条公司将法定自查工作纳入各单位年度绩效考核体系，明确考核指标和评价标准。第二十条自查管理部门定期对各单位自查工作的开展情况、问题整改效率和效果进行评估，评估结果作为绩效考核的重要依据。第二十一条对在自查工作中认真负责、成效显著，或及时发现重大隐患、避免重大损失的单位和个人，公司予以表彰奖励。第二十二条对未按规定开展自查、隐瞒不报或虚报自查情况、对发现的问题不及时整改或整改不力，导致发生安全事故、重大违法违规行为或造成不良影响的，公司将对相关单位负责人和直接责任人进行通报批评、约谈诫勉，并