中国工程咨询协会技术咨询实施细则

中国工程咨询协会技术咨询实施细则第一章总则第一条为规范工程咨询行业技术咨询服务行为，保障技术咨询服务质量，维护委托方和咨询单位合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》《建设工程质量管理条例》《工程咨询行业管理办法》（国家发展改革委2017年第9号令）及《中国工程咨询协会章程》相关规定，制定本细则。第二条本细则适用于中国工程咨询协会（以下简称“中咨协”）会员单位在中国境内开展的各类工程技术咨询服务活动，非会员单位在境内开展工程技术咨询服务可参照执行。本细则所指技术咨询，是指咨询单位围绕工程项目全生命周期，运用工程技术、科学管理、法律法规等专业知识，为委托方提供的技术方案论证、技术风险排查、技术标准适用、技术难题攻关、技术决策支撑等专业化服务，具体涵盖规划阶段技术论证、可行性研究阶段技术比选、勘察设计阶段技术优化、施工阶段技术管控、竣工验收及运营阶段技术评估等全流程服务场景。第三条技术咨询服务应当遵循独立、客观、公正、科学的原则，严格执行国家、行业及地方发布的技术标准、规范、规程，符合工程质量、安全、节能、环保、低碳等强制性要求，不得泄露委托方商业秘密及项目涉密信息，不得出具虚假或失实的技术咨询成果。第二章服务供给主体要求第四条开展技术咨询服务的单位应当具备以下条件：（一）持有市场监管部门核发的有效营业执照，经营范围包含工程咨询或技术咨询相关内容；（二）拥有与所承接业务相匹配的专业技术人员团队，其中参与技术咨询项目的核心人员应当具备对应专业中级及以上技术职称，或具有3年以上相关领域工程技术实践经验；涉及超限高层建筑、大型交通枢纽、高等级水利工程、新能源集中开发等复杂项目的，项目负责人应当具备对应专业高级技术职称，且主持过3个以上同类型项目技术咨询工作；（三）建立完善的技术咨询质量管控体系、档案管理制度及保密管理制度，配备与业务范围相适应的技术标准数据库、工程模拟计算软件、检测检验辅助工具等技术支撑条件；（四）近3年无重大技术咨询质量事故记录，无不良信用记录。第五条技术咨询从业人员应当恪守职业道德，熟练掌握所在领域的技术标准、政策要求及实践方法，定期参加行业继续教育，每年累计参加技术类培训时长不少于40学时，及时跟进新型建筑工业化、低碳节能技术、数字建造等前沿技术发展动态，持续提升专业能力。第六条咨询单位应当在其技术能力范围内承接业务，不得超越专业领域、技术能力承接超出自身服务范围的项目；对于涉及多专业交叉的复杂技术咨询项目，可联合其他具备相应专业能力的单位共同承接，合作各方应当签订联合服务协议，明确各方责任分工、成果归属及质量责任承担方式，牵头单位对整体咨询成果质量负总责。第三章服务流程与内容规范第七条技术咨询服务应当严格按照“业务承接-需求调研-方案制定-现场核查-分析论证-成果编制-内部审核-成果交付-后续服务”的流程开展，各环节应当留存完整的工作记录，确保服务过程可追溯。第八条业务承接阶段，咨询单位应当对委托方需求、项目背景、技术复杂程度进行初步评估，与委托方签订书面技术咨询服务合同，合同应当明确以下核心内容：（一）项目名称、服务范围、具体咨询事项；（二）成果交付形式、交付时限、交付份数；（三）服务费用及支付方式；（四）双方权利义务，其中应当明确委托方需提供的基础资料清单、资料真实性责任，以及咨询单位的质量责任、保密责任；（五）成果验收标准、异议处理方式；（六）违约责任及争议解决途径。严禁通过恶意低价竞争、承诺虚假咨询结论等不正当方式承接业务。第九条需求调研阶段，咨询单位应当组建与项目需求匹配的专项服务团队，项目负责人应当组织人员全面梳理委托方提出的技术问题，列出调研清单，对项目已有的基础资料进行收集核验，包括项目审批文件、勘察设计资料、施工记录、检测报告、相关技术标准条文等，基础资料不完整或存在矛盾的，应当一次性书面告知委托方补充完善，不得仅凭未经核实的资料开展分析论证。第十条方案制定阶段，项目团队应当根据项目特点及技术问题类型，编制针对性的技术咨询工作方案，明确技术路径、采用的分析方法、现场核查计划、人员分工、时间节点安排。对于涉及结构安全、消防安全、生态环境安全的高风险技术咨询项目，工作方案应当经咨询单位技术负责人审核确认后方可实施。第十一条现场核查阶段，咨询人员应当按照工作方案对项目现场进行实地踏勘，核实项目实际情况与基础资料的一致性，对关键技术节点、存在问题的部位进行影像记录、数据实测，现场核查记录应当由参与核查的人员、委托方陪同人员共同签字确认；需要取样检测的，应当委托具备相应资质的第三方检测机构开展，检测报告作为技术咨询的核心依据留存。第十二条分析论证阶段，应当根据咨询事项的类型选择科学的分析方法，确保数据准确、逻辑严谨：（一）技术方案论证类项目，应当从技术可行性、安全可靠性、经济合理性、施工可操作性、低碳环保性五个维度进行多方案比选，采用的计算模型、参数取值应当符合现行技术标准要求，必要时可采用模拟仿真、现场试验等方式进行验证；（二）技术风险排查类项目，应当对照现行强制性条文逐一排查风险点，对风险等级进行分级（一般风险、较大风险、重大风险），分析风险产生的原因、可能造成的影响，风险排查覆盖率应当达到100%，不得遗漏重大风险隐患；（三）技术难题攻关类项目，应当结合行业实践经验及前沿技术成果，充分论证解决方案的可落地性，必要时可邀请行业专家进行专项论证，专家论证意见应当作为咨询成果的附件留存。第十三条成果编制阶段，技术咨询成果应当内容完整、结论明确、建议可操作，成果文件应当包含以下内容：（一）项目概况、委托方咨询需求；（二）咨询工作依据（相关法律法规、技术标准、项目基础资料等）；（三）工作过程、采用的技术方法及分析计算过程；（四）咨询结论、存在问题及具体解决方案建议；（五）相关佐证材料，包括现场核查记录、检测报告、计算书、专家论证意见等附件。成果文件应当加盖咨询单位公章及单位技术负责人、项目负责人的执业印章或签字，多单位联合出具的咨询成果，应当加盖所有参与单位的公章，明确各单位的责任范围。第十四条内部审核阶段，咨询单位应当建立“项目组自审-部门初审-单位技术负责人终审”的三级审核制度：（一）项目组自审重点核查数据准确性、计算过程正确性、内容完整性；（二）部门初审重点核查技术方法适用性、结论合理性、建议可行性；（三）单位技术负责人终审重点核查成果是否符合强制性标准要求、是否满足委托方需求、是否存在重大质量缺陷。各级审核应当填写审核记录，明确审核意见，对审核提出的修改内容应当逐一落实，未通过审核的成果不得交付委托方。第十五条成果交付后，咨询单位应当为委托方提供不少于30日的成果答疑期，对委托方提出的成果内容疑问，应当在3个工作日内予以书面答复；需要对成果进行调整完善的，应当核实相关情况后及时出具补充咨询意见，补充意见与原成果具有同等效力。对于施工阶段全过程技术咨询、运营期长期技术服务等持续性服务项目，咨询单位应当按照合同约定安排专人跟进，定期到场提供技术指导，及时响应项目实施过程中的技术需求。第四章质量管理与评价第十六条咨询单位应当建立技术咨询成果质量追溯机制，成果档案应当保存至项目设计使用年限届满，最低保存期限不得少于30年，档案内容包括服务合同、基础资料、工作记录、计算书、审核记录、成果文件、后续服务记录等全流程资料，实现任何环节的质量问题均可追溯到具体责任人。第十七条中咨协建立技术咨询服务质量评价体系，评价内容包括服务规范性、成果准确性、建议落地性、委托方满意度四个维度，评价结果分为优秀、合格、不合格三个等级：（一）优秀：服务流程规范，成果完全符合技术标准要求，结论准确，建议可操作性强，未出现任何质量问题，委托方满意度90分及以上；（二）合格：服务流程基本规范，成果符合技术标准要求，不存在重大质量缺陷，个别非核心内容存在瑕疵但不影响结论有效性，委托方满意度70-89分；（三）不合格：存在服务流程不规范、成果弄虚作假、违反强制性标准、遗漏重大风险隐患等情形，或造成委托方经济损失、安全事故，委托方满意度低于70分。第十八条咨询单位应当每年对本单位技术咨询服务质量进行自查，形成年度质量自查报告报送中咨协；中咨协定期组织行业技术咨询质量抽查，抽查比例不低于会员单位总数的10%，对抽查发现的质量问题及时督促整改。第五章行业自律与监督管理第十九条中咨协对技术咨询服务实行自律管理，建立会员单位技术咨询信用档案，记录单位基本信息、服务业绩、质量评价结果、违规行为及处理情况等内容，信用档案信息定期向社会公开，供委托方查询参考。第二十条对于技术咨询服务质量评价优秀的会员单位，中咨协将在行业评优、诚信单位评选等活动中予以优先推荐，并向政府部门、相关业主单位进行推介。第二十一条会员单位存在以下情形的，中咨协将按照自律管理规定进行处理：（一）通过不正当竞争方式承接业务，扰乱市场秩序的，给予行业通报批评，责令限期整改；（二）出具虚假或失实咨询成果、违反强制性标准要求、遗漏重大风险隐患造成不良后果的，给予公开谴责，纳入行业失信名单，取消其会员资格及行业内各类评优资格；情节严重的，移送相关行政主管部门依法处理；（三）