中国开放型经济学-课件 -第6章-中国与全球价值链

第一章马克思主义对外开放思想及其中国化时代化

全球产业链供应链的发展及影响

全球价值链及其测度方法

中国参与全球价值链的实践与演变

中国特色的全球价值链攀升路径

思考题

拓展阅读目

录全球产业链供应链的概念及特征全球产业链

主要概念：全球产业链是国际经济各个产业部门之间客观形成的某种技术经济联系。一条产业链通常能够涵盖产品或服务生产的全过程，从原材料生产开始，覆盖技术研发、产品设计、中间品制造、终端产品装配乃至流通、消费和回收循环等环节。

主要特征：

研究重点从产业的角度出发，侧重于从中观和宏观层面研究企业之间的链式连接。不仅关注内部企业之间的价值流、物流、信息流，还研究它们之间的价值创造、相互作用、结构和关系。以产业内上游、下游之间的协调与均衡为目标，注重产业整体价值及其创造活动的优化。覆盖从原材料采购到产品或服务交付的全过程，强调整体流程效率的提高和成本的降低。一、全球产业链供应链的发展及影响全球供应链

主要概念：全球供应链是一种国际的企业组织形态和运营方式，由实际存在的企业组成，反映微观企业之间的关联关系。它关注从供应商到客户的整个过程中物流、资金流、信息流的管理。早期的供应链被视为制造企业内部将原材料和零部件通过生产转换、销售传递到零售商和用户的过程。

主要特征：在分工模式上，供应链通过零部件上下游协作实现跨企业分工，形成供应商与制造商之间的协作体系。借助互联网技术实现上下游即时协作，例如戴尔采用的按订单制造模式。供应链管理从产品或服务的供应出发，通过提高供应商与生产商供应流程的效率，实现成本最小化。以科学管控运行成本、提高供给组织效率和确保周转顺畅为主要目标。一、全球产业链供应链的发展及影响全球产业链供应链格局北美、欧洲和东亚三大中心的全球产业链供应链格局

北美地区产业链体系以美国为中心：凭借《北美自由贸易协定》《美墨加协定》等制度性框架，在汽车制造、电子信息产业以及能源领域形成了深度垂直分工且互补性较强的供应链体系。欧洲地区产业链体系以徳国为中心：区域内零关税政策、统一市场规则等促进了地区内的货物和服务贸易。

东亚地区产业链体系以中国为中心：积极推动《中国—东盟全面经济合作框架协议》《区域全面经济伙伴关系协定》等区域贸易协定，在计算机、电子和光学产品、化学和制药以及焦炭和精炼石油产品等行业的深度合作。一、全球产业链供应链的发展及影响图6-1全球产业链供应链格局（2000年、2017年）中国制造在全球价值链中的主导地位持续巩固

在全球产业链供应链格局中，中国已与150多个国家和地区建立起主要贸易合作关系。自2001年底加入世界贸易组织后，中国制造业增加值占全球比重持续攀升，相继超越德、日、美三国。在全球贸易结构加速向中间品复杂网状交换转型的背景下，中国凭借完备的工业体系与规模优势，不断扩大中间品贸易的占比，2024年中间品进出口额占外贸总额的比重为六成左右。一、全球产业链供应链的发展及影响

全球产业链供应链影响全球价值链位势产业链供应链的产业基础与全球价值链分工强化基础支撑，通过科学布局与强链固链，夯实参与全球价值链的产业根基。突破关键短板，实施产业基础再造工程，聚焦“卡脖子”领域以减少低端路径依赖。推动更多企业参与全球价值链分工，为价值链位势提升提供关键跳板。产业链供应链的自主可控与全球价值链升级增强自主可控，摆脱“低端锁定”并驱动价值链向高附加值环节攀升。突破关键技术，增强对全球价值链的渗透能力，推动向研发设计、高端制造等环节延伸。提升核心地位，强化自主可控水平与技术含量，增强全球议价权与竞争力。一、全球产业链供应链的发展及影响产业链供应链的协同运作与全球价值链治理产业链供应链的高效协同是掌握全球价值链治理权的物质基础，治理权本质是对价值分配规则的主导。

形成强大聚集与协同效应，搭建完善产业集群生态系统，促进上下游协同并吸引全球要素资源。推动企业在全球价值链中占据主导地位，参与并引领规则与标准建立，提升治理能力。产业链供应链的安全性和稳定性与全球价值链韧性

产业链供应链的安全稳定直接决定全球价值链的韧性与抗风险能力，是其地位持续提升的关键支撑。

在全球不确定性背景下，避免供应链中断受阻，确保稳定参与全球价值链分工生产。通过建立多元化供应链体系、加强关键资源储备、提升数字化智能化水平，增强安全稳定性，支撑价值链地位持续提升。一、全球产业链供应链的发展及影响

全球价值链的定义全球价值链的背景第一次解绑：生产与消费分离，19世纪以来交通运输技术的发展使得企业能够突破地理限制，扩大消费品贸易。

第二次解绑：生产者之间分工深化，通过电话和互联网传递生产指令，企业将生产阶段分散至不同地区实现跨国分工

合作，并利用全球生产资源提高资源配置效率。国际垂直分工模式：将产品设计、原材料采购、零部件制造、组装以及销售和售后服务等环节分布在全球不同国家，

从而形成了国际垂直分工模式，全球价值链的概念在此过程中逐渐形成。二、全球价值链及其测度方法全球价值链的定义全球价值链是为实现商品或服务价值而形成的全球性网络，涵盖从设计、生产到营销、回收的全过程及其价值分配。全球价值链的特征

“多峰式”区域分工格局形成：形成东亚、北美、欧洲三大区域价值链，区位因素成为重要驱动力

发达国家高端制造业回流加速：部分发达国家推动“制造业回流”与“再工业化”，可能拉大与低端链条国家的差距部分环节呈现收缩趋势：受地缘政治与逆全球化影响，产业链呈现本地化、短链化趋势二、全球价值链及其测度方法

全球价值链的结构“蜘蛛型”全球价值链

指零件由不同的生产商同时生产，然后运送到中央装配厂组装成一个主体（可能是最终产品本身，也可能是组件），并由中央装配厂送到最终目的地的价值链。二、全球价值链及其测度方法图6-2“蜘蛛形”全球价值链“蛇形”全球价值链

指生产过程多次跨境，货物从上游到下游继续加工。比如，芯片的制造要由不同国家或地区分别承担提供硅材料、硅提纯、晶片制造、芯片组装等不同环节。“蛛蛇形”全球价值链

“蜘蛛”可能附着在“蛇”的任何部位，多条“蛇”也可能会连接到一只“蜘蛛”身上。比如，福特嘉年华汽车的生产从原材料到零部件的制造就是“蛇形”全球价值链，但是不同零部件（发动机、底盘等）组装成汽车就是“蜘蛛形”全球价值链。二、全球价值链及其测度方法图6-3“蛇形”全球价值链图6-4“蜘蛛形”“蛇形”“蛛蛇形”全球价值链

球价值链的动力机制与治理模式全球价值链的动力机制

生产者驱动型全球价值链：是通过生产者投资推动市场需求，进而形成全球化的垂直分工体系。投资者可以是拥有技术优势、谋求市场扩张的跨国公司，也可以是推动地方经济发展、建立自主工业体系的本国政府。一般资本和技术密集型产业，如汽车产业、飞机制造产业等的价值链，大多属于生产者驱动型全球价值链。二、全球价值链及其测度方法图6-5生产者驱动型全球价值链全球价值链的动力机制采购者驱动型全球价值链：采购者驱动型全球价值链是拥有一定品牌声望和销售市场的经济体通过全球化采购并贴牌加工等生产方式建立跨国商品流通网络。这种价值链多见于传统的劳动密集型产业，如服装、鞋类、农产品等产业。采购者驱动型全球价值链的关键环节往往在于品牌经营和营销渠道建设等，大部分附加值会相应地流向这些环节。中间型或混合型全球价值链：是指介于采购者驱动和生产者驱动之间的动力机制，该动力机制指出，价值链的动力机制应根据价值增值序列，而非单纯的行业分类来界定。二、全球价值链及其测度方法图6-6采购者驱动型全球价值链全球价值链的治理模式

市场型模式：产品比较简单，信息容易编码，买卖双方不需要过多地协调，交易双方更换交易伙伴的成本较低，且只需通过价格和协议就能降低交易的不确定性，资产的专用性较低。模块型模式：产品较复杂，供应商的能力较强，其资产专用性较高。买卖双方的数量虽然有限，但由于产品和工艺的标准化程度较高，仍有一定的市场灵活性，所以更换交易伙伴较容易。关系型模式：产品较为复杂，双方需要交换的信息量大，供应商的能力较强，主导企业和供应商之间有很强的相互依赖性。双方可以通过信誉、地理上的邻近性、家族或种族关系等降低交易成本，并且可以通过面对面的交流进行协商和交换复杂的信息。

领导型模式：产品更为复杂，买方拥有较强的市场力量，供应商的能力较弱，常常需要主导企业的技术和资金支持，对主导企业有非常强的依赖性，且更换交易伙伴的成本较高，从而成为“俘获型供应商”。层级型模式：产品尤其复杂且难以标准化，交易成本很高，当无法找到能力强的供应商时，企业将被迫在内部开发和制造产品，采取纵向一体化的企业内部治理模式来降低交易成本。二、全球价值链及其测度方法全球价值链的治理模式二、全球价值链及其测度方法图6-7五种全球价值链治理模式

全球价值链的测度方法全球价值链的宏观测度方法

贸易分解法：

HIY法：最早提出，基于一国出口中进口中间品份额和出口中被别国用作中间品的份额测度垂直专业化程度，但未考虑加工贸易特殊性。

KWW法：改进HIY法，将一国总出口分解为被国外吸收的国内增加值、返回并被本国吸收的国内增加值、出口并被其他国家吸收的国外增加值、纯重复计算部分四部分。

总贸易流分解法：进一步拓展至国家、行业、双边层面，将贸易流分解为16项，支持双边与行业层面的价值链分析。生产分解法：按增加值来源对最终产品进行分解，衡量生产中的国外增加值份额，将生产活动分为纯国内价值链活动、传统最终产品贸易价值链活动、简单全球价值链活动和复杂全球价值链活动二、全球价值链及其测度方法全球价值链的宏观测度方法二、全球价值链及其测度方法图6-8总贸易核算框架全球价值链的宏观测度方法

全球价值链测度的应用：全球价值链参与度，包括前向参与度（生产要素在全球生产中的占比）与后向参与度（最终产品中来自全球价值链活动的占比）。

全球价值链位置，反映一国处于价值链上游（原材料/中间品供应）或下游（依赖进口中间品），常用上游度与下游度衡量。

全球价值链长度，指两个生产环节之间的平均距离，可通过平均传递步长法、增加值传递步长法与平均生产长度法测度。二、全球价值链及其测度方法全球价值链的微观测度方法企业出口国外附加值的测度区分进口品用途法：通过HS-BEC编码匹配识别中间品、资本品和消费品，进而将企业出口中的国外附加值计算为加工贸易进口的中间品与一般贸易进口的中间品之和，以企业出口中的国外附加值与总出口之比来计算企业出口中的国外附加值率。

多方面改进法：包括识别中间贸易商、加工贸易企业中将中间品转卖给国内企业的过渡进口企业、从过渡进口企业进口中间品用于生产额外出口品的过渡出口企业，以及剥离企业使用的国内原材料中所含的国外部分等多个方面来测度企业出口中的国外附加值率。

企业在全球价值链中的位置的测度：先计算行业上游度指数，通过HS-IO编码匹配，加权计算企业出口/进口产品的上游度，用企业进口上游度减去出口上游度，反映企业在价值链中的相对位置与长度。二、全球价值链及其测度方法

中国参与全球价值链的发展阶段第一阶段：改革开放后到入世之前改革开放与出口导向战略为中国融入全球价值链奠定基础，一方面发挥劳动力成本优势承接制造环节，另一方面通过引资政策与配套能力吸引跨国投资与产业转移。通过设立经济特区与沿海园区扩大开放，中国企业积极承接发达经济体产业转移，依托加工贸易模式逐步深度融入全球价值链分工体系。外商直接投资是中国参与全球价值链的关键渠道，其规模持续扩大并带来资本、技术与管理经验等资源。然而，受限于当时工业基础，承接的产业多以资源与劳动密集型为主，附加值及利润水平普遍较低。第二阶段：入世后到金融危机前中国通过加入WTO深度开放市场，并凭借人口红利、基础设施与政策支持，建立起完整工业体系，加速融入全球价值链。吸收外资持续增长，贸易规模跃居全球前列，制造业产值相继超越德日，“中国制造”成为国际分工中的重要标识。领先企业逐步从加工贸易向设计制造转型升级，提升工艺与管理水平，推动本土企业更多进入国际市场。三、中国参与全球价值链的实践与演变第三阶段：金融危机爆发后到党的十八大前受2008年国际金融危机影响，全球价值链收缩，中国参与度出现21世纪以来首次下降。金融危机促使各国重视产业安全，美日欧等推动制造业回流与再工业化，其需求萎缩沿价值链传导至中国，拖累中国参与水平。中国在稳定出口同时，积极夯实国内产业链、推动“科技兴贸”与结构升级，着手平衡外贸与内销，增强体系韧性。第四阶段：党的十八大召开至今以双循环与制度型开放为引领，通过共建“一带一路”深化贸易网络，推动全球价值链分工位置指数大幅提升。面对疫情与保护主义等冲击，中国统筹开放与安全，加快构建自主可控产业链，并推动供应链向多元、本地与绿色化布局。三、中国参与全球价值链的实践与演变

中国参与全球价值链的影响因素中国参与全球价值链的宏观影响因素贸易自由化：贸易自由化通过提升企业定价能力与技术溢出效应，推动中国提高出口附加值及国内增加值率，从而深度融入全球价值链分工体系。双向资本流动：双向资本流动通过吸引外资的技术溢出效应与对外直接投资的产业升级及成本内部化作用，共同推动中国提升在全球价值链中的参与水平与分工位势。区域贸易协定与区域合作：区域贸易协定通过降低贸易壁垒、强化规则条款导向及落实具体合作措施，有效扩大各国增加值贸易规模，并结合“一带一路”国际产能合作构建以中国为引领的全球价值链，助力我国走出“俘获式困境”并提升国际分工地位。重大外部风险冲击：金融危机的冲击不仅通过资本市场传导，更通过价值链分工显著影响各国制造业，尤其对上游企业造成更大风险，以新冠疫情期间为例，各国出于安全考虑实施的供应链管控措施，进一步加剧了全球价值链的松动与合作风险。三、中国参与全球价值链的实践与演变中国参与全球价值链的中观影响因素服务业的发展：高质量的服务业，特别是技术密集型与知识密集型服务，能够显著赋能制造业并向研发、市场等高附加值环节延伸，从而提升一国在全球价值链中的位置。数字技术和人工智能技术的发展：数字技术通过互联网降低贸易成本与交货时间，通过人工智能替代低技术劳动力并优化生产工序，从而推动全球价值链深化并促进中国更有效地参与其中。

产业集聚：产业集聚通过劳动力蓄水池、中间投入共享和知识技术溢出三大效应，有效降低企业成本、丰富生产选择并提升技术水平，从而增强企业的国际竞争优势与全球价值链参与水平。三、中国参与全球价值链的实践与演变中国参与全球价值链的微观影响因素生产率：更高的生产率通过发挥规模与范围经济降低企业成本、提高回报，并支持其全球布局与要素整合，形成持续提升全球价值链位势的良性循环。中间品：中间品贸易不仅是中国凭借工业基础、劳动力优势与政策支持融入全球价值链的关键推动力，也通过创新提升中间品质量、降低价格，从而有效提高企业出口的国内附加值率，助力其在全球价值链中向上攀升。

融资约束：融资约束既限制企业只能从事加工组装等低端价值链环节，也阻碍其通过进口高技术资本品的方式深入参与全球价值链分工。三、中国参与全球价值链的实践与演变

价值链攀升与“低端锁定”困境微笑曲线与“低端锁定”困境微笑曲线描绘了产品价值在不同生产环节的分解情况，通常表现为两端环节（如研发、设计、营销、售后）附加值较高，而中间环节（如加工、组装）附加值较低。在微笑曲线中，高附加值的两端环节主要由发达国家承担；低附加值的中间环节则通常由发展中国家进行，形成典型的分工格局。

若过度依赖该分工模式，发展中国家可能被锁定在低附加值、低利润的加工组装环节，抑制其自主创新能力提升，形成长期发展困境。四、中国特色的全球价值链攀升路径图6-9微笑曲线价值链“低端锁定”的原因对全球价值链存在过度依赖：过度依赖全球价值链获取进口中间品可能抑制国内企业研发创新动力，而通过延伸国内价值链、推动进口中间品替代，则有助于减少外部依赖并降低“低端锁定”风险。国内企业吸收能力不足：技术溢出的创新转化效果取决于企业吸收能力，若吸收能力不足，可能抑制研发创新，提升吸收能力是有效转化技术溢出、增强自主创新的关键。发达国家的俘获效应：发达国家通过设置严格的产品与环保标准、挑起代工企业间的低价竞争、以及强化技术转移壁垒与知识产权封锁，多维度压制发展中国家的利润空间与创新能力，以将其锁定在全球价值链的低端环节。四、中国特色的全球价值链攀升路径

价值链攀升与“高端封锁”困局基础研究环节薄弱发达国家凭借强大的原始创新能力在高端产业领先，发展中国家在此环节的基础实力仍有待夯实。应用开发与中试环节不足发展中国家企业在应用基础研究、开发及中试方面的能力欠缺，制约了其产业在全球价值链中的竞争力提升。工程化关键技术受制发达国家掌握关键核心与颠覆性技术，这是发展中国家的众多高端产业和战略性新兴产业较难超越发达国家的关键。商业化与高质量制造待突破

发展中国家在“一致性高质量”的大规模制造能力方面存在短板，限制了产业化环节的持续升级。四、中国特色的全球价值链攀升路径

价值链攀升的类型生产者驱动型这种价值链攀升模式主要适用于由发达国家跨国公司主导、以核心技术优势控制研发与生产环节的生产者驱动型全球价值链，常见于大多数制造业领域。购买者驱动型购买者驱动型全球价值链由掌握国际市场份额的品牌商主导，相应的攀升模式需依托国内市场规模塑造品牌并开拓国际市场，以形成规模效应。“隐形冠军”驱动型“隐形冠军”是聚焦单一细分市场、掌握价值链关键环节的专业化中小企业，其核心在于产品集中与专业精深。中国通过夯实产业基础、推动中小企业走“专精特新”道路，培育更多“隐形冠军”，增强在全球价值链关键环节的控制力，促进产业链现代化与价值链攀升。四、中国特色的全球价值链攀升路径

中国特色的攀升路径与展望加强自主创新，提升产业链供应链韧性和安全水平中国通过发挥超大规模市场优势和强化企业创新主体地位，构建全面创新体制机制，以突破关键核心技术制约、推动产业链自主可控与价值链向中高端攀升。破除国内体制机制障碍，推动构建全国统一大市场

通过破除市场壁垒、统一制度规则与优化要素配置，建设全国统一大市场，为构建双循环新格局、突破全球价值链“低端锁定”提供关键支撑。四、中国特色的全球价值链攀升路径健全促进实体经济和数字经济深度融合制度，赋中国全球价值链升级

数字经济通过降低全球价值链各环节间的联通成本与提升现有环节附加值，成为推动价值链向高端攀升的关键动力，我国正依托人工智能、5G等技术优势，加快构建体制机制与政策体系以促进数字经济发展与全球价值链深度融合。推进绿色转型升级，加快全球价值链与绿色化深度融合

绿色化与低碳化正重塑全球价值链，我国通过健全低碳机制、构建清洁能源体系并深化国际合作，推动产业绿色转型，以把握长期竞争先发优势。同时，我国积极参与全球气候治理与合作，共同促进全球价值链的绿色化进程。四、中国特色的全球价值链攀升路径对发展中国家的启示与借鉴始终坚持对外开放，在对外开放过程中不断实现全球价值链的攀升

中国从商品要素流动开放迈向制度型开放，以包容共赢方式融入全球分工，打破发达国家对发展格局的垄断，推动全球价值链攀升。中国在自身发展与维护世界和平之间形成良性循环，为推动构建人类命运共同体注入互利性力量。构建自主可控的区域价值链体系

通过构建以产业园区为载体的高水平国际合作平台，推动区域价值链体系建设，降低外部依赖并提升自主发展能力，中埃·泰达苏伊士经贸合作区等实践，既带动中国优势产业集聚，也通过技术传递与辐射效应促进合作国产业升级与价值链地位提升。精准把握区域经济合作机遇，积极参与全球治理

通过承担国际责任推动全球经济治理向更公平方向发展，中国以“一带一路”、RCEP及CPTPP等高水准合作为路径，既拓宽了融入全球价值链的通道，也积累了参与全球治理的经验，为区域发展与治理体系改革注入动力。四、中国特色的全球价值链攀升路径基于现实案例，讨论产业链、供应链、价值链的具体差异及联系。全球价值链有哪些常见的结构？这些不同结构各有什么特征？根据有关研究，全球价值链参与度的提高一方面有利于企业创新能力的提升，另一方面也可能对企业的研发创新

行为产生抑制作用。请分析在什么情况下全球价值链参与度的提高会在一定程度上对企业的研发创新行为产生抑

制作用，以及其成因是什么。改革开放以来，中国经历了四个主要的全球价值链发展阶段，试分析各阶段中国参与全球价值链的演变主要受到

哪些因素的影响。简述微笑曲线的概念，尝试从“低端锁定”的视角分析发达国家与发展中国家占据微笑曲线各自位置的背后逻辑。结合中美经贸情况，思考新时期“高端封锁”的具体表现及其后果，并分析我国该如何应对。试分析数字经济背景下中国参与全球价值链分工的新优势和新