企业双控体系管理制度

企业双控体系管理制度第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业安全生产主体责任，强化源头管控，有效防范和遏制各类生产安全事故，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本企业实际，特制定本制度。本制度旨在构建并有效运行风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双控体系”），实现安全生产管理的系统化、规范化和常态化。第二条适用范围本制度适用于本企业及所属各部门、各生产经营单位（以下统称“各单位”）的安全生产双控体系建设、运行、维护和改进工作。企业全体员工及进入本企业作业场所的外来单位和人员均须遵守本制度。第三条基本原则双控体系建设与运行遵循以下原则：（一）全员参与，分级负责：企业主要负责人对双控体系全面负责，各层级、各岗位人员严格履行相应职责，形成齐抓共管的局面。（二）风险导向，关口前移：以风险辨识评估为基础，将安全管理重心放在风险管控上，从源头上消除或降低风险。（三）系统规范，科学有效：采用科学的方法和程序进行风险辨识、评估与管控，隐患排查治理工作规范化、制度化。（四）动态管理，持续改进：根据生产经营状况、法律法规变化以及风险管控效果等因素，定期评估和调整双控体系，确保其持续有效。第二章组织机构与职责第四条组织机构企业成立双控体系建设领导小组，由主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各相关职能部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责双控体系的日常组织、协调、监督和考核工作。各单位应明确相应的负责人员和工作机构，落实双控体系相关工作。第五条主要职责（一）领导小组职责：1.审定双控体系建设规划、管理制度及相关标准；2.统筹协调双控体系建设与运行中的重大问题；3.保障双控体系建设所需的人力、物力、财力投入；4.组织对双控体系运行效果进行评估与考核。（二）安全管理部门职责：1.组织制定和修订双控体系相关管理制度、操作指南和技术标准；2.组织、指导和监督各单位开展风险辨识、评估、分级和管控工作；3.组织、指导和监督各单位开展隐患排查治理工作；4.负责双控体系相关培训、信息统计分析与上报工作；5.定期向领导小组汇报双控体系运行情况。（三）各业务部门及生产单位职责：1.负责本部门、本单位职责范围内的风险辨识、评估、分级和管控措施的制定与落实；2.组织本部门、本单位的隐患排查治理工作，确保隐患及时发现、及时报告、及时治理；3.建立健全本部门、本单位双控体系运行档案；4.组织本部门、本单位人员的双控体系相关知识培训。（四）岗位人员职责：1.参与本岗位及相关作业活动的风险辨识与评估；2.严格执行本岗位风险管控措施；3.积极参与本岗位及作业区域的隐患排查，发现隐患及时报告并采取可能的应急措施；4.熟悉本岗位相关的风险及控制方法。第三章风险分级管控第六条风险辨识各单位应定期组织对生产经营活动中存在的各类危险源进行全面、系统的辨识。辨识范围应包括但不限于：（一）生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理活动；（二）常规和非常规作业活动；（三）所有进入作业场所人员的活动；（四）原材料、半成品、成品、废弃物等物质；（五）自然灾害等外部因素影响。风险辨识可采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析（JHA）、安全检查表法（SCL）等方法，鼓励应用先进的信息化手段。辨识结果应形成记录。第七条风险评估在风险辨识的基础上，对辨识出的风险进行定性或定量评估。评估应考虑事故发生的可能性、后果的严重性以及现有控制措施的有效性。风险评估方法应结合行业特点和企业实际选择，并确保评估过程的客观性和准确性。评估人员应具备相应的专业知识和经验。第八条风险分级根据风险评估结果，将风险划分为不同等级。一般可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（具体分级标准和判定准则由企业安全管理部门组织制定）。风险等级的划分应便于管理和控制，并在厂区内采用统一的标识进行公示。第九条风险管控针对不同等级的风险，应制定和落实相应的管控措施。管控措施应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程控制、管理控制等），最后是个体防护。（一）重大风险：应由企业主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，明确责任部门和责任人，严格落实管控措施，确保风险处于受控状态。（二）较大风险：应由部门负责人牵头组织管控，制定具体管控措施，明确责任人，定期检查管控措施落实情况。（三）一般风险和低风险：由所在岗位或班组负责管控，严格执行操作规程和岗位责任制。风险管控措施应形成文件，并及时传达至相关岗位人员。第十条风险告知与培训各单位应通过公告栏、安全交底、岗前培训、警示标识等多种方式，将本单位及相关岗位的风险信息（包括风险等级、可能导致的后果、主要管控措施等）告知所有相关人员和进入作业场所的外来人员。定期组织风险管控相关知识和技能的培训，确保员工掌握本岗位风险及控制方法。第十一条风险动态管理企业应根据生产经营状况、法律法规变化、技术改造、工艺变更、事故事件等情况，及时组织对风险进行重新辨识、评估和分级，并更新管控措施。风险信息应及时录入管理台账，并根据变化情况动态更新。第四章隐患排查治理第十二条隐患定义与分类本制度所称隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。隐患分为一般隐患和重大隐患。一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。第十三条隐患排查各单位应建立健全隐患排查工作机制，明确排查的责任主体、排查内容、排查频次和排查方法。排查方式可包括日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等。（一）岗位人员应进行班前、班中、班后自查；（二）班组应每日组织排查；（三）车间（部门）应每周至少组织一次排查；（四）企业应每月至少组织一次综合性排查，根据需要开展专项排查。隐患排查应结合风险分级管控结果，重点关注高风险区域和关键环节。第十四条隐患登记与上报对排查发现的隐患，应立即进行登记，记录隐患的名称、所在地点、发现时间、隐患类型、风险等级、可能导致的后果、排查人等信息。发现重大隐患，应立即向本单位负责人和安全管理部门报告，情况紧急时可直接向企业主要负责人报告。报告内容应包括隐患的现状、产生原因、危害程度、整改建议等。第十五条隐患分级治理隐患治理实行分级负责、分类治理的原则。（一）一般隐患：由所在岗位或班组负责人组织立即整改，或制定整改计划，明确整改责任人、整改措施、整改期限，按期完成整改。（二）重大隐患：企业主要负责人应组织制定专项治理方案，明确治理目标、治理措施、责任部门、责任人员、所需经费和物资、治理期限、应急预案等。治理方案应按规定上报有关主管部门。在重大隐患治理前或治理过程中无法保证安全的，应立即停产停业或停止使用相关设施设备，撤出作业人员。第十六条隐患治理监督与验收隐患整改责任单位应按照整改计划组织实施。安全管理部门及相关业务部门应对隐患整改过程进行监督检查。隐患整改完成后，应由整改责任单位组织验收，并形成验收记录。重大隐患治理完成后，应由企业主要负责人组织验收，或委托第三方机构进行评估验收。验收合格后方可恢复生产经营或使用。第十七条隐患信息管理企业应建立隐患排查治理台账，对隐患的排查、登记、上报、治理、验收等全过程进行记录。鼓励利用信息化系统对隐患信息进行管理，实现隐患排查治理的闭环管理。第五章培训、记录与考核第十八条培训与能力建设企业应将双控体系知识纳入员工安全教育培训内容，定期组织开展针对不同层级、不同岗位人员的双控体系培训，确保员工具备与岗位相适应的风险辨识、评估、管控和隐患排查治理能力。培训应有记录可查。第十九条记录与档案管理各单位应建立健全双控体系运行记录档案，包括但不限于：（一）风险辨识、评估记录；（二）风险分级管控清单及管控措施文件；（三）隐患排查记录、整改方案、验收记录；（四）培训记录、考核记录；（五）双控体系评审、更新记录等。记录应真实、准确、完整，并有相关人员签字确认。档案管理应符合企业档案管理规定，保存期限不少于规定年限。第二十条考核与奖惩企业应将双控体系建设与运行情况纳入各部门、各单位及相关人员的安全生产考核内容，制定具体的考核细则。对在双控体系建设与运行工作中表现突出、有效预防事故的单位和个人给予表彰奖励；对未按规定落实双控体系要求，导致风险失控、隐患未及时治理而引发事故或造成不良影响的，应严肃追究相关单位和人员的责任。第六章持续改进第二十一条评审与更新企业应每年至少组织一次对双控体系的全面评审，评估其充分性、适宜性和有效性。评审应包括风险辨识的全面性、评估的准确性、管控措施的有效性、隐患排查治理的闭环情况等。根据评审结果、法律法规变化、事故事件教训、生产经营状况改变等情况，及时对双控体系进行更新和完善。第二十二条信息化建设鼓励企业利用信息化技术提升双控体系运行效率和管理水平，实现风险信息、隐患信息的动态管理、统计分析和预警，为安全生产决策提供支持。第七章应急与报告第二十三条应急联动双控体系应与企业应急管理体系相衔接。对于辨识出的重大风险和排查出的重大隐患，应制定相应的应急预案或现场处置方案，并组织演练。一旦发生突发事件，应立即启动应急响应。第二十四条事故报告与调查发生生产安全事故后，应按照规定及时上报，并组织事故调查。事故调查应重点分析事故