2026年证券市场基本法律法规真题电子版

2026年证券市场基本法律法规真题电子版一、单项选择题（共50题，每题1分）1.根据《公司法》规定，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。A.50B.20C.100D.102.2024年新修订的《公司法》规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。全体股东认缴的出资额由股东按照公司章程的规定自公司成立之日起（）年内缴足。A.3B.5C.2D.13.证券公司代销金融产品的，应当根据委托合同的约定，向（）收取销售费用。A.投资者B.委托方C.证券交易所D.中国证监会4.根据《证券法》的规定，下列关于公开发行公司债券条件的表述中，错误的是（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元B.累计债券余额不超过公司净资产的40%C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D.筹集的资金投向符合国家产业政策5.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元6.根据证券公司风险控制指标的规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元7.下列人员中，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。A.因违法行为被解除职务的证券交易所理事，被解除职务未满3年B.因违法行为被开除的证券交易所从业人员，被开除未满5年C.因违纪行为被撤销资格的注册会计师，被撤销资格未满5年D.以上都是8.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，遵循（）原则，严格风险控制。A.公平、公正、公开B.自愿、有偿、诚实信用C.合规、审慎、稳健经营D.效益优先9.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立子公司，必须符合（）。A.持有子公司5%以上股权B.控股子公司C.参股子公司D.与子公司从事相同业务10.证券公司客户交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A.商业银行B.证券公司C.登记结算公司D.证券交易所11.根据公司法，股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.四分之三12.股份有限公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A.3B.5C.2D.713.证券公司接受客户委托代其买卖证券，应当遵循（）原则。A.时间优先B.价格优先C.客户意愿优先D.数量优先14.下列不属于证券市场禁入措施的是（）。A.不得从事证券业务B.不得担任上市公司董事C.不得担任上市公司监事D.限制开立证券账户15.根据《证券法》，禁止任何人利用内幕信息进行证券交易。内幕信息的知情人在内幕信息公开前，不得（）。A.买卖该公司的证券B.泄露该信息C.建议他人买卖该证券D.以上都是16.证券公司经营证券资产管理业务的，净资本不得低于人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元17.证券公司解聘合规负责人，应当有（）。A.董事会决议B.监事会决议C.股东会决议D.总经理决定18.根据基金法，公开募集基金的基金管理人，由（）核准。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.基金业协会19.下列关于有限合伙企业的表述中，正确的是（）。A.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成B.有限合伙企业合伙人人数没有限制C.有限合伙人可以执行合伙事务D.有限合伙人可以劳务出资20.证券公司设立集合资产管理计划的，客户人数（）。A.不得超过200人B.不得超过100人C.没有限制D.应当为2人以上200人以下21.根据《公司法》，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.10%C.15%D.20%22.证券公司从事融资融券业务，应当建立（）机制。A.客户征信B.客户评估C.授信管理D.以上都是23.欺诈发行股票、债券，犯罪数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（）年以上有期徒刑，并处罚金。A.3B.5C.7D.1024.证券公司净资本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-或有负债的风险调整-/（）其他调整。A.+B.-C.×D.÷25.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的董事B.持有公司5%以上股份的股东C.证券监督管理机构工作人员D.通过公开研报分析获取信息的分析师26.根据证券从业人员资格管理的规定，从业人员取得执业证书后，应当由（）负责其执业行为管理。A.中国证监会B.证券业协会C.所在机构D.证券交易所27.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5000万元28.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。A.10%B.20%C.30%D.50%29.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须经（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会30.根据公司法，股份有限公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担（）责任。A.连带B.按份C.补充D.赔偿31.证券公司代销金融产品，应当与委托方签订（）。A.代理协议B.委托代销合同C.合作备忘录D.风险揭示书32.下列关于证券公司信息报送的表述，错误的是（）。A.应当报送月度报告B.应当报送年度报告C.发生重大事件应当报送临时报告D.所有报告只需向证券交易所报送33.根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价每年进行一次，评价期间为（）。A.上年5月1日至本年4月30日B.上年1月1日至本年12月31日C.上年4月1日至本年3月1日D.上年7月1日至本年6月30日34.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守（），勤勉尽责，诚实守信。A.商业秘密B.独立准则C.行业规范D.职业道德35.某证券公司净资本为10亿元，各项风险资本准备之和为8亿元，则其风险控制指标状况为（）。A.符合标准B.不符合标准，因为净资本低于各项风险资本准备之和的100%C.不符合标准，因为净资本低于各项风险资本准备之和的200%D.无法判断36.根据《公司法》，公司合并可以采取（）两种形式。A.吸收合并和新设合并B.协议合并和裁决合并C.强制合并和自愿合并D.横向合并和纵向合并37.证券公司从事证券自营业务，违反规定购买本公司或关联方股票的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）以上1倍以下的罚款。A.1倍B.2倍C.3倍D.5倍38.下列关于基金份额持有人权利的表述，错误的是（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会只需持有1%份额39.证券公司应当建立（）制度，要求合规管理人员对证券公司经营管理行为的合规性进行审查、监督和检查。A.风险管理B.合规管理C.内部控制D.稽核审计40.根据《证券法》，收购要约约定的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A.15，30B.30，60C.10，30D.20，6041.证券公司风险资本准备计算公式中，自营业务规模系数通常为（）。A.100%B.50%C.10%D.200%42.2024年新《公司法》规定，有限责任公司可以设经理，由（）决定聘任或者解聘。A.股东会B.董事会C.监事会D.董事长43.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为是（）。A.向客户做出保证其资产本金不受损失的承诺B.推广集合资产管理计划C.了解客户身份、财产与收入状况D.制作风险揭示书由客户签字确认44.下列关于证券从业人员执业行为的禁止性规定，错误的是（）。A.禁止代理买卖或申购股票B.禁止接受客户全权委托C.禁止向客户提供投资建议D.禁止利用内幕信息买卖证券45.证券公司应当按（）计算风险资本准备。A.日B.周C.月D.季度46.根据《公司法》，上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.公司章程47.证券公司经营融资融券业务，应当对客户提交的担保物进行（）。A.实时监控B.定期评估C.动态管理D.以上都是48.单位或个人以认购或受让证券公司股权的方式，成为证券公司股东的，应当符合（）。A.证券公司股东资格条件B.公司法规定的股东条件C.没有特殊要求D.净资产不低于10亿元49.证券公司信息技术治理委员会应当由（）担任主任委员。A.总经理B.分管副总C.首席信息官D.董事长50.根据《证券法》，证券交易所对证券交易实行（）。A.实时监控B.事后监管C.随机抽查D.会员自律管理二、多项选择题（共30题，每题1分）51.根据《公司法》，公司股东依法享有（）等权利。A.资产收益B.参与重大决策C.选择管理者D.查阅公司账簿52.证券公司设立，应当具备的条件包括（）。A.有符合法律规定的公司章程B.主要股东及公司的实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录C.有符合本法规定的公司注册资本D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格53.下列属于证券市场禁入措施适用范围的人员有（）。A.发行人B.上市公司董事C.证券公司从业人员D.基金管理人从业人员54.根据《证券法》，禁止操纵证券市场的行为包括（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易55.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守的原则包括（）。A.公平公正B.诚实信用C.勤勉尽责D.风险自担56.根据《公司法》，公司解散的原因包括（）。A.公司章程规定的营业期限届满B.股东会决议解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照57.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.由董事会决定聘任B.对公司经营管理行为的合规性进行审查C.不得兼任与合规管理职责相冲突的职务D.负责协助高级管理人员有效管理合规风险58.证券公司风险控制指标标准包括（）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于8%D.净资产与负债的比例不得低于20%59.根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择（）。A.承销团B.保荐人C.证券公司D.投资者60.下列属于证券交易中禁止的交易行为有（）。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.欺诈客户61.证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括（）。A.公司治理结构健全B.有效控制风险C.净资本符合规定D.具备完善的融资融券业务管理制度62.根据《公司法》，股份有限公司的设立方式包括（）。A.发起设立B.募集设立C.登记设立D.核准设立63.证券公司代销金融产品，应当向客户进行充分的信息披露和风险揭示，不得采取（）等方式误导客户购买。A.夸大收益B.虚假宣传C.误导性陈述D.承诺收益64.下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，说法正确的有（）。A.必须具备任职资格B.不得存在法定禁止情形C.由中国证监会核准D.由证券公司自主决定65.证券公司内部控制应当贯彻的原则包括（）。A.健全性B.合理性C.制衡性D.独立性66.根据《基金法》，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包括（）。A.办理基金备案手续B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告67.证券公司信息报送报告的内容包括（）。A.经营报告B.财务报告C.合规报告D.风险控制指标报告68.下列关于证券公司分公司的说法，正确的有（）。A.不得直接经营证券业务B.可以经授权经营证券业务C.不具有独立法人资格D.其民事责任由证券公司承担69.根据《公司法》，公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有（）。A.忠实义务B.勤勉义务C.保密义务D.竞业禁止义务70.证券公司开展资产管理业务，推广集合资产管理计划，应当向客户披露的信息包括（）。A.资产管理合同B.集合资产管理计划的说明书C.风险揭示书D.投资经理履历71.下列属于证券公司风险资本准备计算基数的业务有（）。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券资产管理业务72.根据《证券法》，申请公开发行公司债券，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.公司债券募集办法D.资产评估报告和验资报告73.证券公司合规管理的基本制度包括（）。A.合规管理的基本准则B.合规管理的具体制度C.合规管理的流程D.合规管理的组织架构74.下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法，正确的有（）。A.防止内幕信息和管理层信息的滥用B.防止利益冲突C.需要建立跨墙管理制度D.需要建立观察名单和限制名单制度75.根据《公司法》，公司公积金的用途包括（）。A.弥补公司的亏损B.扩大公司生产经营C.转为增加公司资本D.用于职工福利76.证券公司接受客户委托买卖证券，应当如实向客户交付（）。A.证券买卖成交报告书B.对账单C.交易确认书D.委托协议77.下列关于证券公司风险准备金的说法，正确的有（）。A.应当提取一般风险准备B.应当提取交易风险准备C.一般风险准备用于弥补亏损D.交易风险准备用于弥补交易损失78.根据《证券法》，证券交易所的职能包括（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.审核证券上市申请D.组织、监督证券交易79.证券公司经营证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。A.向客户做出保证其资产本金不受损失的承诺B.挪用客户资产C.接受单一客户委托资产净值低于规定限额D.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户80.下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员法律责任的说法，正确的有（）。A.违法给公司造成损失的，应当承担赔偿责任B.涉嫌犯罪的，移送司法机关处理C.中国证监会可以采取市场禁入措施D.证券业协会可以给予纪律处分三、判断题（共20题，每题0.5分）81.根据2024年新修订的《公司法》，公司法定代表人由代表公司执行公司事务的董事或者经理担任。（）82.证券公司经营证券自营业务，可以以自己的名义为他人买卖证券。（）83.证券公司客户交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）84.禁止证券公司及其从业人员利用未公开信息交易。（）85.证券公司设立子公司，必须由股东大会决议通过。（）86.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。（）87.上市公司收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购价款。（）88.证券公司风险控制指标不符合规定的，中国证监会可以责令其停业整顿。（）89.证券公司可以为客户融资提供担保。（）90.根据《公司法》，股东可以用劳务出资。（）91.证券公司从事融资融券业务，融资融券的比例不得低于50%。（）92.证券公司代销金融产品，应当对委托方的资质进行审查。（）93.证券公司合规负责人发现公司存在违法违规行为，应当及时向董事会、中国证监会报告。（）94.证券公司设立集合资产管理计划，客户人数不受限制。（）95.证券公司应当建立动态的风险监控机制。（）96.上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议。（）97.证券公司可以从事证券自营业务，也可以从事证券资产管理业务。（）98.证券公司从业人员不得买卖股票。（）99.证券公司信息隔离墙制度要求，敏感信息在相关部门之间流动必须经过审批。（）100.证券公司净资本与风险资本准备的比例不得低于200%。（）四、答案及解析1.【答案】A【解析】根据《公司法》规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。2.【答案】B【解析】2024年新修订的《公司法》第四十七条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。全体股东认缴的出资额由股东按照公司章程的规定自公司成立之日起五年内缴足。这是为了适应资本制度改革的新要求。3.【答案】B【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品的，应当根据委托合同的约定，向委托方收取销售费用。4.【答案】B【解析】根据《证券法》第十六条，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。注意B选项，累计债券余额不超过公司净资产的40%是旧法规定，现行《证券法》已删除该具体比例限制，改为由国务院规定。但在一般考试题库中，若未特别标注最新修订，常考查经典考点。若严格按照最新法律，B项表述已不再直接作为法定条文的原文表述，但在2026年模拟真题中，考虑到题目来源的广泛性，若考察经典知识点，需注意法律变动。本题设定为B项错误，是因为现行法已调整，或者考察旧知识点。实际上，现行《证券法》第十五条第二款规定：“公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。”原法中的“累计债券余额”条款已移除。故选B。5.【答案】B【解析】根据《证券法》第三十三条，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币一亿元的，应当由承销团承销。6.【答案】A【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。7.【答案】D【解析】根据《公司法》和《证券法》的相关规定，因违法行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被取消资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构的专业人员，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。D项涵盖了各类禁入情形。8.【答案】C【解析】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，遵循合规、审慎、稳健经营原则，严格风险控制。9.【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立子公司，应当符合《公司法》及有关规定，并控股子公司。10.【答案】A【解析】根据《证券法》，客户交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。11.【答案】C【解析】根据《公司法》第四十三条，股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。12.【答案】A【解析】根据《公司法》，股份有限公司设立监事会，其成员不得少于三人。13.【答案】C【解析】根据《证券法》，证券公司接受客户委托代其买卖证券，应当遵循客户意愿优先原则。14.【答案】D【解析】证券市场禁入措施主要包括不得从事证券业务、不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员等。限制开立证券账户通常不属于市场禁入的直接定义，而是具体的限制行为。15.【答案】D【解析】根据《证券法》，禁止任何人利用内幕信息进行证券交易。内幕信息的知情人在内息信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。16.【答案】C【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券资产管理业务的，净资本不得低于人民币2亿元。17.【答案】A【解析】根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。解聘决定应当由董事会作出。18.【答案】A【解析】根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人，由国务院证券监督管理机构（即中国证监会）核准。19.【答案】A【解析】有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；其中至少应当有一个普通合伙人。有限合伙人不得执行合伙事务，不得以劳务出资。20.【答案】A【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司设立集合资产管理计划的，客户人数不得超过200人。21.【答案】B【解析】根据《公司法》，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。22.【答案】D【解析】证券公司从事融资融券业务，应当建立客户征信、客户评估、授信管理、风险监控等机制。23.【答案】B【解析】根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。24.【答案】A【解析】净资本计算基本公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-或有负债的风险调整-其他资产的风险调整+/-其他调整。这里主要考察减去风险调整项，加上或减去其他调整。25.【答案】D【解析】内幕信息知情人包括发行人董监高、持股5%以上股东、监管机构人员等。通过公开研报分析获取信息的分析师不属于法定内幕信息知情人，除非其利用了非法获取的内幕信息。26.【答案】C【解析】根据《证券从业人员资格管理办法》，从业人员取得执业证书后，应当由所在机构负责其执业行为管理。27.【答案】A【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。28.【答案】C【解析】根据《公司法》第一百二十一条，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。29.【答案】C【解析】根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须经国务院证券监督管理机构（中国证监会）批准。30.【答案】A【解析】根据《公司法》第三十条，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。31.【答案】B【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，应当与委托方签订书面委托代销合同。32.【答案】D【解析】证券公司信息报送应当向中国证监会及其派出机构报送，而非仅向证券交易所报送。33.【答案】A【解析】根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价每年进行一次，评价期间为上年5月1日至本年4月30日。34.【答案】D【解析】保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守职业道德，勤勉尽责，诚实守信。35.【答案】A【解析】风险控制指标要求：净资本/各项风险资本准备之和≥100%。本题中10亿/8亿=125%，大于100%，符合标准。36.【答案】A【解析】根据《公司法》，公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。37.【答案】A【解析】根据《证券法》，证券公司违反规定购买本公司或关联方股票的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。38.【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会召开通常要求代表一定比例（如1/10以上）份额，单独1%份额通常不足以要求召开大会（除非是特别约定）。一般规定是“代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人”有权自行召集。39.【答案】B【解析】证券公司应当建立合规管理制度，要求合规管理人员对证券公司经营管理行为的合规性进行审查、监督和检查。40.【答案】B【解析】根据《证券法》，收购要约约定的期限不得少于30日，并不得超过60日。41.【答案】A【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，应当按自营业务规模计算风险资本准备。一般股票自营业务规模系数为100%，债券等会有折扣。42.【答案】B【解析】2024年新《公司法》第七十四条规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。43.【答案】A【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司开展资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。44.【答案】C【解析】证券从业人员可以基于独立、客观的研究向客户提供投资建议，但禁止代理买卖、接受全权委托、利用内幕信息等。45.【答案】A【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按日计算风险控制指标。46.【答案】A【解析】根据《公司法》，上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。47.【答案】D【解析】证券公司经营融资融券业务，应当对客户提交的担保物进行实时监控、动态管理和逐日盯市。48.【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》，单位或个人以认购或受让证券公司股权的方式，成为证券公司股东的，应当符合证券公司股东资格条件。49.【答案】C【解析】根据《证券公司信息技术管理指引》，证券公司应当设立信息技术治理委员会，由首席信息官（CIO）担任主任委员。50.【答案】A【解析】根据《证券法》，证券交易所对证券交易实行实时监控。51.【答案】ABC【解析】根据《公司法》，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。查阅公司账簿需满足一定条件，不属于基础权利的绝对列举。52.【答案】ABCD【解析】根据《证券法》，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的其他条件。53.【答案】ABCD【解析】证券市场禁入措施适用于发行人、上市公司、证券公司、基金公司等的董监、高及从业人员。54.【答案】ABCD【解析】根据《证券法》，禁止操纵证券市场的行为包括：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易等。55.【答案】ABC【解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚实信用、勤勉尽责的原则。风险自担不是资产管理业务的原则，资产管理业务是“受人之托，代人理财”。56.【答案】ABCD【解析】根据《公司法》，公司解散的原因包括：（一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（二）股东会决议解散；（三）因公司合并或者分立需要解散；（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。57.【答案】ABCD【解析】合规负责人由董事会决定聘任；对公司经营管理行为的合规性进行审查、监督和检查；不得兼任与合规管理职责相冲突的职务；负责协助高级管理人员有效管理合规风险。58.【答案】ABCD【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（一）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（二）净资本与净资产的比例不得低于40%；（三）净资本与负债的比例不得低于8%；（四）净资产与负债的比例不得低于20%。59.【答案】BC【解析】根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择保荐人。证券公司（承销商）的选择通常也是发行人的权利，但题目中若考察法律原文措辞，重点在于保荐人的自主选择。60.【答案】ABCD【解析】证券交易中禁止的交易行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等。61.【答案】ABCD【解析】证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括：公司治理结构健全，内部控制有效；风险控制指标符合规定；具备完善的融资融券业务管理制度和实施方案等。62.【答案】AB【解析】根据《公司法》，股份有限公司的设立方式可以采取发起设立或者募集设立。63.【答案】ABCD【解析】证券公司代销金融产品，不得采取夸大收益、虚假宣传、误导性陈述、承诺收益等方式误导客户购买。64.【答案】AB【解析】证券公司董事、监事、高级管理人员必须具备任职资格，不得存在法定禁止情形。其任职资格需经中国证监会核准，不由证券公司自主决定。65.【答案】ABCD【解析】证券公司内部控制应当贯彻健全性、合理性、制衡性和独立性原则。66.【答案】ABCD【解析】公开募集基金的基金管理人职责包括办理基金备案手续、对所管理的不同基金财产分别管理分别记账、确定基金收益分配方案、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告等。67.【答案】ABCD【解析】证券公司需要报送的报告包括经营报告、财务报告、合规报告、风险控制指标报告等。68.【答案】BCD【解析】证券公司分公司不具有独立法人资格，其民事责任由证券公司承担。分公司经授权可以经营证券业务。69.【答案】AB【解析】根据《公司法》，公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。70.【答案】ABC【解析】证券公司推广集合资产管理计划，应当向客户披露资产管理合同、集合资产管理计划的说明书、风险揭示书等。71.【答案】BCD【解析】风险资本准备主要针对自营、承销、资产管理等高风险业务。经纪业务通常不直接计提风险资本准备（或系数极低/为零）。72.【答案】ABC【解析】申请公开发行公司债券，应当向国务院证券监督管理机构报送公司营业执照、公司章程、公司债券募集办法等文件。资产评估报告和验资报告通常不作为公司债券发行的法定必备文件（除非涉及特定资产担保）。73.【答案】ABD【解析】合规管理的基本制度包括基本准则、具体制度和组织架构。74.【答案】ABCD【解析】信息隔离墙制度旨在防止内幕信息滥用和利益冲突，需建立跨墙管理、观察名单和限制名单制度。75.【答案】ABC【解析】根据《公司法》，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。用于职工福利的是公益金（旧法），现行法已取消法定公益金。76.【答案】AB【解析】证券公司接受客户委托买卖证券，应当如实向客户交付证券买卖成交报告书、对账单。77.【答案】ABC【解析】证券公司应当提取一般风险准备和交易风险准备。一般风险准备用于弥补亏损，交易风险准备用于弥补交易损失。78.【答案】ABCD【解析】证券交易所的职能包括提供交易场所设施、制定业务规则、审核证券上市申请、组织监督交易等。79.【答案】ABCD【解析】证券公司经营资产管理业务，不得有：向客户承诺保本保收益；挪