股权基金托管合同

PAGE股权基金托管合同甲方（基金托管人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（基金委托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方具备专业的基金托管能力，乙方拥有股权基金并有意委托甲方进行托管，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就乙方股权基金托管事宜达成如下协议：一、定义与解释1.股权基金：指乙方依法设立并募集的，主要投资于股权领域的基金，具体范围包括但不限于未上市企业股权、上市公司非公开发行股票等股权类资产，以及相关的收益权、债权等。2.托管资产：乙方委托甲方进行托管的股权基金的全部资产，包括但不限于货币资金、股权凭证、投资协议及相关文件等。3.托管期限：自本合同生效之日起[X]年。期满后，双方如无异议，则自动延续[X]年。4.工作日：指中国境内银行对公业务正常办理的工作日。二、托管事项1.甲方接受乙方委托，按照本合同约定对乙方的股权基金进行托管，负责基金资产的保管、投资运作监督、资金清算等事宜。2.乙方应将托管资产及时、足额交付给甲方，并确保交付资产的真实性、合法性和完整性。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利按照本合同约定，对托管资产进行独立的保管、运营和监督，有权拒绝乙方违反法律法规或本合同约定的指令。依据本合同约定，获取托管费用。法律、法规及本合同赋予的其他权利。2.义务勤勉尽责地履行托管职责，按照诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用托管资产，保障托管资产的安全与完整。建立健全托管业务内部控制制度，对托管资产实行分账管理，确保托管资产与自有资产相互独立。根据本合同约定，定期向乙方提供托管资产的财务报表、投资组合报告等信息，如实报告托管资产的运作情况。对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，确保乙方的投资活动符合法律法规及本合同约定。如发现乙方的投资指令违反法律法规或本合同约定，应及时通知乙方纠正，并向乙方报告相关情况。按照本合同约定，及时办理托管资产的资金清算、交割等事宜，确保资金划转的准确性和及时性。妥善保管托管资产的相关文件、资料，保存期限不少于法律法规规定的年限。未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露托管资产的相关信息，但法律法规另有规定或监管部门要求披露的除外。（二）乙方权利与义务1.权利对甲方的托管行为进行监督，有权查阅、复制与托管资产有关的文件、资料。按照本合同约定，获取托管资产的收益。根据法律法规及本合同约定，对托管资产进行投资决策，并向甲方发出投资指令。法律、法规及本合同赋予的其他权利。2.义务按照本合同约定，向甲方足额交付托管资产，并确保托管资产来源合法合规。负责制定股权基金的投资策略和投资计划，并以书面形式向甲方发出投资指令。投资指令应明确投资品种、投资金额、投资期限等具体内容，且不得违反法律法规及本合同约定。对甲方的托管工作给予必要的配合与支持，协助甲方办理与托管资产相关的手续。按照本合同约定，及时向甲方支付托管费用及其他相关费用。承担因自身原因导致的托管资产损失及相关法律责任。四、托管费用及支付方式1.托管费用：乙方应按照托管资产净值的[X%]向甲方支付托管费用。托管资产净值以每个工作日结束后计算的资产总值减去负债后的余额为准。2.支付方式：乙方应于每月[X]日前，将上月的托管费用支付至甲方指定的银行账户。如乙方逾期支付，每逾期一日，应按照未支付金额的[X‰]向甲方支付违约金。五、投资运作1.乙方应根据法律法规及本合同约定，制定合理的投资策略，并向甲方发出投资指令。甲方应按照乙方的投资指令进行投资运作，但有权对投资指令的合规性进行审核。2.甲方应在法律法规允许的范围内，以专业、谨慎的态度进行投资运作，努力实现托管资产的保值增值。投资运作过程中，甲方应严格遵守投资范围、投资比例、投资限制等相关规定。3.甲方应定期向乙方提供投资组合报告，详细说明托管资产的投资情况、收益情况、风险状况等。投资组合报告应至少每月提供一次。六、资产保管1.甲方应设立专门的账户，对托管资产进行独立保管。该账户应与甲方自有资产账户相互独立，不得挪用托管资产。2.甲方应采取安全、有效的措施保管托管资产，确保资产的安全与完整。如因甲方保管不善导致托管资产损失，甲方应承担相应的赔偿责任。3.乙方有权定期或不定期对托管资产进行检查和核对，甲方应予以配合。七、资金清算1.甲方应根据乙方的投资指令及相关交易文件，及时办理托管资产的资金清算、交割等事宜。资金清算应遵循公平、公正、及时的原则，确保资金划转的准确性和及时性。2.甲方应在每个工作日结束后，对托管资产的资金收支情况进行核对，并编制资金清算报表。资金清算报表应于次日上午[X]时前发送至乙方指定的邮箱或其他指定方式。3.如因甲方原因导致资金清算延误或错误，给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。八、信息披露1.甲方应按照法律法规及监管部门的要求，定期向乙方披露托管资产的运作情况、财务状况等信息。信息披露应真实、准确、完整，不得隐瞒或虚假陈述。2.甲方应在每个季度结束后[X]个工作日内，向乙方提供季度托管报告；在每个年度结束后[X]个工作日内，向乙方提供年度托管报告。年度托管报告应经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。3.如法律法规或监管部门对信息披露的要求发生变化，甲方应按照新的要求及时向乙方进行信息披露。九、保密条款1.双方应对本合同的内容及因履行本合同而知悉的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露。2.本条款的保密期限为本合同生效之日起[X]年。期满后，双方仍应对因履行本合同而知悉的对方保密信息承担保密义务，但法律法规另有规定或监管部门要求披露的除外。十、违约责任1.若甲方未按照本合同约定履行托管职责，导致托管资产损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额以实际损失为限，但最高不超过托管资产净值的[X%]。2.若乙方未按照本合同约定支付托管费用或其他相关费用，应按照本合同约定承担违约责任。乙方逾期支付超过[X]日的，甲方有权暂停托管服务，并要求乙方支付已发生的托管费用及违约金。3.若一方违反本合同约定的保密条款，应向对方支付违约金[X]万元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。4.如因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致一方无法履行本合同约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。十一、合同变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.在托管期限内，若乙方提出解除本合同，应提前[X]日书面通知甲方。经甲方同意后，双方应按照本合同约定进行资产清算和交接。如因乙方提前解除合同给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。3.在托管期限内，若甲方提出解除本合同，应提前[X]日书面通知乙方，并说明解除原因。经乙方同意后，双方应按照本合同约定进行资产清算和交接。如因甲方提前解除合同给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。4.如出现法律法规规定或本合同约定的其他解除合同的情形，本合同自动解除，双方应按照法律法规及本合同约定进行善后处理。十二、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有