2026年6月证券从业考试证券市场基本法律法规押题及答案（二）

2026年6月证券从业考试证券市场基本法律法规押题及答案（二）1、【单项选择题】证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国银保监会D、中国证券登记结算有限责任公司答案：B解析：选项B正确：证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。选项A错误：中国证券业协会主要负责自律管理选项C错误：中国银保监会（现为国家金融监督管理总局）负责银行业和保险业监管选项D错误：中国证券登记结算有限责任公司负责证券登记结算业务2、【单项选择题】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应建立以（）和流动性为核心的风险控制指标体系。A、净资本B、净利润C、净资产D、总负债答案：A解析：为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，证券公司应当按照中国证监会制定的《证券公司风险控制指标管理办法》,遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制风险控制指标监管报表。3、【单项选择题】证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A、监事会B、经理人员C、董事会D、审计委员会答案：C解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。4、【单项选择题】证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求风险是指（）。A、流动性风险B、操作风险C、声誉风险D、信用风险答案：A解析：选项A正确：流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。选项B错误：操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的风险。一般包括法律风险，但不包括战略风险和声誉风险。选项C错误：声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件，及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。选项D错误：信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。5、【单项选择题】根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A、1月31日B、3月31日C、4月30日D、6月30日答案：C解析：选项C正确：资产支持证券的管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。6、【单项选择题】根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。A、首席风险官B、董事会C、经理层D、风险管理部门答案：C解析：选项C正确，选项B错误：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任；证券公司监事会(或行使监事会职权的监事或董事会设置的由董事组成的审计委员会)承担全面风险管理的监督责任；证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。选项A错误：首席风险官负责全面风险管理的具体实施工作选项D错误：风险管理部门是执行具体风险管理工作的部门7、【单项选择题】对转融通担保证券账户内记录的证券，由（）以自己的名义，行使对证券发行人的权利。A、证券公司B、证券金融公司C、证券登记结算机构D、商业银行答案：B解析：对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。综上，该题选B，选项ACD为干扰项。8、【单项选择题】下列关于证券公司薪酬安排的说法，正确的是（）。A、高级管理人员的薪酬按照业务人员的平均水平确定B、高级管理人员的薪酬处于公司员工薪酬中位数C、合规管理人员的平均薪酬水平不得低于公司同级员工的平均薪酬水平D、合规管理人员的绩效薪酬不得高于业务部门员工的平均水平答案：C解析：选项C正确，选项D错误：合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。选项AB错误：无强制性规定，有其他专门的薪酬考核体系。9、【单项选择题】根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。A、20%B、25%C、10%D、15%答案：B解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。10、【单项选择题】根据《公司法》的规定，有限责任公司的权力机构是（）。A、董事会B、股东会C、监事会D、经理答案：B解析：选项B正确：有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。选项A错误：董事会是有限责任公司的执行机构，负责公司的日常经营管理选项C错误：监事会是有限责任公司的监督机构，负责监督公司的财务和董事、高级管理人员的行为选项D错误：经理是有限责任公司的日常经营管理者，由董事会聘任或解聘，负责执行董事会的决议11、【单项选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。12、【单项选择题】甲与乙串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）。A、内幕交易罪B、利用未公开信息交易罪C、操纵证券市场罪D、背信运用受托财产罪答案：C解析：选项C正确：操纵证券、期货市场罪，是指与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，操纵证券市场，影响证券交易价格或者证券交易量的行为。选项A错误：内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。选项B错误：利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。选项D错误：背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。13、【单项选择题】根据《融资融券交易风险揭示书必备条款》，融资融券交易不同于普通证券交易所特有的风险是（）。A、市场风险B、系统风险C、投资风险放大风险D、政策风险答案：C解析：融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险（属于共有风险，ABD错误）等各种风险，以及其特有的投资风险放大（C）等风险。综上，该题选C。14、【单项选择题】《股票质押回购交易业务协议》应当约定明确融入方融入资金可以用于（）。A、实体经济生产经营B、新股申购C、通过竞价交易买入上市交易的股票D、投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录答案：A解析：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营（A正确），不得直接或者间接用于下列用途：投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录（D错误），或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；进行新股申购（B错误）；通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票（C错误）；法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。15、【单项选择题】根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）。A、合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任B、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请C、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任D、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿答案：D解析：选项D错误，选项B正确：合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求【普通合伙人】清偿。选项A正确：合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。选项C正确：合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。16、【单项选择题】（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A、中国证监会B、财政部C、中国人民银行D、国务院答案：C解析：选项C正确：中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。选项A错误：中国证监会主要负责证券市场的监督管理选项B错误：财政部主要负责财政政策和国债管理选项D错误：国务院是最高行政机关，不直接负责具体金融市场的机构监管。17、【单项选择题】下列不属于操纵市场行为的是（）。A、通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B、以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C、以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D、根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券答案：D解析：选项D不属于：属于内幕交易行为。选项ABC属于：禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易；(4)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；(8)操纵证券市场的其他手段。18、【单项选择题】公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A、20%B、30%C、50%D、60%答案：C解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。19、【单项选择题】下列不属于证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务的禁止行为的是（）。A、投资决策出现严重失误导致产品净值大幅度回撤B、为规避监管的证券期货业务活动提供交易便利C、以获取佣金为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易D、间接向投资者返还管理费答案：A解析：选项A不属于：投资决策出现严重失误导致产品净值大幅度回撤属于投资管理能力问题。选项BCD属于：证券公司、托管人、投资顾问及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为：(1)利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不正当、违法的证券期货业务活动。(2)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。(3)为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利。(4)利用资产管理计划，通过直接投资、投资其他资产管理产品或者与他人进行交叉融资安排等方式，违规为本机构及其控股股东、实际控制人或者其他关联方提供融资。(5)为本人或他人违规持有金融机构股权提供便利。(6)从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。(7)利用资产管理计划进行商业贿赂。(8)侵占、挪用资产管理计划财产。(9)利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。(10)直接或者间接向投资者返还管理费。(11)以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。(12)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。20、【单项选择题】下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。A、净资产B、风险覆盖率C、资本杠杆率D、净资本答案：A解析：为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，证券公司应当按照中国证监会制定的《证券公司风险控制指标管理办法》,遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本（D属于）、风险覆盖率（B属于）、资本杠杆率（C属于）、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制风险控制指标监管报表。 A项，净资产是会计概念。21、【单项选择题】根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则。A、公开、平等、公正B、公开、公平、平等C、开放、公平、公正D、公平、公开、公正答案：D解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。22、【单项选择题】证券经纪人能接受（）家证券公司的委托。A、三家B、多家C、一家D、二家答案：C解析：证券经纪人为证券从业人员，只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。 23、【单项选择题】董监高人员离职（）内不能转让股份。A、半年B、一年C、两年D、三年答案：A解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 24、【单项选择题】持有公司（）以上的股东为内幕信息知情人。A、1%B、5%C、10%D、3%答案：B解析：证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(5上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(6)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(8)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;(9)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。25、【单项选择题】期货交易实行（）结算制度。A、次日负债B、当日无负债C、次日无负债D、当日负债答案：B解析：选项B正确，选项ACD错误：期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。26、【单项选择题】根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。A、风险覆盖率不得低于80%B、资本杠杆率不得低于8%C、净稳定资金率不得低于100%D、流动性覆盖率不得低于100%答案：A解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:1.风险覆盖率不得低于100%;（A错误）2.资本杠杆率不得低于8%;（B正确）3.流动性覆盖率不得低于100%;（D正确）4.净稳定资金率不得低于100%。（C正确）27、【单项选择题】有权决定国有独资公司合并分立的是（）。A、股东会B、董事会C、国有资产监督管理机构D、监事会答案：C解析：国家出资公司，由国务院或者地方人民政府分别代表国家依法履行出资人职责，享有出资人权益。国务院或者地方人民政府可以授权国有资产监督管理机构或者其他部门、机构代表本级人民政府对国家出资公司履行出资人职责。公司的合并、分立、解散、申请破产，增加或者减少注册资本，分配利润，应当由履行出资人职责的机构决定。28、【单项选择题】根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）。A、十人B、一百人C、二百人D、五十人答案：C解析：投资者可通过证券交易所以及证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的份额，并办理份额变更登记手续。转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不超过200人。29、【单项选择题】根据《证券市场禁入规定》，下列关于证券市场禁入措施的说法，错误的是（）。A、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施B、配合查处违法行为有立功表现的，中国证监会应当对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利答案：B解析：B项错误，不是应当从轻、减轻或免于采取措施，而是“可以”。其余三项均正确。中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，应当告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。30、【单项选择题】下列不属于证券行业文化建设的基本要求的说法是（）。A、坚持廉洁自律，弘扬清风正气B、坚持创新精神，提升服务能力C、坚持依法合规，筑牢发展基础D、坚持诚实守信，恪守职业操守答案：B解析：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础（C正确）；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守（D正确）；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气（A正确）；（6）牢记社会责任，展现良好形象。故本题选B。31、【单项选择题】证券金融公司公布转融资余额、转融券余额等数据信息的频率为（）。A、每小时B、每周C、每个交易日D、每月答案：C解析：证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。C项正确。32、【单项选择题】具备证券自营业务资格的证券公司开展自营业务，下列关于其投资范围的说法，错误的是（）。A、经国家金融监管部门或其授权机构依法批准或备案发行并在境外金融机构柜台交易的证券B、可投全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券C、可投依法在区域性股权交易市场挂牌转让的股票D、可投依法在区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券答案：A解析：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券，主要包括股票、债券、证券投资基金等；（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券（B正确）；（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票（C、D项正确）；（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券（A错误，应为“境内”，而非“境外”）。故本题选A。33、【单项选择题】对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。A、引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料C、规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D、谨慎、诚实、勤勉尽责答案：A解析：A项错误，引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。34、【单项选择题】证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是（）。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、客户信用资金账户D、客户信用证券账户答案：B解析：A项，客户信用交易担保资金账户：用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。B项，客户信用交易担保证券账户：用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。C项，客户信用资金账户指的是客户在指定的商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。D项，客户信用证券账户指的是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。35、【单项选择题】下列关于净资本计算标准的说法，正确的是（）。A、净资本=核心净资本+附属净资本B、净资本=可用稳定资金/所需稳定资金×100%C、净资本=净资产/各项风险资本准备之和×100%D、净资本=核心净资本/表内外资产总和×100%答案：A解析：净资本=核心净资本+附属净资本（A正确）；净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%（B错误，应为“净稳定资金率”，而非“净资本”）；资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总和×100%（D错误，应为“资本杠杆率”，而非“净资本”）；风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%（C错误，应为“风险覆盖率”，而非“净资本”）。故本题选A。36、【单项选择题】设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）。A、全部B、三分之二以上C、三分之一以上D、半数以上答案：D解析：设立股份有限公司，应当有1人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所（D正确，排除ABC项）。故本题选D。37、【单项选择题】根据《合伙企业法》，下列关于在不影响有限合伙企业存续的前提下，有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的是（）。A、经全体合伙人过半数同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人B、经三分之二以上合伙人同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人C、除合伙协议另有约定外，经全体合伙人一致同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人D、有限合伙人可以随时转变为普通合伙人答案：C解析：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意（C正确，排除ABD项，应为“全体同意”，而非“半数、2/3、随时”）。故本题选C。38、【单项选择题】根据《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司重点关注的可能引发声誉风险的驱动因素，不包括（）。A、战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动B、他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为C、内部控制设计、执行及系统控制的轻微缺陷或一般经营损失事件D、股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司"答案：C解析：内部控制设计、执行及系统控制的轻微缺陷或一般经营损失事件，在经营过程中经常会出现，通常不会引发声誉风险。C项错误。39、【单项选择题】（）支付权利金后，可以在权利期限行使权利。A、买方B、卖方C、中间商D、买卖双方答案：A解析：交易者进行标准化期权合约交易的，卖方应当缴纳保证金，买方应当支付权利金。权利金，是指买方支付的用于购买标准化期权合约的资金。40、【单项选择题】根据《证券公司风险处置条例》，相关机构或人员存在以下（）情形的，应禁止参与处置证券公司风险工作。A、内部控制存在一定瑕疵B、因违规行为受到纪律处分未逾3年C、因严重违法行为受到行政处罚已逾3年D、涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉答案：D解析：下列情形之一，禁止参与处置工作：1.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉，D正确；2.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年，BC错误；3.仍处于证券市场禁入期；4.内部控制薄弱、存在重大风险隐患，A错误；5.与被处置证券公司处置事项有利害关系；6.其他。41、【多项选择题】资产管理计划的投资者主要应履行的义务包括（）。A、认真阅读，并遵守资产管理拨通，保证投机资金的来源及用途合法B、认真阅读并签署风险揭示书C、在持有的资产管理计划份额那承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任D、取得分配清算后的剩余资产管理计划财产答案：ABC解析：资产管理计划的投资者主要应履行的义务包括：‌‌‌认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金来源及用途合法‌；‌配合完成合格投资者认定，如实填写风险识别与承受能力问卷并签署相关文件‌；‌认真阅读并签署风险揭示书‌；‌在持有的计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或终止的有限责任‌；‌按合同约定支付管理费、托管费、业绩报酬（如有）及其他合理费用‌；‌配合管理人或销售机构完成投资者适当性管理、反洗钱、非居民金融账户涉税信息尽职调查等监管要求‌；‌不干涉管理人的投资运作，按合同约定行使权利（如参与、退出、转让等属于权利而非义务）‌。‌‌注意：“取得分配清算后的剩余财产”是‌权利‌，非义务；“按约定参与/退出”也属于‌权利‌，不属于应履行的义务。‌‌42、【多项选择题】证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。A、转融资余额B、转融券余额C、转融通成交数据D、转融通费率答案：ABCD解析：选项ABCD正确：证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。43、【多项选择题】证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（）。A、风险管理理念B、价值准则C、监督机制D、职业操守答案：ABCD解析：选项ABCD正确：证券公司应当积极培育中国特色金融文化，践行合规、诚信、专业、稳健的证券行业核心价值观，在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、宣导和监督机制并纳入考核体系。44、【多项选择题】证券公司应当实行双人负责制的岗位包括（）。A、与资金直接接触的岗位B、与业务合同直接接触C、与印章直接接触的岗位D、涉及信息系统安全的答案：ABCD解析：选项ABCD正确：证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。其中，建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章（ABC）等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位（D），应当实行双人负责制。45、【多项选择题】证券公司每年规定时间内应报送柜台市场业务年度报告，下列关于报告内容的说法，正确的有（）。A、险及合规管理B、投资者适当性管理C、交易情况D、登记结算答案：ABCD解析：选项ABCD正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。46、【多项选择题】证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。A、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用B、假借投资者的名义买卖证券C、为客户操纵市场交易提供相关服务D、拒绝客户全权委托代理其买卖证券答案：ABC解析：选项ABC正确：根据《证券经纪业务管理办法》,证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员不得有下列行为：(1)违背投资者的委托为其买卖证券；(2)私下接受投资者委托买卖证券；(3)接受投资者的全权委托；(4)未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖证券；(5)诱导投资者进行不必要的证券买卖；(6)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(7)明知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为，仍为其提供服务；(8)违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理，并采取措施保障投资者证券和资金的安全、完整。证券公司及其从业人员不得有下列行为：(1)将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户；(2)违规将投资者的证券和资金冻结、提供给他人使用或者为他人提供担保；(3)违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务；(4)其他损害投资者证券和资金安全的行为。选项D错误：全权委托（即客户将决策权完全交给证券公司）是被法规严格禁止的，因此证券公司拒绝此类委托是合规行为。47、【多项选择题】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括（）。A、证券交易所的从业人员B、证券公司的从业人员C、证券业协会的工作人员D、证监会的工作人员答案：ABCD解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员。（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。48、【多项选择题】下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（）。A、中国银行业协会制定的法律规则B、中国证券业协会制定的法律规则C、证券交易所制定的法律规则D、中国证券登记结算有限责任公司制定的法律规则答案：BCD解析：选项BCD正确：证券市场的行业自律规则等包括以下几类：1.证券交易场所制定的自律规则2.中国证券业协会制定的自律规则3.中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)制定的自律规则选项A错误：中国银行业协会属于银行业自律组织，其制定的规则不涉及证券市场自律管理范畴。49、【多项选择题】声誉风险应遵循的原则包括（）。A、全程全员原则B、预防第一原则C、审慎管理原则D、快速响应原则答案：ABCD解析：选项ABCD正确：声誉风险管理应遵循全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。50、【多项选择题】声誉风险管理应遵循的原则（）。A、全程全员原则B、预防第一原则C、审慎管理原则D、利益优先原则答案：ABC解析：声誉风险管理应遵循全程全员原则（A选项符合题意）、预防第一原则（B选项符合题意）、审慎管理原则（C选项符合题意）、快速响应原则。D选项不符合题意，若片面追求利益，可能忽视合规性和投资者权益，反而会引发更严重的声誉风险。故本题选ABC选项。51、【多项选择题】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A、有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程B、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本C、取得基金从业资格的人员达到法定人数D、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件答案：ACD解析：根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；（A正确）(2)注册资本不低于人民币1亿元，且必须为实缴货币资本；（B错误）(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数；（C正确）(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（D正确）(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。52、【多项选择题】普通投资者应至少在（）享有特别保护。A、信息告知B、风险警示C、适当性匹配D、保证本金答案：ABC解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。53、【多项选择题】合伙企业的特征包括（）。A、共担风险B、共同出资C、共同转让D、共享收益答案：ABD解析：选项ABD正确：合伙企业，是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。选项C错误：干扰项，合伙人转让财产份额需符合法定或协议约定条件（如其他合伙人同意），这并非合伙企业的本质属性。54、【多项选择题】股份有限公司的设立方式包括（）。A、募集设立B、发起设立C、核准设立D、认购设立答案：AB解析：选项AB正确：公司的设立方式有两种，即发起设立和募集设立。发起设立，是指由发起人认购设立公司时应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司。募集设立，是指由发起人认购设立公司时应发行股份的一部分，其余股份向特定对象募集或者向社会公开募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。选项CD为干扰项，无此说法。55、【多项选择题】公司合并可以采取（）的形式。A、完全合并B、吸收合并C、部分合并D、新设合并答案：BD解析：选项BD正确：公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一家公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。 选项AC为干扰项，无此说法。56、【多项选择题】根据公司经营原则，公司从事经营活动，应当遵守（）。A、商业道德B、法律C、社会公德D、行政法规答案：ABCD解析：选项ABCD正确：公司从事经营活动，应当遵守法律法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督；应当充分考虑公司职工、消费者等利益相关者的利益以及生态环境保护等社会公共利益，承担社会责任。57、【多项选择题】根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，下列关于期货结算与交割的说法，正确的有（）。A、期货交易实行当日无负债结算制度B、在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算C、交易者在交割过程中违约的，期货结算机构有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置D、结算参与人收取的权利金，在期货保证金存管机构专户存放答案：ABD解析：选项AB正确：期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。选项D正确：根据《期货和衍生品法》第四十条的规定，期货结算机构、结算参与人收取的保证金、权利金等，应当与其自有资金分开，按照国务院期货监督管理机构的规定，在期货保证金存管机构专户存放，分别管理，禁止违规挪用。选项C错误：结算参与人在交割过程中违约的，期货结算机构有权对结算参与人的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置。交易者在交割过程中违约的，结算参与人（并非期货结算机构）有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置。58、【多项选择题】根据《证券公司融资融券业务管理办法》，投资者对证券发行人的权利包括（）。A、请求分配投资收益B、请求召开证券持有人会议C、参加证券持有人会议D、配售股份的认购答案：ABCD解析：选项ABCD正确：证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。59、【多项选择题】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A、风险覆盖率不得低于100%B、资本杠杆率不得低于100%C、流动性覆盖率不得低于100%D、净稳定资金率不得低于100%答案：ACD解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)风险覆盖率不得低于100%；(2)资本杠杆率不得低于8%；（B项错误）(3)流动性覆盖率不得低于100%；(4)净稳定资金率不得低于100%。60、【多项选择题】根据《证券法》有关规定，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则包括（）。A、公平B、公正C、公开D、公理答案：ABC解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。61、【多项选择题】根据《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的有（）。A、监管机构将加大惩戒力度，落实“双罚”与“终生追责”B、灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系C、发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和威慑作用D、坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则答案：ABCD解析：灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系，监管机构将加大惩戒力度。落实“双罚\"与“终生追责”，集中查处典型案例，对严重背离“合规、诚信、专业、稳健”精神的重大违法违规行为，将责任落实到个人，实行双罚；A、B正确。发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和威慑作用。对违反职业道德准则要求的行为，依法从重处理，充分发挥自律措施对从业人员的管理作用。C项正确。推进行业做大做强。坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则，完善激励政策、创新奖励机制、落实鼓励措施；D项正确。62、【多项选择题】下列关于证券公司开展股票期权业务的说法，正确的有（）。A、证券公司从事股票期权经纪业务，应当在保证金存管银行开设投资者股票期权保证金账户B、具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权业务C、证券公司可以在股票期权经纪业务中与客户约定分享利益D、除法律法规另有规定外，期货公司不得以自有资金参与股票期权交易试点答案：AD解析：证券公司从事股票期权经纪业务，应当在保证金存管银行开设投资者股票期权保证金账户；证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权业务，除法律法规另有规定外，期货公司不得以自有资金参与股票期权交易试点，AD正确，B项错误。证券公司在股票期权经纪业务中不能与客户约定分享利益，C错误。63、【多项选择题】按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A、市场风险B、合规风险C、技术风险D、管理风险答案：BCD解析：证券经纪业务的风险，是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A项错误，市场风险是由于市场价格变动导致的风险，经纪业务由于不以自有资金从事交易，只是一个中间商，不承担价格涨跌的风险，所以没有市场风险。故答案选BCD。64、【多项选择题】根据《深圳证券交易所交易规则》，创业板整体上充分借鉴了科创板改革经验，在（）方面沿用了科创板的交易机制。A、涨跌幅限制B、两融交易标的C、盘后定价交易机制D、单笔申报数量答案：ABC解析：单笔申报数量属于特殊性安排，与科创板不一样，D项错误，其余三项正确。65、【多项选择题】证券公司反洗钱管理工作中，下列情况需要重新识别客户身份的有（）。A、客户要求变更实收资本B、客户要求变更身份证件号码C、客户要求变更经营范围D、客户要求变更名称答案：BCD解析：证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户:（1）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;A项错误，没有实收资本要求，其余三项均正确。（2）客户行为或者交易情况出现异常的;（3）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;（4）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;（5）证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;（6）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;（7）证券公司认为应重新识别客户身份的其他情形。故本题选BCD选项。66、【多项选择题】下列关于证券公司另类投资子公司的业务规则的说法，正确的有（）。A、另类子公司不得下设任何机构B、证券公司担任拟上市企业IPO辅导机构，在签署有关协议或实质开展业务孰早时点后，另类子公司不得对该企业进行投资，但科创板跟投的除外C、另类子公司不得融资D、另类子公司投资境内证券交易所上市交易证券，应当将其持有与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算市值，判断是否符合监管对风控指标的规范答案：ABC解析：证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。A项正确。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。C项正确。证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后另类子公司不得对该企业进行投资。B项正确。另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，判断是否符合监管对风控指标的规范。D项错误，故答案选ABC。67、【多项选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构持续督导的内容有（）。A、督导发行人有效执行并完善保障关联交易的公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见B、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度C、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度D、持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见答案：ABCD解析：保荐机构持续督导的内容：（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；B正确。（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；C正确。（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；A正确。（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；D正确。（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。68、【多项选择题】根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，下列关于违规披露、不披露重要信息的法律责任的说法，正确的有（）。A、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的，认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形B、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预的，不得单独作为不予处罚情形认定C、当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的，应当认定为不予行政处罚的情形D、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，属于认定为应当从重处罚情形答案：ABCD解析：违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任：（1）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的，认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形（A正确）；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的认定为应当从重处罚的情形（D正确）；（3）受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预的不得单独作为不予处罚的情形认定（B正确）；（4）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在会议中投反对票的认定为不予行政处罚考虑的情形（C正确）。故本题选ABCD。69、【多项选择题】下列关于证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循的原则的说法，错误的有（）。A、预测证券市场的走势或者就证券投资的可行性进行建议时需有充分的理由和依据B、预测证券品种的走势时可以有可行性建议及具体价位的买卖判断C、证券投资分析报告可以对具体证券品种买卖价位进行建议，但需要有充分的理由和依据D、证券分析文章中以市场传言为依据进行预测的部分应注明答案：CD解析：预测证券市场走势时，可以有可行性建议及具体价位的买卖判断，但是必须要有充分的理由和依据，AB正确。证券投资分析报告必须基于客观、独立的立场制作，不能以主观臆断或市场传言作为依据，证券分析报告是提供证券估值等研究成果，关注的是证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议，CD错误。70、【多项选择题】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，符合下列（）情形之一的证券账户即为不合格账户。A、违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户B、关键信息不全、不准确或关键凭证缺失的账户C、委托他人代理开立但代理关系不规范的账户D、违规使用他人账户或使用虚假身份开立的账户答案：ABCD解析：开立账户必须要用真实身份，开立账户时关键信息必须要完整、准确，如果需要委托他人代理开户的，代理关系必须要规范，否则都视为不合格账户，故四项都属于不合格账户，答案为ABCD。71、【多项选择题】根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》有关规定，下列关于证券公司信息技术管理工作的说法，错误的有（）。A、证券公司应当不定期开展信息技术管理工作专项审计B、证券公司无需开展风险监测机制及执行情况的有效性评估C、证券公司应当妥善保存审计报告，但保存期限没有要求D、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计答案：ABC解析：A项错误；D项正确。定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。C项错误；证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。B项错误。监测证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。72、【多项选择题】根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，下列属于影响信息披露违法责任人员责任大小的因素有（）。A、专业背景B、职务、具体职责及履行职责情况C、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用D、知情程度和态度答案：ABCD解析：一般情形下，信息披露违法责任人员的责任大小，可以从几个方面考虑：本信息披露违法行为发生过程中所起的作用、知情程度和态度、职务、具体职责及履行职责情况、专业背景，故答案选ABCD。73、【多项选择题】根据《合伙企业法》，下列行为不视为有限合伙人执行合伙事务的有（）。A、参与决定普通合伙人入伙、退伙B、依法为本企业提供担保C、参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所D、在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼答案：ABCD解析：有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（1）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（2）对企业的经营管理提出建议；（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（5）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；（8）依法为本企业提供担保。74、【多项选择题】根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有（）。A、基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任，可以由基金财产承担B、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销C、因基金管理人承担的债务，可以对基金财产强制执行D、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任答案：BD解析：基金财产具有独立性，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。AC错误，故答案选BD。75、【多项选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于违反证券公司业务规则与风险控制一般规定应承担法律责任，说法正确的有（）。A、证券公司未按规定向客户送交对账单，应接受相应处罚B、证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应接受相应处罚C、证券公司将分支机构承包给他人经营管理，应接受相应处罚D、证券公司将客户的资金账户提供给他人使用，应接受相应处罚答案：ACD解析：B项错误，经纪人是证券公司以外的证券从业人员，可以为客户提供服务；其余三项均正确，故答案选ACD。76、【多项选择题】我国基金管理人的主要职责包括（）。A、按规定披露基金信息B、向基金份额持有人分配收益C、安全保管基金财产D、管理并运作基金资产答案：ABD解析：C项是基金托管人的职责，其余三项正确。77、【多项选择题】根据《证券法》，经营下列业务，证券公司需要经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证的有（）。A、证券经纪B、证券做市交易C、证券承销与保荐D、证券融资融券答案：ABCD解析：证券公司的设立必须要经过国务院证券监督管理机构的批准；证券公司从事各项业务，都必须要通过国务院证券监督管理机构批准，取得业务许可证才可以经营；故ABCD都需要。78、【多项选择题】下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A、保险公司B、证券交易所C、证券公司D、商业银行答案：ABCD解析：受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。该罪的犯罪主体是特殊主体，包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。故答案选ABCD。79、【多项选择题】根据《证券法》，下列属于内幕交易行为的有（）。A、承销项目的投行人员根据内幕信息建议他人买卖证券B、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券C、证券公司利用资金、信息等优势，影响证券交易价格D、发行人的高级管理人员向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易答案：AD解析：内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，根据内幕信息进行交易或者建议别人交易，都属于内幕交易，AD属于内幕交易；B项属于违规交易，C项属于操纵市场。80、【多项选择题】根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有（）。A、证券的代销、包销期限最长不得超过180日B、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案C、证券的代销、包销期限最长不得超过90日D、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券答案：BCD解析：选项B正确：公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项C正确，选项A错误：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。选项D正确：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。综上所述，本题选BCD。81、【判断题】证券投资经理熟悉开户流程，可以兼任营业部开户岗。（）答案：B解析：本题表述错误。证券投资经理与营业部开户岗属于不相容岗位，即便熟悉开户流程，也不得兼任。开户岗侧重账户开立的合规审核与操作，投资经理侧重投资管理，兼任易引发利益冲突、合规风险，不符合证券经营机构岗位隔离的监管要求。82、【判断题】证券公司可以委托第三方机构对客户进行回访，相关回访结果的真实性、准确性、完整性由证券公司与受托第三方机构共同承担责任。（）答案：B解析：本题表述错误。证券公司可以委托第三方专业机构实施回访，但法律责任仍由证券公司承担。83、【判断题】证券公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于平均数。（）答案：B解析：本题表述错误。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于中位数(并非平均数)。其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。84、【判断题】证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为90分。（）答案：B解析：本题表述错误。证券公司分类评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。85、【判断题】证券公司分类监管评级中，D级是正常经营机构中的最低级别。（）答案：B解析：本题表述错误。中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。86、【判断题】证券代销包括证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（）答案：B解析：本题表述错误。证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。87、【判断题】在对信息披露违法行为进行行政责任认定时，是否存在责任人有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。（）答案：A解析：本题说法正确。影响信息披露违法责任人员责任大小的因素包括:是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，如专业会计人士对于会计问题、专业技术人员对于技术问题等未予指出。88、【判断题】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券公司中间介绍业务，应当经中国证监会许可，取得相关业务资格。（）答案：B解析：本题表述错误。向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件。89、【判断题】未发行的情形下，虚假交易和捏造事实属于刑事和行政处罚，但不属于民事处罚。（）答案：B解析：本题表述错误。根据《证券法》第五十六条的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。90、【判断题】投资者证券账户由一码通账户和子账户组成。（）答案：A解析：本题表述正确。【超纲题】我国投资者证券账户实行一码通账户体系，由两部分组成：一码通账户（总账户）：用于归集、关联投资者名下所有证券子账户；子账户：包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、信用证券账户等具体交易用途的账户。91、【判断题】普通投资者应至少在信息告知、风险警示、适当性匹配三个方面享有特别保护。（）答案：A解析：本题表述正确。根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。92、【判断题】普通合伙企业的普通合伙人享有同等的权利，合伙协议可以按照全体合伙人一人一票的原则，过半数合伙人即通过。（）答案：A解析：本题表述正确。除《合伙企业法》对合伙企业的表决办法另有规定以外，合伙人对合伙企业有关事项作出决议，按照合伙协议约定的表决办法办理。合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决办法。93、【判断题】内核部门是风险管控的第一道防线。（）答案：B解析：本题表述错误。证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的“第一道防线”，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的“第二道防线”。不同部门应有明确的职责分工不相容职务应适当分离。(3)建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的“第三道防线”。 94、【判断题】根据期货衍生品法，期货交易实行保证金制度，以有价证券作为保证金。可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。（）答案：A解析：本题表述正确。期货交易实行保证金制度，期货结算机构向结算参与人收取保证金，结算参与人向交易者收取保证金。保证金用于结算和履约保障。保证金的形式包括现金，国债、股票、基金份额、标准仓单等流动性强的有价证券，以及国务院期货监督管理机构规定的其他财产。以有价证券等作为保证金的，可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。95、【判断题】根据《证券法》，证券公司可以将其自营账户借给他人使用。（）答案：B解析：本题表述错误。证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。96、【判断题】证券投资顾问业务和发布证券研究报告均属于投资咨询业务，两者不存在区别。（）答案：B解析：本题说法错误。证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，也是证券经营机构服务客户的重要手段。两者既具有显著区别，又密切联系。97、【判断题】根据《转融通业务监督管理试行办法》，转融通业务是指证券公司将依法筹集的资金和证券出借给客户，与客户开展融资融券业务的经营活动。（）答案：B解析：本题表述错误。转融通业务是指证券金融公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。融资融券业务是证券公司将依法筹集的资金和证券出借给客户，与客户开展融资融券业务的经营活动。98、【判断题】张某曾于2019年1月被行业自律组织取消基金从业资格。若张某此后表现良好，未被采取任何行政监管措施或自律管理措施，则其可于2023年2月经聘任程序担任某证券公司分支机构负责人。（）答案：B解析：本题表述错误。从业人员应当持续符合下列条件：（1）品行良好。（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识。（3）最近3年未因犯罪被判处刑罚。（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形。（5）最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格。2019年1月—2023年2月未满5年，故张某2023年2月其不具备担任证券公司分支机构负责人的资格。（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满。（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。99、【判断题】上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（）答案：A解析：本题表述正确。证券经纪业务有业务广泛性的特点，所有上市交易的股票和债券都是经纪业务的对象。同时，股票债券价格经常变动，因此也有价格变动的特点。100、【判断题】证券公司经营管理层对信息技术管理的有效性承担责任。（）答案：B解析：本题表述错误。董事会对信息技术管理的有效性承担责任。101、【判断题】中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级以上单位对证券公司作出的表彰、奖励应当记入证券期货市场诚信档案。（）答案：A解析：本题表述正确。中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称“证券期货市场行业组织”）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估都可以记入证券期货市场诚信档案。102、【判断题】根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，同一资产支持专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类，同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。（）答案：A解析：本题表述正确。专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。同一专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类。同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。103、【判断题】王某为某证券公司员工，其多次擅自运用客户资金数额达到20万，由于金额总额未达30万以上的标准，所以不应对王某立案追诉。（）答案：B解析：本题表述错误。虽未达到30万元的数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的，应予立案追诉。104、【判断题】证券公司从业人员应当在法律法规规定及公司授权范围内开展业务，遵循公司利益优先及区别对待客户原则，防范利益冲突。（）答案：B解析：本题表述错误。证券公司从业人员应当在法律法规规定及公司授权范围内开展业务，遵循客户利益优先及公平对待客户原则，防范利益冲突。105、【判断题】根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，某证券公司合规总监张某、上海分公司投资顾问王某、资产管理部投资经理李某以及稽核审计部稽核专员赵某均属于从业人员。（）答案：A解析：本题表述正确。从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员；证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员、分支机构负责人均为从业人员。106、【判断题】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。（）答案：B解析：本题表述错误。合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当按照如下办法处理：依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改；合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。107、【判断题】证券公司可以采取注资方式进行行政重组。（）答案：A解析：本题表述正确。证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。被停业整顿、托管、接管的证券公司，具备前款规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。108、【判断题】根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构在任何情况下，均不得将资产管理计划资产投资于本机构、托管人的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券。（）答案：B解析：本题表述错误。证券公司以资产管理计划资产从事重大关联交易的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和合同约定，事先取得投资者的同意，事后及时告知投资者和托管人，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告，投资于证券期货的关联交易还应当向证券期货交易所报告。题干说法错误。109、【判断题】发行人的控股股东滥用公司法人独立地位损害债券持有人利益的，不受股东有限责任豁免，仍依法对公司债务承担连带责任。（）答案：A解析：本题表述正确。不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。110、【判断题】证券公司可以在