矿山开采安全准则

矿山开采安全准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》等法律法规及行业标准，结合中小型矿山开采实际，旨在规范作业流程、防控安全风险、保障人员生命安全与矿山财产安全，解决当前存在的隐患排查不彻底、违规操作频发、应急响应滞后等管理痛点，实现安全生产标准化、常态化。

1、明确安全责任边界，消除责任真空，确保从管理层到一线员工全员参与安全管理；

2、建立覆盖开采、运输、支护、爆破等全流程的安全控制体系，降低事故发生率；

(二)适用范围：适用于本矿开采作业区、运输系统、机电设备管理、仓储调度等所有生产环节，覆盖矿长、生产主管、班组长、凿岩工、爆破工、运输司机、安全员等全体岗位人员，包括正式员工、外包作业队伍及进入矿区的供应商人员。临时参观、检查人员需经安全部备案并全程陪同。

1、开采作业区包括采场、掘进工作面、竖井、斜坡道等区域；

2、外包队伍需签订安全协议，纳入统一安全管理体系；

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循以下专项原则：

1、责任法定原则：安全责任落实到岗、到人，杜绝“集体负责等于无人负责”；

2、风险预控原则：作业前必须开展风险辨识，制定防控措施，未经评估不得开工；

3、全员参与原则：鼓励员工主动报告隐患，建立“隐患随手拍”奖励机制；

4、持续改进原则：每月分析安全数据，动态优化制度与操作规范。

(四)层级与关联：本制度为矿山安全管理专项制度，与《矿山生产管理制度》《设备维护规程》《应急预案》等制度配套执行。冲突时，本制度优先适用；特殊情况需修订的，由安全部提出方案，报总经理审批后执行。

1、安全部负责制度解释与修订，各部门配合提供执行反馈；

2、安全绩效与员工薪酬直接挂钩，具体参照《矿山安全生产考核办法》；

(五)相关概念说明：

1、“三违”：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律，一经发现立即制止并追责；

2、“隐患”：可能导致事故的不安全状态或不安全行为，分为一般隐患（24小时内整改）和重大隐患（立即停产整改）；

3、“重大危险源”：指可能导致群死群伤的危险区域或设备，如爆破作业区、竖井提升系统。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：采用“决策层-执行层-监督层”三级管理架构，确保权责清晰、反应迅速。

1、决策层：总经理为安全生产第一责任人，全面负责安全管理工作；安全总监分管安全工作，协助总经理制定安全策略；

2、执行层：生产车间主任负责本区域作业安全，班组长直接管理班组安全；设备部负责人确保设备安全运行；

3、监督层：安全部设专职安全员3-5名，分区域巡查；质检员配合安全部检查作业质量与安全合规性。

(二)决策与职责：

1、总经理职责：审批年度安全计划、重大隐患整改方案，组织事故调查处理，每月主持安全例会；

2、安全总监职责：制定安全制度，组织安全培训与演练，监督隐患整改，每周向总经理汇报安全状况；

3、生产副总经理职责：协调生产与安全的关系，确保作业计划符合安全要求，批准一般作业许可。

(三)执行与职责：

1、生产车间主任职责：班前强调安全事项，检查作业环境安全，制止违规操作，每周组织班组安全学习；

2、班组长职责：每日班前会检查员工劳保用品佩戴，监督按规程作业，及时上报异常情况，记录班组安全日志；

3、凿岩工/爆破工职责：按操作规程作业，检查设备状态，发现隐患立即停工并报告班组长；

4、运输司机职责：定期检查车辆制动系统，限速行驶，严禁超载，运输途中注意观察路况。

(四)监督与职责：

1、安全员职责：每日巡查作业现场，重点检查支护稳固性、爆破警戒、设备防护装置，填写《安全检查记录表》，对“三违”行为当场制止并记录；

2、质检员职责：检查巷道规格、支护质量，不符合安全标准的作业面不得验收通过；

3、安全部职责：每月汇总隐患数据，分析整改率，对未按时整改的部门下达《整改通知书》，并挂钩绩效考核。

(五)协调联动：

1、建立“安全周例会”制度，每周一由安全总监主持，各部门汇报安全工作，协调解决跨部门问题；

2、设置“安全信息共享群”，实时发布隐患预警、整改要求，确保信息传递及时；

3、发生事故时，启动《事故应急预案》，各部门按职责分工响应，安全部负责现场保护与调查。

三、作业前安全准备

(一)作业审批管理：

1、常规作业（如凿岩、支护）由班组长审批，确认作业环境安全后开工；

2、非常规作业（如爆破、进入采空区）需提前24小时向安全部提交《特殊作业申请表》，附风险辨识与防控措施，经安全总监签字后方可实施；

3、夜间或节假日作业需经生产副总经理批准，并安排专人现场监护。

(二)风险辨识与交底：

1、班组长每日开工前组织风险辨识，重点识别顶板、瓦斯、粉尘、机械伤害等风险，填写《作业前风险分析表》；

2、辨识后向员工交底，明确风险点、防控措施及应急方法，员工签字确认后方可上岗；

3、遇地质条件变化（如断层、涌水），需重新辨识并调整作业方案。

(三)设备与工具检查：

1、凿岩机、运输车辆等设备开工前由操作工检查，确认无漏油、制动失灵、螺丝松动等问题，试运行正常后方可使用；

2、支护材料（如锚杆、钢支架）需检查质量，不符合《矿山支护技术规范》的严禁使用；

3、爆破器材领取前由安全员检查雷管、炸管的外观与有效期，运输过程中专人押运，严禁与易燃物品混装。

(四)人员状态与防护确认：

1、班组长检查员工精神状态，严禁疲劳、酒后上岗；新员工或转岗员工需经安全培训考核合格后方可独立作业；

2、员工必须佩戴安全帽、防尘口罩、防滑鞋等劳保用品，高空作业系安全带，安全员每日抽查；

3、特种作业人员（如爆破工、电工）必须持有效证件上岗，安全部定期核查证件有效期。

四、安全管理目标与标准

(一)管理目标与核心指标

1、事故控制目标：年度内杜绝重伤及以上事故，轻伤事故率控制在千分之三以内，隐患整改率不低于百分之九十五；

2、培训目标：员工安全培训覆盖率百分之百，特种作业人员持证上岗率百分之百，班组长每月安全培训不少于两小时；

3、应急目标：应急预案演练每季度至少一次，应急物资完好率百分之百，事故响应时间不超过十五分钟。

(二)专业标准与规范

1、顶板管理标准：采场顶板暴露面积超过五十平方米必须进行支护，支护密度每平方米不少于两根锚杆，高风险区域增设钢支架；

2、爆破作业标准：爆破前必须进行警戒清场，警戒范围不小于爆破点三百米，雷管炸药分开存放且双人双锁管理；

3、通风系统标准：独头掘进工作面必须安装局部通风机，风筒出口距工作面不超过十米，有害气体浓度超标时立即停工。

(三)管理方法与工具

1、风险矩阵法：按可能性与严重性将风险分为高中低三级，高风险作业需制定专项方案并报安全总监审批；

2、隐患排查清单：每日班前会对照清单逐项检查，重点检查支护稳固性、设备防护装置和劳保用品佩戴情况；

3、安全观察法：班组长每日随机观察三名员工操作，纠正不规范动作并记录在《安全行为观察表》中。

五、作业流程管理

(一)主流程设计

1、作业申请流程：班组提交作业计划→车间主任审核安全条件→安全部确认风险措施→生产副总经理批准→班组长组织实施；

2、隐患处理流程：发现隐患→立即上报→制定整改方案→责任人落实→验收销号，重大隐患需停产整改；

3、事故报告流程：现场人员立即停工→班组长初步处置→安全部现场勘查→总经理组织调查→形成报告归档。

(二)子流程说明

1、爆破作业子流程：领取爆破器材→设置警戒区→连接起爆网络→三次清场确认→起爆后三十分钟进入→检查盲炮处理；

2、支护作业子流程：检查顶板稳定性→标记支护点→钻孔安装锚杆→张拉至设计扭矩→验收合格后继续作业；

3、运输作业子流程：车辆检查→装载不超限→低速行驶→避让行人→卸料后清理现场。

(三)流程关键控制点

1、爆破作业控制点：警戒设置必须由安全员复核，起爆器钥匙由班组长和爆破工双人保管；

2、顶板支护控制点：新暴露顶板四小时内必须支护，支护质量由质检员签字确认；

3、设备检修控制点：高压设备检修必须执行停电挂牌制度，检修后由设备部和安全部共同验收。

(四)流程优化机制

1、优化触发条件：连续三次同类事故、流程执行超时率超过百分之十或员工反馈重大问题时启动优化；

2、优化评估流程：由安全部收集执行数据→召开优化研讨会→形成改进方案→报总经理审批后实施；

3、优化频次要求：每年十二月进行全流程复盘，简化审批环节，合并重复步骤。

六、权限与审批管理

(一)权限设计

1、作业审批权限：常规作业由班组长审批，非常规作业需安全部审核，特殊作业如爆破需总经理批准；

2、隐患处置权限：一般隐患由班组长现场处置，重大隐患需安全部制定方案，停产整改需总经理签批；

3、物资领用权限：劳保用品由班组长按需申领，爆破器材需安全部审批，设备备件需设备部确认。

(二)审批权限标准

1、金额权限：单笔安全支出五千元以下由安全总监审批，五千至两万元由总经理审批，两万元以上需董事会批准；

2、风险权限：高风险作业如进入采空区需总经理审批，中风险作业如爆破需安全总监审批，低风险作业由班组长审批；

3、时限要求：常规审批不超过二十四小时，紧急情况加急审批不超过两小时。

(三)授权与代理

1、授权范围：矿长可授权安全总监代行部分审批权，授权期限不超过三个月，需书面备案；

2、代理要求：岗位空缺时由指定副职代理，代理期间需报安全部备案，最长代理期限不超过一个月；

3、交接要求：代理人员需办理书面交接，明确代理权限和责任，交接记录存档备查。

(四)异常审批流程

1、紧急审批：遇突发险情时，现场负责人可先处置后补办手续，二十四小时内提交《紧急处置报告》；

2、权限外审批：超出权限事项需提交《权限外申请说明》，经总经理特批后执行，留存审批记录；

3、补批流程：漏批事项需由责任部门说明原因，附原始凭证，三日内补办审批手续。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准

1、操作规范执行：员工必须按《岗位安全操作规程》作业，班组长每日抽查执行情况，违规操作立即纠正；

2、信息录入要求：隐患发现后两小时内录入安全管理系统，整改完成后二十四小时内更新状态；

3、痕迹留存标准：安全检查记录、培训签到表、作业审批单等资料保存期限不少于两年。

(二)监督机制设计

1、日常监督：安全员每日巡查不少于两次，重点检查高风险区域，填写《日常安全检查记录》；

2、专项监督：每月开展一次专项检查，由安全部牵头，各部门配合，形成《专项检查报告》；

3、交叉监督：班组长每周互查一次作业现场，检查结果纳入月度考核。

(三)检查与审计

1、检查内容：安全制度执行情况、隐患整改效果、员工安全意识、应急物资状态；

2、检查方法：现场抽查、询问员工、查阅记录、模拟演练，检查频次日常每日、专项每月；

3、整改要求：检查发现的问题下达《整改通知书》，明确整改时限和责任人，逾期未整改的扣罚部门负责人绩效。

(四)执行情况报告

1、报告主体：安全部每周汇总执行情况，每月形成《安全管理月报》；

2、报告内容：事故数据、隐患统计、培训开展情况、存在风险及改进建议；

3、报告应用：月报提交总经理办公会，作为部门安全考核和制度优化的依据。

八、考核与改进机制

(一)绩效考核指标

1、事故控制指标：年度重伤及以上事故为零，轻伤事故率不超过千分之三，隐患整改率百分之九十五以上；

2、安全管理指标：安全培训覆盖率百分之百，应急演练完成率百分之百，安全设施完好率百分之九十八；

3、责任落实指标：班组长每日安全检查覆盖率百分之百，隐患报告及时率百分之百，整改验收合格率百分之百。

(二)评估周期与方法

1、月度评估：每月末由安全部汇总数据，采用百分制评分，事故扣分项实行一票否决；

2、季度评估：每季度末结合事故统计、隐患整改和培训效果进行综合评估，形成季度安全绩效报告；

3、年度评估：年末综合全年表现，结合上级检查结果和行业对标情况，评定年度安全等级。

(三)问题整改机制

1、问题分类：按风险等级分为一般隐患、较大隐患、重大隐患，整改时限分别为二十四小时、四十八小时、立即停产整改；

2、整改流程：发现隐患→制定整改方案→明确责任人→实施整改→验收销号→记录归档，重大隐患需总经理签字验收；

3、问责机制：对未按期整改的部门负责人扣罚当月绩效百分之二十，因整改不力导致事故的追究法律责任。

(四)持续改进流程

1、建议收集：设立安全改进信箱，每月收集员工建议，安全部整理汇总；

2、简易评估：由安全总监牵头，对建议进行可行性评估，形成改进方案；

3、审批实施：改进方案报总经理审批后实施，跟踪三个月效果评估。

九、奖惩管理

(一)奖励标准与程序

1、奖励情形：主动报告重大隐患避免事故的、提出安全改进建议被采纳的、在应急抢险中表现突出的；

2、奖励类型：通报表扬、物质奖励、安全标兵称号，物质奖励标准为五百至五千元；

3、奖励程序：班组申报→部门审核→安全部复核→总经理批准→公示发放，公示期不少于三日。

(二)处罚标准与程序

1、违规分级：一般违规如未佩戴劳保用品，较重违规如违章操作，严重违规如无证上岗；

2、处罚标准：一般违规警告并扣罚绩效百分之十，较重违规记过并扣罚绩效百分之三十，严重违规解除劳动合同；

3、处罚程序：调查取证→告知事实→听取申辩→部门审核→总经理审批→执行处罚，全程记录存档。

(三)申诉与复议

1、申诉条件：员工对处罚结果有异议的，可在收到通知后三日内提出书面申诉；

2、复议流程：安全部受理申诉后五日内组织复核，出具复议结果并通知当事人；

3、结果应用：复议期间处罚暂缓执行，复议结果为最终决定，申诉材料存档备查。

十、附则

(一)制度解释权

1、本制度由安全部负责解释，各部门执行中遇到问题及时反馈；

2、解释范围涵盖条款适用、标准执行等争议事项，解释结果书面