煤矿安全风险评估管理办法

煤矿安全风险评估管理办法一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，规范煤矿企业安全风险评估与管控工作，有效辨识、分析和控制煤矿生产过程中的各类安全风险，预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命安全和身体健康，促进煤矿安全生产形势持续稳定向好，依据《中华人民共和国安全生产法》、《煤矿安全规程》及相关法律法规、标准规范，结合煤矿行业特点及实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于煤矿企业（以下简称“企业”）的安全生产风险评估管理工作。企业所属各生产矿井、辅助单位及相关部门均应遵照执行。（三）基本原则1.系统性原则：风险评估应覆盖煤矿生产的各个环节、所有作业场所及相关人员、设备设施。2.全员参与原则：风险评估不仅是安全管理部门的职责，更需要企业全体员工，特别是一线作业人员的积极参与。3.动态性原则：风险评估并非一劳永逸，应根据生产条件、工艺技术、法律法规等变化情况，定期或不定期进行更新。4.实用性原则：评估方法应科学、简便、易行，评估结果应能直接指导风险管控措施的制定与实施。5.闭环管理原则：从风险辨识、评估、管控到效果验证，形成完整的管理闭环，确保风险可控。二、组织机构与职责（一）企业层面企业主要负责人是本单位安全风险评估管理工作的第一责任人，对风险评估工作全面负责。应设立或明确专门的风险管理部门或指定牵头部门（通常为安全管理部门），负责组织、协调、指导和监督全企业的风险评估管理工作。其主要职责包括：1.贯彻执行国家及地方关于安全风险评估的法律法规和标准规范。2.组织制定和修订本企业的安全风险评估管理办法及相关细则。3.组织或指导所属矿井开展重大安全风险评估工作。4.审核所属矿井上报的重大安全风险清单及管控方案。5.监督检查所属矿井安全风险管控措施的落实情况。6.组织开展安全风险评估相关的培训和交流。（二）矿井层面矿井主要负责人是本矿井安全风险评估管理工作的第一责任人。应成立由矿井主要负责人牵头，各分管负责人、相关科室（如生产、技术、通风、机电、运输、地测、调度、安全等）及区队负责人参加的风险评估工作小组，负责本矿井的风险评估具体实施。其主要职责包括：1.组织实施本矿井的安全风险辨识、分析、评价工作。2.编制本矿井的安全风险清单，确定重大安全风险。3.针对不同等级的安全风险，制定并落实相应的管控措施。4.定期组织对风险管控措施的有效性进行评估和修订。5.将风险评估结果及管控措施纳入矿井安全生产教育和培训内容。6.按规定向企业风险管理部门上报重大安全风险清单及管控方案。（三）区队及班组层面区队、班组是风险评估和管控措施落实的最基层单位。区队长、班组长负责组织本单位员工开展日常的风险辨识和评估工作，特别是针对具体作业活动和作业环境的风险。其主要职责包括：1.组织本单位员工在作业前、作业中进行风险辨识。2.参与制定和落实本单位的风险管控措施。3.及时上报辨识出的新的或未受控的安全风险。4.确保员工理解作业过程中的风险及相应的控制方法。三、风险评估（一）风险辨识1.辨识范围：应包括所有与煤矿安全生产相关的活动、人员、设备设施、环境、管理等方面。重点关注以下高风险区域和环节：*采煤工作面、掘进工作面（特别是突出煤层、高瓦斯、冲击地压、水害威胁区域）。*通风系统（主要通风机、局部通风、风筒、通风设施、瓦斯抽采与排放）。*瓦斯、煤尘爆炸危险区域及防治措施。*水害防治（探放水、防水煤柱、排水系统）。*顶板管理（支护方式、空顶面积、巷道维护）。*机电运输（提升运输设备、高低压供电系统、防爆设备）。*爆破作业。*动火作业、有限空间作业等危险性作业。*新技术、新工艺、新设备、新材料的应用。*节假日、停产复工、极端天气等特殊时期的生产活动。2.辨识方法：可采用现场勘查、查阅资料（作业规程、安全技术措施、设备说明书、事故案例等）、人员访谈、工作危害分析（JHA）、安全检查表法（SCL）、预先危险性分析（PHA）、故障类型和影响分析（FMEA）等多种方法相结合。鼓励员工主动参与，广泛收集意见。3.辨识记录：对辨识出的风险点应进行详细记录，包括风险点名称、所在位置/环节、可能导致的事故类型、触发因素等。（二）风险分析在风险辨识的基础上，对每个风险点进行分析，主要包括：1.可能性分析：分析导致事故发生的可能性大小，可结合历史事故数据、现场实际状况、设备完好程度、人员操作水平、管理措施落实情况等因素综合判断。2.后果严重性分析：分析事故一旦发生可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等后果的严重程度。3.现有管控措施有效性分析：评估当前已采取的安全措施对风险的控制能力和效果。（三）风险评价1.评价标准：企业应结合自身实际，制定明确的风险等级评价标准。通常可将风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（可对应红、橙、黄、蓝四种颜色标识）。评价标准应明确可能性和后果严重性的等级划分及其组合关系。2.评价方法：可采用风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等定性或半定量的评价方法。对于重大危险源或复杂的风险，可考虑引入定量评价方法。3.确定风险等级：根据风险分析结果和评价标准，确定每个风险点的风险等级。重点关注被评价为重大风险的风险点。（四）风险清单与分级1.编制风险清单：将辨识、分析、评价后的风险点汇总，形成企业及矿井的安全风险清单。清单内容应至少包括：风险点名称、风险等级、可能导致的事故类型、主要管控措施、责任部门/责任人等。2.重大风险管控：对确定为重大风险的，应单独列出，并制定专项管控方案，明确管控目标、具体措施、责任分工、资金保障、完成时限等。四、风险管控风险管控应遵循“分级管控、分类施策”的原则，根据风险等级和性质，采取相应的管控措施，将风险控制在可接受范围。（一）管控措施制定原则1.优先顺序：优先选择能够从根本上消除或降低风险的工程技术措施；其次考虑管理措施；最后考虑个体防护措施。2.针对性：管控措施应针对具体风险点的特性和产生原因制定，具有实际操作性。3.全面性：管控措施应覆盖风险产生的各个环节和影响因素。4.可操作性：措施应明确、具体，便于执行和检查。（二）管控措施分类1.工程技术措施：通过改进设计、优化工艺、选用本质安全型设备、增加安全设施等方式消除或降低风险。例如，采用超前支护控制顶板风险，安装瓦斯抽采系统降低瓦斯浓度，设置防水闸门防治水害等。2.管理措施：通过制定和执行规章制度、操作规程、作业许可、培训教育、监督检查等方式控制风险。例如，严格执行“一炮三检”制度，加强对特殊工种的培训考核，实施作业前安全确认等。3.个体防护措施：为从业人员配备合格的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。例如，佩戴安全帽、自救器、防尘口罩、防护眼镜等。4.应急措施：针对可能发生的事故，制定应急预案，配备应急物资，开展应急演练，以减少事故损失。（三）分级管控1.重大风险：由企业主要负责人牵头组织管控，矿井制定专项方案，明确责任人、技术路线、资源保障和完成时限，并报企业备案。必要时，应停止相关区域作业，直至风险得到有效控制。2.较大风险：由矿井主要负责人牵头组织管控，相关业务科室具体落实，制定并实施有效的管控措施。3.一般风险：由区队负责人组织管控，落实到班组和岗位。4.低风险：由岗位人员自行控制，严格遵守操作规程和安全注意事项。五、评估与更新1.定期评估：企业应至少每年组织一次对所属矿井的重大安全风险评估工作；矿井应至少每季度组织一次全面的风险评估，或根据生产周期（如采面接替、水平延深等）进行专项评估。2.动态更新：当出现以下情况时，应及时组织风险评估并更新风险清单和管控措施：*法律法规、标准规范发生变化。*生产工艺、技术、设备、材料发生重大变更。*作业环境、生产条件发生显著变化。*发生生产安全事故或未遂事件。*风险辨识、评估或管控过程中发现新的问题或不足。3.评估记录：每次风险评估和更新都应有完整的记录，存档备查。六、保障措施1.组织保障：明确各级组织机构和人员职责，确保风险评估管理工作有人抓、有人管。2.制度保障：完善风险评估管理相关的规章制度，确保工作有章可循。3.资金保障：为风险辨识、评估、管控措施的实施、培训教育等提供必要的资金支持。4.技术保障：鼓励采用先进的风险评估技术和管理方法，加强与科研院所的合作，提升风险管理水平。5.培训教育：定期对全员进行风险辨识、评估方法和管控措施的培训，提高员工的风险意识和能力。确保员工了解本岗位存在的风险及控制方法。6.监督检查：企业和矿井应将风险评估管理工作纳入日常安全检查和专项检查范围，对发现的问题及时督促整改。