《工程招投标与合同管理》章节习题及答案

第1章思考与练习1.什么是建设工程承发包？建设工程承发包的内容有哪些？答：建设工程承发包是一个交易活动的两个方面，即建设工程的发包与承包，是指发包方将拟建工程的全部或者部分内容通过合同委托给承包方，由承包方按照合同的约定来完成相应工作的一种交易行为，双方的权利和义务在合同中进行约定。建设工程项目的整个建设过程可以划分为可行性研究阶段、勘察设计阶段、施工准备阶段、施工阶段、竣工验收及工程的交付使用等阶段，建设工程承发包的内容就是建设过程中各个阶段的相关工作。对于发包方来说，可以将建设工程的全部工作发包给一个承包单位，也可以将建设工程中各项工作分别发包给若干个承包单位；对于承包方来说，可以承担一项建设工程的建设过程中的全部工作，也可以承担建设过程中某一阶段的全部工作和部分工作。因此，针对不同的情况针对不同的情况，建设工程承发包的方式各不相同，发包方应根据自身的管理能力、经验、工程项目的具体情况，选择有利于进行项目管理、节省投资、缩短工期、保证质量、降低风险的发包方式，承包方也可以根据自己实力选择能力范围内的工程进行承包。2.什么是建设工程招投标？建设工程招投标应遵循哪些基本原则？答：招投标制度是我国从计划经济过渡到社会主义市场经济的必要产物。建设工程招投标是在市场经济条件下，通过公平竞争机制，进行建设工程项目发包与承包时所采用的一种交易方式。招标投标制度是市场经济的产物，并随着市场经济的发展而逐步推广，必然要遵循市场经济活动的基本原则。《中华人民共和国招标投标法》依据国际惯例的普遍规定，在总则第5条明确规定：招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。《中华人民共和国招标投标法》通篇及相关法律规范都充分体现了这些原则。3.建设招投标的主体有哪些？各有什么责任和义务？答：建设工程招投标主体是指建设工程招投标活动中的主要参与者，包括建设工程招标人、建设工程投标人、建设工程招标代理机构和政府监督管理部门。招标投标活动的当事人是指招标投标活动中享有权利和承担义务的各类主体，包括招标人、投标人和招标代理机构等。1）建设工程招标人的权利（1）自行组织招标或委托招标的权利。招标人发包工程项目，凡具备招标资格的，有权自己组织招标，自行办理招标事宜；不具备招标资格的，则有委托具备相应资质的招标代理人代理组织招标，代为办理招标事宜的权利。（2）对潜在投标人进行投标资格审查的权利。（3）择优选定中标人的权利。（4）享有依法约定的其他各项权利。2）建设工程招标人的义务（1）遵守法律、法规、规章和方针、政策的义务。（2）接受招标投标管理机构管理和监督的义务。（3）不侵犯投标人合法权益的义务。（4）委托代理招标时向代理人提供招标所需资料、支付委托费用等的义务。招标人对于招标代理人在委托授权的范围内所办理的招标事务的后果直接接受并承担民事责任。（5）保密的义务。对可能影响公平竞争的信息，招标人必须保密。（6）与中标人签订并履行合同的义务。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。（7）承担依法约定的其他各项义务。3）建设工程投标人的权利（1）有权平等地获得和利用招标信息。（2）有权按照招标文件的要求自主投标或组成联合体投标。两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。联合体各方在签订共同投标协议后，不得再已自己的名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目中投标。（3）有权要求招标人或招标代理人对招标文件中的有关问题进行答疑。（4）有权确定自己的投标报价。（5）有权参与投标竞争或放弃参与竞争。（6）有权要求优质优价。（7）有权控告、检举招标过程中的违法、违规行为。4）建设工程投标人的义务（1）遵守法律、法规、规章和方针、政策。（2）接受招标投标管理机构的监督管理。（3）保证所提供的投标文件的真实性，提供投标保证金或其他形式的担保（如银行保函、担保公司的担保）。投标保证金必须在投标截止日之前提交。其如银行保函，担保公司的担保。（4）按招标人或招标代理人的要求对投标文件的有关问题进行答疑。（5）中标后与招标人签订合同并履行合同，不得转包合同，非经招标人同意不得分包合同。（6）履行依法约定的其他各项义务。5）建设工程政府监督管理部门《中华人民共和国招标投标法实施条例》第四条规定，国务院发展改革部门指导和协调全国招标投标工作，对国家重大建设项目的工程招标投标活动实施监督检查。工业和信息化部、住房和城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、商务部等部门按照规定的职责分工对有关招标投标活动实施监督。县级以上地方人民政府发展改革部门指导和协调本行政区域的招标投标工作。县级以上地方人民政府有关部门按照规定的职责分工，对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。县级以上地方人民政府对其所属部门有关招标投标活动的监督职责分工另有规定的，从其规定。财政部门依法对实行招标投标的政府采购工程建设项目的预算执行情况和政府采购政策执行情况实施监督。监察机关依法对与招标投标活动有关的监察对象实施监察。第2章思考与练习1.简述建设工程项目招标的范围。答：为了确定必须进行招标的工程建设项目的具体范围和规模标准，规范招标投标活动，根据《中华人民共和国招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对招投标范围做了如下规定。1）必须招标的工程建设项目范围根据《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；铁路、公路、管道、水运、航空，以及其他交通运输业等交通运输项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；生态环境保护项目；其他基础设施项目。关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游等项目；卫生、社会福利等项目；商品住宅，包括经济适用住房；其他公用事业项目。（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。使用国有资金投资项目的范围包括：使用各级财政预算资金的项目；使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。国家融资项目的范围包括：使用国家发行债券所筹资金的项目；使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；使用国家政策性贷款的项目；国家授权投资主体融资的项目；国家特许的融资项目。（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用外国政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。私人投资项目如果符合（1）中情形，同样必须招标，如私人投资的商品住宅项目。2）工程建设项目招标的规模标准《工程建设项目招标范围和规模标准规定》规定的上述各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在l00万元人民币以上的。（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。（4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。应注意到上文中的“上述各类”，其意义在于：只有符合上面的招标范围又达到了下列标准的项目才是必须招标的项目。也就是说，一个项目是必须招标的项目，该项目必须要符合两个条件：既要落在招标范围内，也要达到相应的标准，缺一不可。但是，没有同时满足上面两个条件的项目，尽管不是必须招标的项目，也可以招标。依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。2.建设工程招标的方式有哪些？答：工程项目招标的方式在国际上通行的为公开招标、邀请招标和议标，但《中华人民共和国招标投标法》未将议标作为法定的招标方式，即法律所规定的强制招标项目不允许采用议标方式，这主要是因为我国国情与建筑市场的现状条件，不宜采用议标方式，但法律并不排除议标方式。1）公开招标公开招标又称为无限竞争招标，是由招标单位通过报刊、广播、电视等方式发布招标广告，有投标意向的承包商均可参加投标资格审查，审查合格的承包商可购买或领取招标文件，参加投标的招标方式。2）邀请招标邀请招标是招标人以投标邀请书邀请特定的法人或者其他组织参加投标的一种招标方式。这种招标方式与公开招标方式的不同之处在于允许招标人向有限数目的特定的法人或其他组织发出投标邀请书，而不必发布招标公告。因此，邀请招标可以节约招标投标费用，提高效率。按照国内外的通常做法，采用邀请招标方式的前提条件是对市场供给情况比较了解，对供应商或承包商的情况比较了解。在此基础上，还要考虑招标项目的具体情况：一是招标项目的技术新且复杂或专业性很强，只能从有限范围的供应商或承包商中选择；二是招标项目本身的价值低，招标人只能通过限制投标人数来达到节约费用和提高效率的目的。因此，邀请招标是允许采用的，而且在实际中有其较大的适用性。3.招标准备阶段的主要工作是什么？答：招标准备阶段的工作由招标人单独完成，投标人不参与。其主要工作包括以下几个方面。1）工程建设项目招标人应当具备的条件以建设工程施工招标为例，对依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标：（1）招标人已经依法成立。（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准。（3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准。（4）有相应资金或资金来源已经落实。（5）有招标所需的设计图纸及技术资料。（6）已经建设项目所在地规划部门批准，施工现场“三通一平”已经完成或一并列入施工招标范围。2）设立招标组织或委托招标代理人对应当招标的工程建设项目，办理报建登记手续后，凡已满足招标条件的，均可组织招标，办理招标事宜。按照《工程建设施工招标投标管理办法》第十条规定，招标工作机构应该有相应的经济、技术管理人员组成，并具备具有编制招标文件、审查投标人资质的能力，有评标、定标的能力。根据招标人是否具有招标资质，可以将组织招标分为两种情况：（1）招标人自己组织招标。（2）招标人委托招标代理人代理组织招标、代为办招标事宜。3）选择招标方式、范围（1）根据工程特点和招标人的管理能力确定发包范围。（2）依据工程建设总进度计划确定项目建设过程中的招标次数和每次招标的工作内容。如监理招标、设计招标、施工招标、设备供应招标等。（3）按照每次招标前准备工作的完成情况，选择合同的计价方式。如施工招标时已完成施工图设计的中小工程，可采用总价合同；若为初步设计完成后的大型复杂工程，则应采用单价合同。（4）依据工程项目特点、招标前准备工作的完成情况、合同类型等因素的影响程度，最终确定招标方式。4）办理招标备案手续，申报招标的有关文件招标人在依法设立招标组织并取得相应招标组织资质证书，或者书面委托具有相应资质的招标代理人后，就可开始组织招标、办理招标事宜。招标人自己组织招标、自行办理招标事宜或者委托招标代理人代理组织招标、代为办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。实践中，各地一般规定，招标人进行招标，要向招标投标管理机构申报招标申请书。招标申请书经批准后，就可以编制招标文件、评标定标办法和标底（或招标控制价），并将这些文件报招标投标管理机构批准。招标人或招标代理人也可在申报招标申请书时，一并将已经编制完成的招标文件、评标定标办法和标底，报招标投标管理机构批准。经招标投标管理机构对上述文件进行审查认定后，就可发布招标公告或发出投标邀请书。5）编制招标有关文件招标准备阶段应编制好招标过程中可能涉及的有关文件，保证招标活动的正常进行。这些文件包括招标广告、资格预审文件、招标文件、合同协议书及资格预审和评标的方法。经招标投标管理机构对有关文件进行审查认定后，就可发布招标公告或发出投标邀请书。4.建设工程招标文件的编审原则是什么？答：建设工程招标文件由招标人或招标人委托的招标代理人负责编制，由建设工程招标投标管理机构负责审定。未经建设工程招标投标管理机构审定，建设工程招标人或招标代理人不得将招标文件分送给投标人。从实践来看，编制和审定建设工程招标文件应当遵循以下规则：（1）遵守法律、法规、规章和有关方针、政策的规定，符合有关贷款组织的合法要求。保证招标文件的合法性，是编制和审定招标文件必须遵循的一个根本原则。不合法的招标文件是无效的，不受法律保护。（2）真实可靠、完整统一、具体明确、诚实信用。招标文件反映的情况和要求，必须真实可靠，讲求信用，不能欺骗或误导投标人。招标人或招标代理人对招标文件的真实性负责。招标文件的内容应当全面系统、完整统一，各部分之间必须力求一致，避免相互矛盾或冲突。招标文件确定的目标和提出的要求必须具体明确，不能发生歧义，模棱两可。（3）适当分标。工程分标是指就工程建设项目全过程(总承包)中的勘察、设计、施工等阶段招标，分别编制招标文件，或者就工程建设项目全过程招标或勘察、设计、施工等阶段招标中的单位工程、特殊专业工程，分别编制招标文件。工程分标必须保证工程的完整性、专业性，正确选择分标方案，编制分标工程招标文件，不允许任意肢解工程，一般不能对单位工程再分部、分项招标，编制分部、分项招标文件。属于对单位工程分部、分项单独编制的招标文件，建设工程招标投标管理机构不予审定认可。（4）兼顾招标人和投标人双方利益。招标文件的规定要公平合理，不能不恰当地将招标人的风险转移给投标人。5.简述招标控制价的编制程序。答：招标人或受其委托具有相应资质的工程造价咨询人在编制招标控制价时候基本步骤为：1）准备工作：熟悉施工图设计及说明，并要勘察现场，同时了解招标文件规定和进行市场调查。

2）收集编制资料：包括招标文件相关条款、设计文件、工程定额和地方性估计表、取费标准、施工方案、现场环境和条件、市场价格信息等。

3）编制招标控制价的综合说明。计算招标控制价价格，其中包括：

（1）计算整个工程的人工、材料、机械台班需用量；

（2）确定人工、材料、设备、机械台班的市场价格，分别编制人工工日及单价表、材料价格清单表、机械台班及单价表等招标控制价价格表格；

（3）确定工程施工中的措施费用和特殊费用，编制工程现场因素、施工技术措施、赶工措施费用表以及其他特殊费用表；

（4）采用固定合同价格的，预测和测算工程施工周期内的人工、材料、设备、机械台班价格波动的风险系数；

（5）编制工程招标控制价价格计算书和标底价格汇总表。审核招标控制价价格。

4）招标控制价附件，包括各项交底纪要、各种材料及设备的价格来源、现场的地质、水文、地上情况的有关资料、编制标底价格所依据的施工方案和施工组织设计特殊施工方法等。

5）招标控制价价格编制的有关表格。

第3章思考与练习详细论述建设工程施工投标的程序及各阶段的工作内容。答：总体而言，施工投标大致分为前期准备阶段、调查询价阶段和报价编制阶段三个阶段。1）投标前期准备阶段的工作：全面收集招标的信息选择投标的项目研究确定投标的对象2）投标调查询价阶段的工作：通过资格预审，获取招标文件详细阅读、分析招标文件考察现场与参加标前会议调查询价复核工程量编制施工组织设计3）投标报价编制阶段的工作：编制基价报价分析、最终报价编制标书标书的审查报送投标文件如何确定工程施工投标报价？答：投标报价决策是投标报价工作中的重要一环，是指投标人召集算标人员和本公司有关领导或高级咨询人员共同研究，就标价计算结果进行静态、动态分析和讨论，做出有关调整标价和最终报价金额的决定。标价的静态分析是在假定的情况下，初步测算出暂时的标价，分析标价各项组成部分及其合理性，通过分析对明显不够合理的标价构成部分进行细致的分析检标查，通过提高工效，改变施工方案，压低供应商的材料设备价格和节约管理费等措施，来修定暂时标价，形成另一低标方案，再结合计算利润和各种潜在利润及承包商能够承受的风险，从而可以测算出最低标价方案，将原暂定标价方案、较低标价方案和最低标价方案对比分析，把对比分析资料整理后提交给有关决策人员进行决策，作为决策人进行决策的依据。标价的动态分析，是通过假定某些因素的变化来测算标价的变化幅度，特别是这些变化对工程计划利润的影响，通过动态分析，向决策人员提供准确的动态分析资料，以便使决策人员了解某些因素的变化所造成的影响，如工期延误、物价和工资上涨及外汇汇率变化对工程标价和工程利润的影响，以供决策人员进行正确的决策。为更好地做好投标报价工作，在投标报价决策中应注意以下问题：（1）“中标靠低价，赚钱靠索赔”的提法是不提倡的。由于当前国际工程承包市场竞争激烈，有些承包商为了承揽到工程，采用以低价拿标、靠索赔赚钱的策略。在这方面虽有一些成功的例子，但索赔成功不是一件容易的事情，索赔可索但常遇不赔，承包商在处理索赔事件时又不可能不分金额大小都去付诸仲裁，把报价建立在没有把握的索赔期望上是一项风险很大的事情，尤其要杜绝自杀性标价竞争项目的现象。必须脚踏实地做工作，绝不能有任何侥幸心理。（2）在进行投标决策时，主要决策依据应是算标人员的计算书和分析指标，至于从其他途径获得的所谓“底标价格”和关于竞争对手的“标价情报”等，只能作为一般参考，而不能以此为依据。这是因为所谓的“底标价格”可能是业主多年前编制的预算价格，或者只是从可行性研究报告上摘录出来的估算资料，同本工程的最后设计文件内容可能差别极大，毫无比较价值。（3）深入分析竞争对手的情况，确定自身与竞争对手的优势和劣势，采用优势劣势对比分析方法，比较各自的优劣势对标价的影响，从而确定自身的报价水平和相应采取的策略，做到“知彼知已，百战不殆”。（4）重视决策者的素质，提高科学决策质量。科学决策是保证决策质量的前提，决策人员不仅要有强烈的市场竞争意识、谋略和魄力，较强的应变能力和判断力，而且要掌握科学决策的方法，遵循科学决策过程，以做出科学的决策。（5）投标报价人员应懂得，一般来说，除非招标文件中明确规定的“本标仅授给最低报价者”，标价固然是中标的重要因素，但并不是唯一的因素。在投标决策过程中，如果认为自己已不可能在报价方面战胜某些竞争对手，可以另辟蹊径，在其他方面发挥优势，争取获得业主的青睐，以求列入候选者的行列，为进一步争取该工程留有余地。工程招投标中的不正当竞争行为有哪些？如何防范工程招投标中的不正当竞争？答：工程招投标中的不正当竞争行为称为串通招投标，是指招投标人员违反我国《反不正当竞争法》第15条的规定（投标人串通投标，抬高标价或压低标价，投标人与招标人相互勾结，以排挤竞争对手公平竞争）的行为。国家工商行政管理总局1998年发布的《关于禁止串通招标投标行为的暂行规定》将相互串通投标报价的行为根据其在实际中的表现分为两类：（1）投标人之间相互约定，一致抬高或压低投标报价，或者在招标项目中轮流以高价位或低价位中标。（2）投标人与招标人之间相互串通投标，某些投标人与招标人在招投标活动中以不正当的手段进行私下交易致使招投标流于形式，共同损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益。根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》第39条～42条《关于禁止串通招标投标行为的暂行规定》列举的投标人与招标人串通投标行为的主要表现包括以下方面：（1）有下列情形之一的，属于投标人相互串通投标：①投标人之间协商投标报价的投标文件的实质性内容。②投标人之间约定中标人。③投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标。④属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标。⑤投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动。（2）有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标：①不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制。②不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜。③不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人。④不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异。⑤不同投标人的投标文件相互混装。⑥不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。（3）有下列情形之一的，属于招标人与投标人串通投标：①招标人在开标前开启投标文件，并将有关信息泄露给其他投标人。②招标人直接或者间接向投标人泄露标底，评标委员会成员等信息。③招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价。④招标人授意投标人撤换修改投标文件。⑤招标人明示或者暗示投标人，为特定投标人中标提供方便。⑥招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。（4）使用通过受让或者租借等方式获取的资格、资质证书投标的，属于《中华人民共和国招标投标法》第33条规定的以他人名义投标。①使用伪造变更的许可证件。②提供虚假的财务状况或者业绩。③提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明。④提供虚假的信用状况。⑤其他弄虚作假的行为。第4章思考与练习1.简述建设工程施工开标的一般程序。答：1）投标人出席开标会的代表签到签到记录是投标人是否出席开标会议的证明。投标人授权出席开标会的代表填写开标会签到表，开标主持人派专人检查各投标人法定代表人或其他指定代表人的证件、委托书，确认无误。2）招标人主持开标会议（1）主持人宣布开标会开始。（2）主持人介绍参加开标会议的单位、人员及工程项目的有关情况；宣布开标人员名单、招标文件规定的评标定标的办法和标底。（3）宣布开标会程序、开标会纪律和当场废标的条件。（4）主持人宣布招标文件规定的递交投标文件的截止时间和各投标人实际送达时间。在截标时间后送达的投标文件应当场废标。（5）主持人宣布开标和唱标次序，一般按投标书送达时间的逆顺序。3）开标流程（1）由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。投标人数较少时，可由投标人自行检查；投标人数较多时，也可以由投标人推举代表进行检查。招标人或其推选的代表或公证机构经检查发现密封被破坏的投标文件，应予以拒收。（2）经确认无误的投标文件由工作人员当众拆封。投标人或投标人推选的代表或公证机构对投标文件的密封情况进行检查以后，确认密封情况良好，则可以由现场的工作人员在所有在场的人的监督下进行当众拆封。（3）唱标。宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。即拆封后现场的工作人员应高声唱读投标人的名称、每一个投标的投标价格及投标文件中的其他主要内容。其他主要内容主要是指投标报价有无折扣或价格修改等。如果要求或允许报替代方案的话，还应包括替代方案投标的总金额。例如，对应建设工程项目，其他主要内容还应包括工期、质量、投标保证金等。这样做的目的在于使全体投标人了解各家投标人的报价和自己在其中的顺序，了解其他投标的基本情况，以充分体现公开开标的透明度。（4）宣布无效的投标文件。开标时，发现有下列情况之一的投标文件时，其为无效投标文件，不得进入评标阶段。①投标文件未按照招标文件的要求予以密封或逾期送达的。②投标函未加盖投标人的公章及法定代表人印章或委托代理人印章的，或者法定代表人的委托代理人没有合法有效的委托书（原件）。③投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的。④投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目有两个或多个报价，而未声明哪个有效（招标文件规定提交备选方案的除外）。⑤投标人未按照招标文件的要求提供投标保证金或没有参加开标会议的。⑥组成联合体投标，但投标文件未附联合体各方共同投标协议的。⑦投标人名称或组织机构与资格预审时不一致的（无资格预审的除外）。如果发现无效标书，必须经有关人员当场确认并当场宣布，所有被宣布为废标的投标文件，招标机构应退回给投标人。（5）记录开标过程。对开标过程应做好记录，并存档备案。投标人也应做好记录，以收集竞争对手的信息资料。开标记录一般应记载有案号的记录其案号、招标项目的名称及数量摘要。投标人的名称、投标报价、开标日期、其他必要的事项，由主持人和相关专家签字确认。4）开标会议结束2.简述建设工程施工评标的程序。答：评标工作会议一般按照如下程序进行：（1）评标委员会成员（以下简称评委）及工作人员签到，核对身份进场，并到指定位置就坐。（2）现场监管人员宣布评标纪律，征询评委有无回避申请。（3）评标委员会按规定确定负责人。（4）工作人员向评委发放招标文件和评标有关表格，评委熟悉招标项目概况、招标文件主要内容和评标办法及标准等内容。（5）评标委员会负责人宣布开始评标，召集评委按照招标文件规定的评标办法依次进行初步评审和详细评审。评审过程中需进行询标的，评标委员会应先共同讨论确定询标题目及内容。（6）评标辅助工作人员协助做好评委对各投标书评标得分的计算、复核、汇总工作。（7）评标委员会在评审过程中发现问题时，应及时做出处理或向招标人提出处理建议，并做书面记录。若提出需投标人澄清的问题，经评标委员会讨论并经1/2以上委员同意，以书面形式将问题送达投标人。评标委员会负责人和相关监管部门现场监管人员或招标人发现个别评委评分与大多数评委评分差异过大，有权要求该评委进行复核并做出解释，也可事后提请相关监管部门对其评标结论进行后评估。（8）评标委员会按规定形成评标报告，并由全体成员签字确认，评标委员会负责人宣布评标结束。3.简述投标活动中招投标各方应遵守的纪律。答：1）各级领导人员的工作纪律公司各级领导人员不得利用职权或职务上的影响，采取任何方式违规干预和插手招投标活动；不得将必须招标的项目批准或决定不招标；不得将必须招标的项目化整为零，或者假借时间紧迫等理由规避招标；不得干预、操纵招投标活动中相关机构的选择、投标人和评标人员的确定或中标结果；不得授意、指使或强令中标人分包、转包项目，或指定使用所需材料、设备及生产厂家、供应商；不得干扰、限制、阻碍招投标监督部门及其工作人员依法依纪查处招投标违纪违法案件。同时公司各级领导班子对管辖范围内招投标工作纪律的执行情况负全责，对违者，不论有无谋取私利，一律以违纪违规论处。2）监督部门的工作纪律公司审计监察部门作为公司招投标监督部门，应当保证招投标活动的公开、公平和公正。其不得推卸监管职责或超越其授权履行监管职责；不得出台违反国家招标投标法律、法规和规章的文件或政策规定；不得拒绝受理涉及招投标的投诉和查处招投标违纪违法责任人；不得泄露涉及招投标工作的各种保密事项和资料。违者，不论有无谋取私利，一律以违纪违规论处。3）招标主办部门的工作纪律招标主办部门不得违背核准的招标事项开展招标工作；不得泄露参加投标的其他投标人；不得采用非竞争机制或降低资质选择招标代理机构；不得违法违规确定中标人；不得背离招标文件约定的条款而与中标单位签订合同；不得在招标文件或资格预审文件中设置有利于特定投标人或违规限制潜在投标人的条款；不得拒绝或限制已经通过资格预审（入围）的潜在投标人参加投标；不得将本地区、本行业颁发的奖项作为投标人加分条件；不得与招标投标当事人相互串通，徇私舞弊，操纵招标结果；不得接受投标当事人的礼品、礼金、宴请或参与其他可能影响公正招标的活动；不得泄露标底或其他任何涉及招标投标工作的保密资料；不得对评委成员做任何带倾向性的提示。违者，不论有无谋取私利，一律以违纪违规论处。4）投标人的工作纪律投标人不得买卖、转让、出借、出租、伪造资质证书、营业执照、税务登记证、银行帐号、设计图签、图章；不得允许他人以本企业或本人的名义参与投标活动；不得采用弄虚作假、串通投标、围标、哄抬或不合理降低报价、行贿等任何不正当手段取得投标资格或中标资格；不得将中标项目转包和违法分包；不得违背投标文件承诺的内容实施工程和提供设备。不得私自向评委递交材料、耳语或暗示，如有疑问，须举手申请，征得同意后方可发言；在开标投标期间，投标人不得询问评标情况，不得进行旨在影响评标结果的活动。对评标人员就投标文件中有关问题的询问，投标人应予以认真答复或澄清，对重要或复杂的问题回答后，需递交书面资料，并经法定代表或被授权人签署，该资料将作为投标文件的组成部分。违者，将取消其投标资格，同时招标人有权提请公开曝光；对触犯刑律的，依法移送司法机关处理。5）评标人员的工作纪律（1）准时参加评审工作，服从评审活动日程安排，不得无故缺席、迟到。（2）在招标活动中，评标人员应客观、公正、廉洁地履行职责；不得使用没有确定的评标标准和方法评标；与投标供应商有利害关系的，必须回避；任何单位和个人不得干预、影响评标办法的确定及评标过程和结果；不得在评标过程中擅离职守或做与评标工作无关的事项。（3）评标人员不得与投标人相互串通，不得以任何手段排斥其他投标人参与竞争；不得泄露应保密的各种事项和资料；不得私下与投标人有关人员进行接触，不得出席由投标人组织的任何活动，不得接受或索要投标人的礼品、礼金或参与其他可能影响公正招标的活动。（4）在确定中标供应商前，评标人员不得单独与投标供应商就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。不得泄露对投标文件的评审、比较、中标候选人的推荐、供应商的商业秘密及评标有关的其他情况。（5）按照评审办法及细则，客观、公正、公平地评判每一份资格预审申请书或投标书，严格按照确定的评分标准进行评分，不得背离评标办法或标准随意压低或提高投标人的评分。不得在开标后修改、增加或减少评标实质性条款。（6）独立评判每一份资格预审申请书或投标文件，不得发表可能影响其他评委评分的观点；不得与其他评标人员串通评标。（7）评标人员参加评审工作实行记名制，每位评委应在评分表和评审报告上签名。第5章思考与练习1.什么是法律关系？法律关系的主体、客体及其内容是什么？答：法律关系是指人与人之间的社会关系为法律规范调整时所形成的权利和义务的关系。人们在社会生活中结成各种社会关系，当某一社会关系为法律规范所调整，并在这一关系的参与者之间形成一定权利和义务关系时，即构成法律关系。合同法律关系是指合同法律规范调整的当事人在民事流转过程中形成的权利义务关系。任何合同都应具有三大要素，即合同的主体、客体和合同内容。合同法律关系主体是指合同法律关系的参加者或当事人，即参加合同法律关系，依法享有权利、承担义务的关系人。合同法律关系主体包括国家机关、法人、其他社会组织、农村承包经营户、公民等。合同法律关系客体是指法律关系主体的权利和义务所指向的对象。在法律关系中，主体之间的权利义务之争总是围绕着一定的对象所展开的，没有一定的对象，也就没有权利义务之分，当然也就不存在法律关系了。合同法律关系客体包括物、财、行为及智力成果。合同法律关系即合同主要条款所规范的主体的权利和义务。2.简述建设工程合同管理的任务和方法。答：建设工程合同管理的任务是：1）发展和完善建筑市场作为社会主义市场经济的重要组成部分，建筑市场需要不断发展和完善。市场经济与计划经济的最主要区别在于：市场经济主要是依靠合同来规范当事人的交易行为，而计划经济主要是依靠行政手段来规范财产流转关系。因此，发展和完善建筑市场，必须有严格的建设工程合同管理制度。在市场经济条件下，由于主要依靠合同来规范当事人的交易行为，合同的内容将成为开展建筑活动的主要依据。依法加强建设工程合同管理，可以保障建筑市场的资金、材料，技术，信息，劳动力的管理，发展和完善建筑市场。2）推进建筑领域的改革我国在建筑领域中推行项目法人制、投标招标制、工程监理制和合同管理制。在这些制度改革中，核心内容是合同管理制。因为项目法人制是建立能够独立承担民事责任的主体制度，而市场经济中的民事责任主要是基于合同义务的合同责任。建设工程合同是项目法人单位与建筑企业进行工程承发包的主要法律形式，是进行工程施工、监理和验收的主要法律依据，是建筑企业走上市场的桥梁和纽带。订立和履行建设工程合同直接关系到建设单位和建筑企业的根本利益。因此，加强建设工程合同管理，已成为推行现代企业制度的重要内容。建设工程合同管理的健全完善，有助于推进建筑领域的其他各项改革。3）加强合同管理，提高建设工程合同履约率牢固树立合同法制的观念，加强工程建设项目合同管理，必须从项目法人做起，从项目经理和工程师做起，坚决执行《中华人民共和国合同法》和建设工程合同行政法规及合同示范文本制度。严格按照法定程序签订建设工程项目合同，防止论证不足、资金不足、欺骗工程、首长工程合同和转包合同等违法违规现象的出现，努力做到“步步为营”地履行工程建设项目合同文本的各项条款，可大大提高工程建设项目合同的履约率。建设工程合同文本中，对当事人各方的权利、义务和责任做了明确、完善的规定和约定，可操作性强，从而防止当事入主观上的疏漏和外来因素的干扰，有利于合同的正常履行，预防违约现象的出现，防止纠纷的发生，从而保证工程建设项目的顺利建成。4）避免和克服建筑领域中经济违法和犯罪建筑领域是我国经济犯罪的高发领域，主要是由于工程建设中的公开、公正、公平做得不够好，而加强建设工程合同管理能够有效地做到公开、公正、公平。特别是健全重要的建设工程合同的订立方式——招标投标，能够将建筑市场的交易行为置于公开的环境之中，约束权力滥用行为，有效地避免和克服建筑领域的受贿行贿行为。加强建设工程合同履行的管理也有助于政府行政管理部门对合同的监督，避免和克服建筑领域的经济违法和犯罪。建设工程合同的管理方法是：1）严格执行建设工程合同管理法律法规随着《中华人民共和国民法通则》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国建筑法》的颁布，建设工程合同管理法律已经基本齐全。但是在实践中，这些法律的执行还存在着很大的问题，其中既有勘察、设计、施工单位转包违法、分包不认真执行工程建设强制性标准、偷工减料、忽视工程质量的问题，又有监理单位监理不到位的问题，还有建设单位不认真履行合同，特别是拖欠工程款的问题。在市场经济条件下，要求在管理建设工程合同时严格依法进行。这样管理行为才能有效，才能提高建设工程合同管理的水平，才能解决建设领域存在的诸多问题。2）普及相关法律知识，培训合同管理人才在市场经济条件下，工程建设领域的从业人员应增强合同观念和合同意识，这就要求普及相关法律知识，培训合同管理人才。无论是施工合同中的工程师，还是建设工程合同的当事人，以及涉及有关合同的各类人员，都应熟悉合同的相关法律知识，增强合同观念和合同意识，努力做好建设工程合同的管理工作。3）建立合同管理机构，配备合同管理人员加强建设工程合同管理，应设立合同管理机构，配备合同管理人员。一方面建设工程合同管理工作应作为建设行政管理部门的管理内容之一；另一方面，建设工程合同当事人内部也要建立合同管理机构，不但应建立合同管理机构，还应当配备合同管理人员，建立合同台账、统计、检查和报告制度，提高建设工程合同管理的水平。4）建立合同管理目标制度合同管理目标是指合同管理活动应达到的预期效果和最终目的。建设工程合同管理需要设立管理目标。合同的管理目标应落到实处。为此，应建立建设工程合同管理的评估制度。这样才能有效地督促合同管理人员，提高合同管理水平。5）执行合同示范文本制度推行合同示范文本制度，一方面有助于当事人了解、掌握有关法律、法规，是具体实施项目的建设工程合同符合法律法规的要求，避免缺款少项，防止出现显失公平的条款，也有助于当事人熟悉合同的运行；另一方面，有利于行政管理机关对合同的监督，有助于仲裁机构或人民法院及时裁判纠纷，维护当事人的利益。使用标准化的合同范本签订合同，对完善建设工程合同管理制度起到了极大的推动作用。第6章思考与练习1.简述建设工程施工合同的概念与特征。答：建设工程施工合同即建筑安装工程承包合同，是发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，明确双方权利和义务的协议。依据施工合同，承包人应完成一定的建筑、安装工程任务，发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款。建筑施工合同是建设工程合同的一种，与其他建设工程合同一样，是一种双务合同，在订立时也应遵守自愿、公平、诚实信用等原则。建设工程施工合同还具有以下特点：1）合同主体的严格性工程合同主体一般只能是法人。发包人一般只能是经过批准进行工程项目建设的法人，必须有国家批准建设项目，落实投资计划，并且应具备相应的协调能力；承包人必须具备法人资格，有营业执照和相应的承包资质，否则承包人不能作为建筑工程施工合同的主体，资质等级低的单位不能越级承包建筑工程。2）施工合同标的的特殊性施工合同的标的是各类建筑产品，建筑产品是不动产，建造过程中往往受到自然条件，地质水文条件、社会条件、人为条件等因素的影响，这就决定了每个施工合同的标的物不同于工厂批量生产的产品，具有单件性的特点。所谓单件性，是指不同地点建造的相同类型和级别的建筑，施工过程中所遇到的情况不尽相同，在甲工程施工中遇到的困难在乙工程中不一定发生，而在乙工程施工中可能出现甲工程没有发生过的问题，相互间具有不可替代性，3）合同履行期限的长期性建筑物的施工由于结构复杂、体积大、建筑材料类型多、工作量大，使得工期都较长，与一般工业产品的生产相比，在较长的合同期内，双方履行义务往往会受到不可抗力，履行过程中法律法规政策的变化、市场价格的波动等因素的影响，必然导致合同的内容约定、履行管理都很复杂，4.合同内容的多样性和复杂性由于建设工程施工合同标的物的特殊性，合同涉及的方面多，涉及到多方主体，而且涉及的法律关系（如劳动关系、保险关系等）较多，具有多样性和复杂性。同时，建设工程施工合同除了具备合同一般内容外，还应对安全施工，专利技术使用，发现地下障碍和文物，工程分包，不可抗力，工程变更，材料设备的供应、运输、验收等内容做出规定。以上内容决定了合同内容的多样性及复杂性。5）合同监督的严格性由于施工合同的履行对国家经济的发展、人们的工作生活都有很大的影响，有关行政部门对施工合同的监督是十分严格的。其具体体现在：对合同主体监督的严格性，对合同履行监督的严格性和对合同订立监督的严格性。2.简述施工合同示范文本组成及解释程序。答：《建设工程施工合同（示范文本）》由合同协议书、通用合同条款和专用合同条款三部分组成。组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：合同协议书、中标通知书（如果有）、投标函及其附录（如果有）、专用合同条款及其附件、通用合同条款、技术标准和要求、图纸、已标价工程量清单或预算书、其他合同文件。3.简述建设施工合同中双方的一般义务及职责。答：1）发包方的义务根据专用合同条款约定的内容和时间，发包人应分阶段或一次性完成以下工作：（1）办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上事项的遗留问题。（2）将施工所需水、电、电信线路从施工场地外部接至专用合同条款约定地点，并保证施工期间的需要。（3）开通施工场地与城乡公用道路的通道，以及专用合同条款约定的施工场地内的主要交通干道，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通。（4）向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线路资料，对资料的真实性、准确性负责。（5）办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请批准手续(证明承包人自身资质的证件除外)。（6）确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，并进行现场交验。（7）组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底。（8）协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑)、古树名木的保护工作，并承担有关费用。（9）对发包人应做的其他工作合同双方在专用合同条款内约定。发包人可以将上述部分工作委托承包人办理，其具体内容由双方在专用合同条款内约定，费用由发包人承担。如发包人不按合同约定完成以上义务，应赔偿承包人的有关损失，对延误的工期相应顺延。2）承包人的义务承包人按专用合同条款约定的内容和时间应完成以下工作：（1）根据发包人的委托，在设计资质允许的范围内完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。（2）向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。（3）根据工程需要提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。（4）按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生的费用由发包人承担。（5）遵守有关部门对施工场地交通、施工噪声及环境保护和安全生产等的管理规定，按规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外。（6）已竣工工程未交付发包人前，承包人按专用合同条款约定负责已完工程的成品保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和相应地追加合同价款，在专用合同条款内约定。（7）按专用合同条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作。（8）保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定，交工前清理现场并达到专用合同条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款。（9）承包人应做的其他工作双方在专用合同条款内约定。承包人不履行上述各项义务时，应对发包人的损失给予赔偿。第7章思考与练习1.什么是建设工程勘察设计合同？简述其特征及一般内容。答：建设工程设计合同是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的协议。建设工程勘察设计合同的特征1）建设工程勘察、设计合同的当事人双方一般应具有法人资格建设工程勘察、设计合同的当事人双方应是具有民事权利能力和民事行为能力，取得法人资格的组织或者其他组织及个人在法律和法规允许的范围内均可以成为合同当事人。作为发包方，必须是有国家批准建设项目，落实投资计划的企事业单位、社会组织；作为承包方应当是具有国家批准的勘察、设计许可证，经有关部门核准的资质等级的勘察、设计单位。2）建设工程勘察、设计合同的订立必须符合工程项目建设程序建设工程勘察、设计合同必须符合国家规定的工程项目建设程序。建设工程勘察、设计合同的订立应以国家批准的设计任务书或其他有关文件为基础。3）建设工程勘察、设计合同具有建设工程合同的基本特征建设工程勘察、设计勘察、设计合同是建设工程合同中的类型之一。建设工程合同的基本特征建设工程勘察、设计合同都具有。2.简述勘察设计合同中发包人与承包人的义务与责任。答：1）设计合同发包人的义务（1）如果委托初步设计，委托人应在规定的日期内向承包人提供经过批准的设计任务书或可行性研究报告、选址报告，以及原料或经过批准的资源报告、燃料、水电、运输等方面的协议文件和能满足初步设计要求的勘察资料、需经科研取得的技术资料。（2）如果委托施工图设计，委托人应在规定日期内向承包人提供经过批准的初步设计文件和能满足施工图设计要求的勘察资料、施工条件，以及有关设备的技术资料。（3）发包人应及时向有关部门办理各设计阶段设计文件的审批工作。（4）明确设计范围和深度。（5）依照双方的约定支付设计费用。目前工程设计费仍按《工程勘察设计取费标准》执行。对于超过设计范围的补充设计和增加设计深度及减少已定的设计量，应对增加的部分付出的劳务给予补偿，对于设计范围的减少应协商确定报酬的给付。对上述情况，还应考虑设计期限的增减。（6）对委托配合引进项目的设计，从询价、对外谈判、国内外技术考察直到建成投产的各个阶段，都应通知有关设计单位参加，这样有利于设计任务的完成。（7）发包人应维护承包人的设计文件，不得擅自修改，也不得转让给第三方使用，否则要承担侵权责任。（9）合同中含有保密条款的，发包人应承担设计文件的保密责任。2）设计合同承包人的义务（1）承包人应根据批准的设计任务书、可行性研究报告或上一阶段设计的批准文件，以及有关设计的技术经济文件、设计标准、技术规范、规程、定额等，提出勘察技术要求和进行设计，并按合同规定的进度和质量要求提交设计文件。设计文件包括概预算文件、材料设备清单等。（2）承包人对所承担的设计任务的建设项目应配合施工，进行施工前技术交底，解决施工中的有关设计问题，负责设计变更和修改预算，参加隐蔽工程验收和工程竣工验收。另外，勘察、设计人员应对勘察、设计的质量负责。《中华人民共和国建筑法》第五十六条规定，建筑工程的勘察、设计单位必须对其勘察、设计的质量负责。勘察、设计文件符合有关法律、行政法规的规定和建筑工程质量、安全标准、建筑工程勘察、设计规范以及合同的约定。设计文件选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。《中华人民共和国建筑法》第五十四条规定，建设单位不得以任何理由，要求建筑设计单位或者施工企业在工程设计中，违反法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准，降低工程质量。建筑设计单位对建设单位违反规定提出的降低工程质量的要求，应当予以拒绝。《中华人民共和国建筑法》第五十八条规定，建筑施工企业必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得偷工减料。工程设计的修改由原设计单位负责，建筑施工企业不得擅自修改工程设计。3.简述监理合同示范文本的组成及适用范围。答：建设工程监理合同的订立，意味者委托关系的形成，委托人与监理人之间的关系将受到合同约束。为了规范建设工程监理合同，2012年3月27日，住房和城乡建设部与国家工商行政管理总局联合发布了《建设工程监理委托合同（示范文本）》（GF—2012—0202），该合同示范文本由“协议书”、“通用条款”、“专用条款”、附录A和附录B组成。4.监理合同中双方的义务及责任是什么？答：1)监理人的工作内容（1）收到工程设计文件后编制监理规划（总监组织编制，技术负责人审批），并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则（专监编制，总监审批）。（2）熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议。（3）参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议。（4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性。（5）检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格。（6）检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况。监理。（7）审查施工承包人提交的施工进度计划，核查承包人对施工进度计划的调整。（8）检查施工承包人的试验室（资质和试验范围、计量检定证明、管理制度、人员资格证书）。（9）审核施工分包人资质条件。（10）查验施工承包人的施工测量放线成果。（11）审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令。（12）审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备质量证明文件的有效性和符合性，并按规定对用于工程的材料采取平行检验或见证取样方式进行抽检。（13）审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准。（14）在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改并报委托人。（15）经委托人同意（紧急情况24小时内书面补报），签发工程暂停令和复工令（16）审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准（17）验收隐蔽工程、分部分项工程（18）审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项（19）审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告（20）参加工程竣工验收，签署竣工验收意见（21）审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人（22）编制、整理工程监理归档文件并报委托人2)项目监理机构和人员（1）监理人应组建满足工作需要的项目监理机构，配备必要的检测设备。项目监理机构的主要人员应具有相应的资格条件。（2）本合同履行过程中，总监理工程师及重要岗位监理人员应保持相对稳定，以保证监理工作正常进行。（3）监理人可根据工程进展和工作需要调整项目监理机构人员。监理人更换总监理工程师时，应提前7天向委托人书面报告，经委托人同意后方可更换；监理人更换项目监理机构其他监理人员，应以相当资格与能力的人员替换，并通知委托人。（4）监理人应及时更换有下列情形之一的监理人员：严重过失行为的；违法行为不能履行职责的；涉嫌犯罪的；不能胜任岗位职责的；严重违反职业道德的；专用条件约定的其他情形。（5）委托人可要求监理人更换不能胜任本职工作的项目监理机构人员。3）履行职责监理人应遵循职业道德准则和行为规范，严格按照法律法规、工程建设有关标准及监理合同履行职责。（1）委托人、施工承包人及有关各方意见和要求的处置。在建设工程监理与相关服务范围内，项目监理机构应及时处置委托人、施工承包人及有关各方的意见和要求。当委托人与施工承包人及其他合同当事人发生合同争议时，项目监理机构应充分发挥协调作用，与委托人、施工承包人及其他合同当事人协商解决。（2）证明材料的提供。委托人与施工承包人及其他合同当事人发生合同争议的，首先应通过协商、调解等方式解决。如果协商、调解不成，而通过仲裁或诉讼途径解决的，监理人应按仲裁机构或法院要求提供必要的证明材料。（3）合同变更的处理。监理人应在专用条件约定的授权范围内，处理委托人与承包人所签订合同的变更事宜。如果变更超过授权范围，应以书面形式报委托人批准。在紧急情况下，为了保护财产和人身安全，项目监理机构可不经请示委托人而直接发布指令，但应在发布指令后的24小时内，以书面形式报委托人批准。这样项目监理机构就拥有一定的现场处置权。承包人人员的调换。施工承包人及其他合同当事人的人员不称职，会影响建设工程的顺利实施。为此，项目监理机构有权要求施工承包人及其他合同当事人调换其不能胜任本职工作的人员。与此同时，为限制项目监理机构在此方面有过大的权力，委托人与监理人可在专用条件中约定项目监理机构指令施工承包人及其他合同当事人调换其人员的限制条件。其他义务（1）提交报告。监理人应按专用条款约定的种类、时间和份数向委托人提交监理与相关服务的报告。因此，合同双方需要在专用条款中明确约定监理人应提交报告的种类（包括监理规划、监理月报及约定的专项报告）、时间和份数。（2）文件资料。在监理合同履行期内，项目监理机构应在现场保留工作所用的图纸、报告及记录监理工作的相关文件。工程竣工后，应当按照档案管理规定将监理有关文件归档。建设工程监理工作中所用的图纸、报告是建设工程监理工作的重要依据，记录建设工程监理工作的相关文件是建设工程监理工作的重要证据，也是衡量建设工程监理效果的主要依据之一。发生工程质量、生产安全事故时，也是判别建设工程监理责任的重要依据。项目监理机构应设专人负责建设工程监理文件资料管理工作。（3）使用委托人的财产。在建设工程监理与相关服务过程中，委托人派遣的人员以及提供给项目监理机构无偿使用的房屋、资料、设备应在附录B中予以明确。监理人应妥善使用和保管，并在合同终止时将这些房屋、设备按专用条件约定的时间和方式移交委托人。委托人的义务1）告知委托人应在委托人与承包人签订的合同中明确监理人、总监理工程师和授予项目监理机构的权限。如有变更，应及时通知承包人。2）提供资料和工作条件委托人应按照附录B约定，无偿向监理人提供工程有关的资料。在本合同履行过程中，委托人应及时向监理人提供最新的与工程有关的资料。3）提供工作条件委托人应为监理人完成监理与相关服务提供必要的条件。4）委托人代表委托人应授权一名熟悉工程情况的代表，负责与监理人联系。委托人应在双方签订本合同后7天内，将委托人代表的姓名和职责书面告知监理人。当委托人更换委托人代表时，应提前7天通知监理人。5）委托人意见或要求在本合同约定的监理与相关服务工作范围内，委托人对承包人的任何意见或要求应通知监理人，由监理人向承包人发出相应指令。6）答复委托人应在专用条件约定的时间内，对监理人以书面形式提交并要求作出决定的事宜，给予书面答复。逾期未答复的，视为委托人认可。7）支付委托人应按合同（包括补充协议）约定的额度、时间和方式向监理人支付酬金。5.合同双方如何履行建设工程监理合同？答：1）监理人的违约责任监理人未履行本合同义务的，应承担相应的责任。（1）违反合同约定造成的损失赔偿。因监理人违反本合同约定给委托人造成损失的，监理人应当赔偿委托人损失。赔偿金额的确定方法在专用条件中约定。监理人承担部分赔偿责任的，其承担赔偿金额由双方协商确定。监理人的违约情况包括不履行合同义务的故意行为和未正确履行合同义务的过错行为。监理人不履行合同义务的情况包括：无正当理由单方解除合同；无正当理由不履行合同约定的义务。监理人未正确履行合同义务的情况包括：未完成合同约定范围内的工作；未按规范程序进行监理；未按正确数据进行判断，而向施工承包人及其他合同当事人发出错误指令；未能及时发出相关指令，导致工程实施进程发生重大延误或混乱；发出错误指令，导致工程受到损失等。监理人赔偿金额按下列方法确定：赔偿金＝直接经济损失×正常工作酬金÷工程概算投资额（或建筑安装工程费）（2）索赔不成立时的费用补偿。监理人向委托人的索赔不成立时，监理人应赔偿委托人由此发生的费用。2）委托人的违约责任委托人未履行本合同义务的，应承担相应的责任。（1）违反合同约定造成的损失赔偿。委托人违反本合同约定造成监理人损失的，委托人应予以赔偿。（2）索赔不成立时的费用赔偿。委托人向监理人的索赔不成立时，应赔偿监理人由此引起的费用。（3）预期支付补偿。委托人未能按期支付酬金超过28天，应按专用条件约定支付逾期付款利息。委托人逾期付款利息按下列方法确定：逾期付款利息＝当期应付款总额×银行同期贷款利率×拖延支付天数3）除外责任因非监理人的原因，且监理人无过错，发生工程质量事故、安全事故、工期延误等造成的损失，监理人不承担赔偿责任。这是由于家里人不承包工程的实施，因此，在监理人无过错的前提下，由于第三方原因是建设工程遭受损失的，监理人不承担赔偿责任。因不可抗力导致本合同全部或部分不能履行时，双方各自承担其因此而造成的损失、损害。不可抗力是指合同，双方当事人均不能预见、不能避免、不能克服的客观原因引起的事件。因不可抗力导致监理人现场的物质损失和人员伤害，由监理人自行负责。如果委托人投保的“建筑工程一切险”或“安装工程一切险”的被保险人中包括监理人，则监理人的物质损害也可从保险公司获得相应的补偿。监理人应自行投保现场监理人员的意外伤害保险。6.简述建设工程材料、设备采购合同的概念。答：建设工程物资采购合同是指具有平等主体的自然人、法人、其他组织之间为实现建设工程物资买卖，设立、变更、终止相互权利义务关系的协议。依照该协议，出卖人转移建设工程物资的所有权于买受人，买受人接受该项建设工程物资并支付价款。工程项目建设阶段，需要采购的物资种类繁多，其合同形式各异，但根据合同标的物供应方式的不同，可将涉及的各种合同划分为建筑材料采购合同和设备采购合同两大类。其中合同当事人为供货方和采购方。7.简述建设工程材料采购合同的主要合同内容。答：按照《中华人民共和国合同法》的规定，对建设工程材料采购合同的主要要求如下：（1）双方当事人的名称、地址，法定代表人的姓名，委托代订合同的，应有授权委托书并注明代理人的姓名、职务等。（2）合同标的。材料的名称、品种、型号、规格等应符合施工合同的规定。（3）技术标准和质量要求。质量条款应明确各类材料的技术要求、试验项目、试验方法、试验频率，以及国家法律规定的国家强制性标准和行业强制性标准。（4）材料数量及计量方法。材料数量的确定由当事人协商，应以材料清单为依据，并规定交货数量的正负尾差、合理磅差和在途自然减(增)量及计量方法。计量单位采用国家规定的度量衡标准。计量方法按国家的有关规定执行，没有规定的，可由当事人协商执行。（5）材料的包装。材料的包装是保护材料在储运过程中免受损坏不可缺少的环节。包装质量可按国家和有关部门规定的标准签订，当事人有特殊要求的，可由双方商定标准，但应保证材料包装适应材料的运输方式，并根据材料特点采取防潮、防雨、防锈、防震、防腐蚀的保护措施和提供包装物的当事人及包装品回收等。（6）材料交付方式。材料交付可采取送货、自提和代运三种不同方式。由于工程用料数量大、体积大、品种繁杂、时间性较强，当事人应采取合理的交付方式，明确交货地点，以便及时、准确、安全、经济地履行合同。（7）材料的价格。材料的价格应在订立合同时明确定价，可以是约定价格，也可以是政府定价或指导价。（8）违约责任。在合同中，当事人应对违反合同所负的经济责任做出明确规定。（9）特殊条款。如果双方当事人对一些特殊条件或要求达成一致意见，也可在合同中明确规定，成为合同的条款。当事人对以上条款达成一致意见并形成书面协议后，经当事人签名盖章即产生法律效力。若当事人要求鉴证或公证的，则其经鉴证机关或公证机关盖章后方可生效。第8章思考与练习1.索赔的必然性由哪些方面决定？答：引起工程索赔的原因非常多和复杂，主要有以下几方面：（1）建设工程项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料和设备变化快。工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题都能做出合理的预见和规定，而且发包人在实施过程中还会有许多新的决策，这一切使得合同变更极为频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。（2）工程项目内外环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化（如地质条件变化，货币贬值，国家政策、法规的变化等）在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致。这些因素同样会导致工程工期和费用的变化。（3）参与工程建设主体的多元性。一个工程项目往往会有发包人、总包人、工程师、分包人、指定分包人、材料设备供应商等众多参加单位。他们相互联系，又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其他方，造成其他方的损失，从而导致索赔。（4）工程合同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件多而复杂，经常会出现措辞不当、缺陷、图纸错误，以及合同文件前后自相矛盾等情况。承包商提出索赔要求有其必然性，索赔不是通过加强管理、精心设计、精心施工就能消除的。从广义上讲，没有开展施工索赔的工程项目管理是不可思议的、不正常的和残缺的项目管理。2.索赔的依据包括哪些内容？答：为了达到索赔成功的目的，承包商必须进行大量的索赔论证工作，以大量的证据来证明自己拥有索赔的权利及应得到的索赔款额和索赔工期。对于业主来说，业主的索赔也必须有切实的证据证明自己有权进行索赔。因此，在进行施工索赔时，承包商和业主均应善于从合同文件和施工记录等资料中寻找索赔的依据，在提出索赔要求或反驳对方的索赔要求的同时，提出必要的依据资料。可以作为索赔依据的主要有招投标文件、合同文本、施工现场记录等资料。招标文件、合同文本及附件施工合同协议书及其附属文件投标文件来往的书面文件会议记录施工现场纪录工程财务记录现场气象记录市场信息资料政策法令文件3.详细论述承包商索赔的程序。答：合同实施阶段，在每一个索赔事件发生后，承包商都应抓住索赔机会，并按合同条件的具体规定和工程索赔的惯例，尽快协商解决索赔事项。工程索赔程序一般包括发出索赔意向通知、收集索赔证据并编制和提交索赔报告、评审索赔报告、举行索赔谈判、解决索赔争端等。第9章思考与练习1.国际工程常用的合同形式有哪些？合同文件的主要内容是什么？答：目前，国际上常用的施工合同条件主要有国际咨询工程师联合会（FédérationlnternationaleDeslngénieursConseils，FIDIC）编制的各类合同条件、英国土木工程师学会的ICE土木工程施工合同条件、英国皇家建筑师学会的RIBA/JCT合同条件、美国建筑师学会的AIA合同条件、美国承包商总会的AGC合同条件；美国工程师合同文件联合会的EJCDC合同条件和美国联邦政府发布的SF-23A合同条件。其中，以国际咨询工程师联合会编制的土木工程施工合同条件、英国土木工程师学会的ICE土木工程施工合同条件和美国建筑师学会的AIA合同条件最为流行。2.FIDIC有哪些合同条件？各有何特点？答：FIDIC自成立以来，对国际实施的工程建设项目起到了重要作用。1957年针对海外土木工程，在英国土木工程师学会（InstitutionofCivilEngineers，ICE）于1945年编制的第一套有关土木工程系列条款的基础上，FIDIC正式发布了第一版FIDIC合同条款，世界银行正式于1995年为土木工程施工采购编制的第一版标准招标文件（SBDW）采用了FIDIC合同条款作为其基础，从此为FIDIC合同条款在国际施工项目中确立了权威地位。FIDIC编制的《业主与咨询工程师标准服务协议书》（白皮书）、《土木工程施工合同条件》（红皮书）、《电气与机械工程合同条件》（黄皮书）、《工程总承包合同条件》（桔黄皮书）被世界银行、亚洲开发银行等国际和区域发展援助金融机构作为实施项目的合同协议范本。虽然FIDIC的各类合同条件在全球工程承包中得到广泛的应用，但随着国际建筑承包业模式的发展，FIDIC感到有必要根据当今建筑业实践中的做法对原有的合同条件加以更新，甚至编制新的合同条件来取代原有的版本。1999年9月FIDIC出版了一套全新的正式的标准合同条件，其统称为1999年第一版，分别为《土木工程施工合同条件》（新红皮书）、《设备安装与设计-建造合同》（新黄皮书）、《EPC/交钥匙项目合同条件》（银皮书）、《简明合同格式》（绿皮书）（1）《土木工程施工合同条件》。《土木工程施工合同条件》（ConditionsofContractforConstruction）推荐用于有雇主或其代表（工程师）设计的建筑或工程项目，主要用于单价合同。在这种合同形式下，通常由工程师负责监理，由承包商按照雇主提供的设计施工，但也可以包含由承包商设计的土木、机械、电气和构筑物的某些部分.（2）《生产设备和设计-工合同条件》。《生产设备和设计-工合同条件》（ConditionsofContractforPlantandDesign-Build推荐用于电气和(或)机械设备供货和建筑或工程的设计与施工，通常用于总价合同。由承包商按照雇主的要求，设计和提供生产设备和(或)其他工程，可以包括土木、机械、电气和建筑物的任何组合，进行工程总承包，但也可以对部分工程采用单价合同。（3）《EPC/交钥匙工程合同条件》。《EPC/交钥匙工程合同条件》（ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects）可适用于以交钥匙方式提供工厂或类似设施的加工或动力设备、基础设施项目或其他类型的开发项目，用于总价合同。在这种合同条件下，项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性；由承包商承担项目实施的全部责任，业主很少介入。即由承包商进行所有的设计、采购和施工，最后提供一个设施配备完整、可以投产运行的项目。（4）《简明合同格式》。《简明合同格式》（ShortFormofContract）适用于投资金额较小的建筑或工程项目。根据工程的类型和具体情况，这种合同格式也可用于投资金额较大的工程，特别是较简单的、或重复性的、或工期短的工程。在此合同格式下，一般都由承包商按照雇主或其代表（工程师）提供的设计实施工程，但对于部分或完全由承包商设计的土木、机械、电气和(或)构筑物的工程，此合同也同样适用。FIDIC系列合同条件的优点是：具有国际性、通用性、公正性和严密性；合同各方职责分明，各方的合法权益可以得到保障；处理与解决问题程序严谨，易于操作。FIDIC合同条件把与工程管理相关的技术、经济、法律三者有机地结合在一起，构成了一个较为完善的合同体系。3.简述FIDIC合同条件解释和执行的优先次序。答：合同文件是指签署合同后，当事人双方必须遵照执行的全部文件。FIDIC《施工合同条件》在