2025年证券从业资格-北交所市场规则试题及答案

2025年证券从业资格-北交所市场规则试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20题）1.根据北交所股票上市规则，发行人申请公开发行并上市，若选择“市值+研发投入”标准（标准五），需满足的市值条件为（）。A.市值不低于15亿元B.市值不低于20亿元C.市值不低于25亿元D.市值不低于30亿元2.北交所股票交易中，投资者通过竞价交易买卖股票的，申报数量应当为（）。A.100股或其整数倍B.1000股或其整数倍C.100股起，以1股为单位递增D.1000股起，以100股为单位递增3.北交所上市公司出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，且未在法定期限内披露年度报告的，交易所将对其股票实施（）。A.退市风险警示B.其他风险警示C.停牌核查D.直接终止上市4.北交所上市公司向特定对象发行股票，发行对象属于发行人前十名股东、实际控制人及其控制的企业的，其认购的股份自发行结束之日起（）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月5.北交所股票交易中，无价格涨跌幅限制的情形不包括（）。A.股票上市首日B.退市整理期首日C.公司吸收合并复牌首日D.向不特定合格投资者公开发行股票复牌首日6.北交所上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人在公司上市后（）内不得减持股份。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月7.北交所股票做市交易中，做市商每次提交的做市申报应当同时包含买入和卖出，且相对买卖价差不得超过（）。A.2%B.5%C.10%D.15%8.北交所上市公司召开年度股东大会，应当于会议召开（）前通知各股东。A.10日B.15日C.20日D.30日9.投资者参与北交所股票交易的适当性管理要求中，个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币（），且参与证券交易（）以上。A.50万元；1年B.50万元；2年C.100万元；1年D.100万元；2年10.北交所上市公司出现最近连续（）个交易日的每日股票收盘价均低于每股面值的，交易所将决定终止其股票上市。A.10B.20C.30D.6011.北交所公开发行审核中，发行人存在表决权差异安排的，普通股份表决权数量与特别表决权股份表决权数量的比例不得低于（）。A.1:2B.1:3C.1:4D.1:512.北交所股票交易中，大宗交易的单笔申报数量不低于（）万股，或者交易金额不低于（）万元。A.10；100B.10；200C.50；100D.50；20013.北交所上市公司重大资产重组中，购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（）以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。A.30%；3000B.50%；3000C.30%；5000D.50%；500014.北交所上市公司独立董事连续（）未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A.2次B.3次C.4次D.5次15.北交所股票交易中，集合竞价阶段的限价申报有效价格范围为前收盘价的上下（）。A.5%B.10%C.20%D.30%16.北交所上市公司年度报告的披露时间为每个会计年度结束之日起（）内。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月17.北交所向不特定合格投资者公开发行股票的，发行后公司股本总额不少于（）万元。A.2000B.3000C.5000D.600018.北交所上市公司实施权益分派时，现金分红的比例不得低于当年实现的可分配利润的（），但公司章程另有规定或股东大会审议通过的除外。A.10%B.20%C.30%D.50%19.北交所股票交易中，投资者通过限价申报买卖的，单笔申报数量不得超过（）万股；通过市价申报买卖的，单笔申报数量不得超过（）万股。A.100；50B.100；100C.50；50D.50；10020.北交所上市公司被调出创新层的，应当在调出（）内披露相关情况并提示风险。A.2个交易日B.3个交易日C.5个交易日D.10个交易日二、多项选择题（每题2分，共10题）1.北交所上市公司持续监管的差异化安排包括（）。A.简化临时报告披露要求B.优化股东大会召开程序C.降低独立董事占比要求D.放宽关联交易审议标准2.北交所股票交易机制的特色包括（）。A.实行30%的涨跌幅限制B.引入做市商制度C.允许1股递增的申报方式D.盘中临时停牌机制3.发行人申请北交所上市，可选择的市值及财务标准包括（）。A.市值+净利润+ROEB.市值+营收+现金流C.市值+营收+研发投入D.市值+研发成果转化4.北交所上市公司出现（）情形时，应当及时披露重大事件公告。A.重大诉讼涉案金额占净资产10%以上B.主要资产被查封且涉及金额占总资产5%以上C.实际控制人变更D.获得政府补助金额占净利润15%以上5.北交所投资者适当性管理中，机构投资者包括（）。A.证券公司资产管理产品B.合格境外机构投资者（QFII）C.社保基金D.符合条件的私募基金6.北交所股票退市整理期的交易规则包括（）。A.交易期限为15个交易日B.涨跌幅限制为20%C.首个交易日无涨跌幅限制D.投资者需满足50万元资产门槛7.北交所上市公司控股股东的义务包括（）。A.不得占用公司资金B.不得越权干预董事会决策C.减持前需提前15个交易日预披露D.定期向交易所报告持股变动8.北交所公开发行审核中，重点关注的发行人合规性问题包括（）。A.资金占用与担保B.同业竞争C.关联交易公允性D.持续经营能力9.北交所股票做市商的权利包括（）。A.获得交易费用减免B.优先参与新股配售C.信息获取便利D.做市库存股来源保障10.北交所上市公司重大资产重组的审核原则包括（）。A.强调市场化定价B.简化审核程序C.重点关注标的资产质量D.严格限制跨界并购三、判断题（每题1分，共10题）1.北交所上市公司可以在公司章程中规定特别表决权股份，但不得损害中小股东合法权益。（）2.北交所股票交易中，市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的股票。（）3.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票，无需提供盈利预测报告。（）4.北交所投资者通过融资融券交易买入股票的，申报数量可以为1股的整数倍。（）5.北交所上市公司董事会秘书空缺期间，由董事长代行职责，最长不超过3个月。（）6.北交所股票退市后，公司可以直接申请重新上市，无需经过新三板挂牌阶段。（）7.北交所上市公司召开董事会，应当在会议召开前5日通知全体董事和监事。（）8.北交所做市商可以通过自营账户持有做市股票，且持有数量无上限限制。（）9.北交所上市公司年度报告中，应当披露董事会对现金分红政策的执行情况。（）10.北交所公开发行审核实行“受理即披露”，发行人需在受理后10个交易日内披露招股说明书。（）四、综合题（每题15分，共2题）1.案例：A公司为新三板创新层挂牌公司，拟申请北交所上市。其最近两年财务数据如下：2023年净利润4000万元，加权平均净资产收益率（ROE）18%；2022年净利润3500万元，ROE16%。2023年末市值25亿元，营业收入2.8亿元，研发投入1500万元。问题：（1）A公司可选择哪些北交所上市标准？（2）若A公司选择“市值+净利润+ROE”标准（标准一），需额外满足哪些条件？（3）若A公司2023年存在对关联方非经营性资金占用500万元（已在申报前归还），是否影响其上市申请？2.案例：投资者张某于2025年3月1日参与北交所股票交易，当日某股票开盘价10元（前收盘价10元）。张某在集合竞价阶段以13元申报买入1000股，连续竞价阶段以14元市价申报买入500股，尾盘集合竞价阶段以9元申报卖出800股。问题：（1）张某集合竞价阶段的买入申报是否有效？为什么？（2）连续竞价阶段市价申报的有效价格范围是多少？（3）尾盘集合竞价阶段卖出申报的有效价格范围是多少？（4）若该股票当日收盘价为12元，张某的交易是否可能触发异常交易？答案一、单项选择题1-5：ACABB6-10：BCCBB11-15：ADBBD16-20：CBAAA二、多项选择题1.AB2.ABCD3.ABC4.AC5.ABCD6.AC7.AB8.ABCD9.ACD10.ABC三、判断题1.√2.×（市价申报适用于无涨跌幅限制和有涨跌幅限制的股票）3.√4.√（融资融券申报数量与竞价交易一致）5.×（最长不超过2个月）6.×（需先在新三板挂牌满一定期限）7.×（董事会通知时间为会议召开前3日）8.×（做市商持有单一股票数量不得超过总股本5%）9.√10.×（受理后即披露，无10日限制）四、综合题1.（1）可选择标准一（市值+净利润+ROE）、标准三（市值+营收+现金流）、标准五（市值+研发投入）。（2）标准一要求市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均ROE不低于8%。A公司净利润（3500万、4000万）和ROE（16%、18%）均满足，市值25亿元亦符合。（3）影响。北交所要求发行人报告期内不得存在对关联方非经营性资金占用，虽已归还，但可能被认定为内部控制缺陷，需中介机构核查并发表明确意见。2.（1）无效。集合竞价阶段限价申报有效价格范围为前收盘价±30%（10×70%=7元至10×130%=13元），张某申报13元为上限，有效（注：部分教材认为“不超过”含本数，故有效）。（2）