2026年期货从业资格期货法律法规考试题库

2026年期货从业资格期货法律法规考试题库一、单项选择题1.根据《期货和衍生品法》，期货交易和衍生品交易的内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得从事下列哪项行为？A.建议他人进行交易B.自行从事与该内幕信息有关的交易C.泄露该内幕信息D.以上全部2.某期货公司注册资本为1亿元人民币，根据《期货公司监督管理办法》，其净资本不得低于人民币多少万元？A.1500B.3000C.4500D.60003.期货交易所因异常情况导致交易无法正常进行的，期货交易所可以采取下列哪种措施？A.宣布进入异常情况紧急状态B.暂停交易C.调整涨跌停板幅度D.以上全部4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当将下列哪种信息告知投资者？A.产品或服务的分级信息B.自身的资质信息C.所有潜在客户的投资偏好D.市场内幕消息5.期货公司董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将其免职。自被认定为不适当人选之日起，多少年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员？A.2年B.3年C.5年D.终身6.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到纪律惩戒的，协会应当记入其诚信档案。下列哪项不属于纪律惩戒的种类？A.警告B.罚款C.暂停从业资格D.撤销从业资格7.某客户权益为100万元，持仓占用保证金为80万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该客户的保证金预警线通常为客户权益的多少？A.80%B.90%C.100%D.110%8.下列关于期货合约交割方式的表述，错误的是？A.实物交割B.现金交割C.差价交割D.期转现交割9.根据《期货和衍生品法》，结算机构的作用不包括下列哪项？A.作为中央对手方，为期货交易提供结算B.担保期货交易的履约C.直接参与期货交易D.计算和收取保证金10.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当向下列哪个机构备案？A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.工商行政管理部门11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其控股股东、实际控制人应当持续经营金融期货业务或者其他相关业务满多少年？A.2年B.3年C.5年D.10年12.根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得误导投资者。违反此规定的，监管机构可采取的措施不包括？A.责令改正B.给予警告C.没收违法所得并处以罚款D.刑事拘留（由监管机构直接执行）13.下列机构中，负责对期货市场进行集中统一监管的机构是？A.中国期货业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所14.期货公司风险监管指标包括净资本、净资本与风险资本准备的比例等。若期货公司净资本与风险资本准备的比例低于标准，期货公司应当采取的措施是？A.立即申请破产，以保障投资者权益B.在规定时限内报送报告，并说明原因C.隐瞒不报，等待市场好转D.继续扩大业务规模以提高比例15.根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会是权力机构，其行使的职权不包括？A.制定和修改章程B.选举和更换理事、监事C.审议批准财务预算方案D.决定期货交易所的合并与分立（通常由理事会或更高层级决策，具体视章程，但会员大会通常拥有最高决策权，此题考察具体条款细节，通常合并分立需会员大会特别决议，但若选项中有理事会日常管理，需区分。此处考察职权归属，会员大会拥有最高权，包括修改章程、选举理事等。D项通常也是会员大会职权，若为单选，需找错误项。根据法规，理事会负责执行会员大会决议。若题目问“不包括”，通常考察混淆项。实际法规中，会员大会职权包括制定章程、选举理事、审议财务预算、审议工作报告。D项“决定合并分立”通常也是会员大会职权。此处需调整题目逻辑以符合单选。修正：考察理事会职权与会员大会职权区别。或者考察具体某项职权归属。改为：）修正题目：根据《期货交易所管理办法》，下列哪项不属于理事会行使的职权？A.召集会员大会B.执行会员大会决议C.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准财务预算方案（此为会员大会职权）16.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以该客户的资金承担违约责任；不足部分的，期货公司是否有义务代为承担？A.有义务，且不得向客户追偿B.有义务，但事后可以向客户追偿C.无义务，直接由交易所强制平仓D.视期货公司意愿而定17.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券期货经营机构及其工作人员不得直接或者间接向他人提供未公开信息，利用未公开信息从事相关交易活动，或者明示、暗示他人利用未公开信息从事相关交易活动。这里所称的未公开信息不包括？A.期货交易的内幕信息B.对证券期货交易价格有重大影响的信息C.已公开的公司年报信息D.尚未公开的资产管理计划持仓信息18.期货公司设立、变更、终止、解散、破产，必须经下列哪个机构批准？A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国家发展和改革委员会19.下列关于期货居间人的表述，正确的是？A.居间人是期货公司的从业人员B.居间人独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任C.居间人可以代理客户进行期货交易D.居间人可以向客户作获利保证20.根据《期货和衍生品法》，国务院期货监督管理机构依法履行职责，有权采取下列哪项措施？A.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料等相关文件和资料B.仅能查阅公开信息C.需经法院批准才能查阅交易记录D.只能询问当事人，不能询问其他单位21.某期货公司净资本为5000万元，风险资本准备为4500万元。根据风险监管指标标准，净资本与风险资本准备的比例不得低于？A.100%B.120%C.150%D.200%22.期货公司应当建立并有效执行风险管理制度，保证风险监管指标持续符合标准。若期货公司风险监管指标不符合标准，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括？A.责令限期改正B.限制或暂停部分期货业务C.调整高级管理人员D.吊销营业执照（由工商部门执行）23.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范不包括？A.诚实守信，格尽职守B.以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易C.向客户提供专业服务D.保护客户商业秘密24.下列关于“期货交易”的定义，符合《期货和衍生品法》规定的是？A.期货交易是指以期货合约或期权合约为交易标的的交易活动B.期货交易仅指商品期货交易C.期货交易是指现货合同的买卖D.期货交易是指远期合约的协商签订25.期货公司客户保证金账户应当由下列哪个机构独立管理？A.期货公司自行管理B.期货交易所管理C.期货保证金安全存管监控机构监控，存管银行管理D.中国证监会直接管理26.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官发现期货公司存在涉嫌违法违规或者存在重大风险隐患时，应当立即向下列哪个机构报告？A.公司董事会B.公司监事会C.中国证监会派出机构D.中国期货业协会27.下列哪项不属于期货交易所的职能？A.提供交易场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为客户提供融资服务28.根据《期货和衍生品法》，因违法行为被注销业务许可的期货公司，其股东应当在规定期限内转让其股权。该期限为？A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月29.期货公司从事资产管理业务，应当向下列哪个机构登记备案？A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国期货业协会D.期货交易所30.下列关于国债期货交割的表述，正确的是？A.必须采用实物交割B.必须采用现金交割C.可以采用实物交割或现金交割D.由交易所临时决定31.某客户在期货公司开户，存入保证金100万元。期货公司在结算时，发现该客户持仓保证金占用为110万元，客户权益为90万元。若期货公司约定的强平线为1.1（即保证金占用/客户权益），期货公司应当？A.立即强行平仓B.通知客户追加保证金C.暂停该客户开新仓D.期货公司垫付资金32.根据《期货交易管理条例》，设立期货交易所，由下列哪个机构审批？A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.财政部33.期货公司任用境外人士担任董事、监事、高级管理人员，比例不得超过公司董事、监事、高级管理人员总数的多少？A.10%B.20%C.30%D.40%34.下列关于期货公司互联网开户的表述，错误的是？A.应当具备符合中国证监会规定的技术系统B.应当对客户进行实名制审核C.可以适当降低投资者适当性标准D.应当保存开户影像资料35.根据《期货和衍生品法》，结算会员在期货交易中违约的，结算机构应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任。代为承担后，结算机构？A.无权向违约的结算会员追偿B.有权向违约的结算会员追偿C.只能追偿部分损失D.需经法院判决才能追偿36.期货公司风险准备金的提取比例，通常为手续费收入的多少？A.2%B.5%C.10%D.20%37.下列机构中，属于期货市场自律组织的是？A.中国证监会B.中国期货市场监控中心C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行38.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供服务时，应当履行下列哪项义务？A.无需特别告知风险B.给予投资建议C.履行额外的注意义务，包括告知风险、进行风险警示等D.要求投资者签署承诺书即可39.期货公司应当建立、健全并有效执行以下哪些制度？A.内部控制制度B.风险管理制度C.合规管理制度D.以上全部40.下列关于期货公司资产管理业务的表述，正确的是？A.期货公司可以为单一客户办理资产管理业务B.期货公司可以为特定多个客户办理资产管理业务（集合资产管理）C.资产管理业务的投资范围由期货公司自行决定，不受限制D.A和B均正确41.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所理事会设理事长1人，副理事长若干人。理事长是否可以兼任总经理？A.可以B.不可以C.经中国证监会批准可以D.经会员大会批准可以42.期货公司从业人员在执业过程中，遇到利益冲突时，应当？A.优先维护自身利益B.优先维护公司利益C.坚持客户利益优先的原则D.回避，不作为43.下列哪项行为属于期货公司挪用客户保证金的行为？A.为客户向期货交易所交存保证金B.为客户向期货交割仓库支付交割货款C.将客户保证金用于购买公司固定资产D.依据合同约定从客户保证金中扣除手续费44.根据《期货和衍生品法》，期货交易实行？A.保证金制度，但可以不进行当日无负债结算B.当日无负债结算制度C.T+2结算制度D.每周结算制度45.期货公司变更持有5%以上股权的股东，应当经下列哪个机构批准？A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门46.下列关于期货公司信息报送的表述，错误的是？A.应当报送月度报告B.应当报送年度报告C.发生重大事件时，应当报送临时报告D.可以只报送盈利情况，不报送风险指标47.根据《期货从业人员管理办法》，取得从业资格考试合格证明的人员，如需申请从业资格，应当被下列哪类机构聘用？A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.以上均可48.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定下列哪项事项？A.风险提示内容B.通知送达方式C.管辖法院D.以上全部49.下列关于“套期保值”的表述，错误的是？A.套期保值是期货市场的基本功能之一B.套期保值交易可以规避现货价格波动风险C.交易所可以对套期保值交易持仓量限制进行豁免D.套期保值交易必然盈利50.根据《期货和衍生品法》，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其目标不包括？A.维护期货市场公开、公平、公正B.维护投资者合法权益C.防范系统性风险D.保证投资者获得稳定收益51.期货公司净资本计算公式中，通常需要扣减的资产项目包括？A.银行存款B.应收账款（风险良好部分）C.固定资产D.结算备付金52.下列关于期货公司实际控制人的表述，正确的是？A.实际控制人可以是自然人B.实际控制人可以是法人C.实际控制人不得滥用权利损害期货公司及其客户合法权益D.以上全部53.根据《期货交易管理条例》，国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业进行境外期货交易，应当经下列哪个机构批准？A.国务院国有资产监督管理机构B.中国证监会C.国务院商务主管部门D.以上部门按规定批准或备案54.期货公司从业人员不得以不正当手段争揽客户。下列哪项属于不正当手段？A.提供专业咨询服务B.承诺收益C.提示交易风险D.展示公司资质55.期货公司应当建立安全预警机制，对风险监管指标进行实时监控。当净资本预警指标达到规定标准的多少时，期货公司应当向中国证监会派出机构报告？A.80%B.100%C.120%D.150%56.根据《期货和衍生品法》，任何单位和个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。下列机构负责监督检查的是？A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.银行业监督管理机构57.期货交易所宣布进入异常情况并采取紧急措施前，应当报告下列哪个机构？A.中国期货业协会B.中国证监会C.财政部D.国务院办公厅58.下列关于期货公司股权激励的表述，正确的是？A.期货公司可以实施股权激励B.股权激励对象仅限于董事、监事、高级管理人员C.股权激励计划无需备案D.经证监会备案后方可实施59.客户通过期货公司参与期货交易，应当向期货公司登记下列哪类账户？A.期货结算账户B.银行理财账户C.证券账户D.信用账户60.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司计算净资本时，对于资产的风险调整，应当采用？A.固定比例扣减法B.市场价值法C.历史成本法D.重置成本法二、多项选择题61.根据《期货和衍生品法》，期货交易和衍生品交易应当在下列哪些场所进行？A.期货交易所B.符合规定的其他交易场所C.任何公开市场D.私下协商场所62.期货公司风险监管指标包括哪些？A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.净资本与净资产的比例D.流动资产与流动负债的比例63.下列哪些情形属于期货交易中的内幕信息？A.期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定B.期货交易会员资金变化情况C.国务院期货监督管理机构发布的可能对市场产生重大影响的政策D.期货公司涉嫌重大违法违规被调查的信息64.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在执业过程中应当禁止下列哪些行为？A.代理客户从事期货交易B.利用职务之便挪用客户资金C.向客户作获利保证D.传播虚假或误导性信息65.期货公司应当在中国期货业协会登记注册的人员包括？A.董事B.监事C.高级管理人员D.一般从业人员66.下列关于期货公司客户保证金的表述，正确的有？A.保证金属于客户所有B.期货公司除依法划转外，不得挪用C.期货公司可以依据合同约定调整保证金比例D.交易所可以调整保证金比例67.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或提供服务时，应当了解下列哪些信息？A.投资者的基本信息B.财务状况C.投资经验和知识D.风险偏好68.期货公司出现下列哪些情形时，中国证监会可以责令其整改？A.净资本不符合标准B.公司治理结构不完善C.内部控制制度不健全D.涉嫌重大违法违规69.下列哪些机构属于期货市场的中介服务机构？A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.交割仓库70.根据《期货和衍生品法》，结算机构履行的职责包括？A.组织期货交易结算B.担保期货交易履约C.管理风险准备金D.发布市场信息71.期货公司设立子公司，经营下列哪些业务需要经中国证监会批准？A.期货资产管理业务B.期货投资咨询业务C.境外期货经纪业务D.基金销售业务72.下列关于期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格的表述，正确的有？A.应当具备任职资格条件B.经中国证监会核准C.不得在任何其他营利性机构兼职D.应当遵守法律法规和公司章程73.期货交易所章程应当载明下列哪些事项？A.设立目的B.名称C.住所D.注册资本74.根据《期货交易管理条例》，国有企业境外套期保值业务应当遵守下列哪些规定？A.依照国家有关规定办理登记或核准手续B.遵守外汇管理规定C.只能从事与生产经营相关的套期保值交易D.可以进行投机交易以获取额外收益75.期货公司从业人员在遇到利益冲突时，应当如何处理？A.及时披露B.坚持客户利益优先C.必要时回避D.隐瞒不报76.下列哪些文件或资料，期货公司应当妥善保存，保存期限不少于20年？A.客户开户资料B.交易结算报告C.风险监管指标报表D.客户投诉记录77.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官对下列哪些事项拥有独立的报告权？A.期货公司合规管理情况B.期货公司风险控制情况C.期货公司财务状况D.期货公司高级管理人员履职情况78.期货公司可以申请下列哪些业务资格？A.金融期货经纪业务资格B.商品期货经纪业务资格C.期货投资咨询业务资格D.期货资产管理业务资格79.下列关于期货合约标准化要素的表述，正确的有？A.交易品种B.交易单位C.报价单位D.最小变动价位80.根据《期货和衍生品法》，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列哪些措施？A.对期货交易场所、期货结算机构进行现场检查B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户D.冻结涉案资金81.期货公司计算净资本时，下列哪些项目应当加回？A.收到的出资B.银行存款C.交易性金融资产公允价值变动D.计提的一般风险准备82.下列关于期货居间人的管理，正确的有？A.居间人应当独立承担民事责任B.期货公司应当承担对居间人的管理责任C.禁止居间人代客理财D.禁止居间人向客户承诺收益83.期货公司风险监管指标与上月相比变动超过一定幅度时，应当向中国证监会派出机构报告。该幅度通常为？A.净资本变动20%B.净资本与风险资本准备比例变动20%C.流动资产与流动负债比例变动20%D.负债变动20%84.根据《期货和衍生品法》，期货交易实行下列哪些制度？A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额制度85.下列哪些人员不得担任期货公司的董事、监事、高级管理人员？A.因违法行为被金融监管机构开除的B.被吊销执业证书的律师C.个人所负数额较大的债务到期未清偿的D.以上全部86.期货公司应当建立健全并有效执行以下哪些内部控制制度？A.合规审查制度B.风险控制制度C.财务管理制度D.客户管理制度87.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为哪几类？A.专业投资者B.普通投资者C.机构投资者D.个人投资者88.期货公司在经营过程中，不得有下列哪些行为？A.虚假宣传B.误导性陈述C.混淆自有资金与客户资金D.违规向客户提供融资89.下列关于期货交易所风险准备金的表述，正确的有？A.用于维护期货市场正常运转B.用于弥补结算会员违约损失C.风险准备金的使用应当经中国证监会批准D.风险准备金应当专户存储90.期货公司从业人员离职的，下列哪些表述是正确的？A.应当办理离职手续B.期货公司应当向协会备案C.离职人员可以继续使用原从业资格D.离职人员不得泄露原客户信息91.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司股东应当遵守下列哪些规定？A.资本实力雄厚B.良好信誉记录C.持续经营能力D.股权结构清晰92.下列关于期货公司资产管理计划的表述，正确的有？A.应当向合格投资者非公开募集B.投资范围应当符合合同约定C.期货公司可以承诺保本保收益D.资产管理计划应当独立建账、独立核算93.期货交易所在异常情况下采取的紧急措施包括？A.调整保证金B.调整涨跌停板幅度C.限制会员或者客户的最大持仓量D.暂时停止交易94.根据《期货和衍生品法》，衍生品交易可以采用下列哪些方式？A.场内交易B.场外交易C.柜台交易D.私下对冲95.期货公司应当在下列情形发生时向中国证监会及其派出机构报告？A.发生重大诉讼或仲裁B.净资本预警C.董事长变更D.主要交易系统故障96.下列关于期货公司互联网营销的表述，正确的有？A.应当遵守广告法等相关规定B.不得进行虚假宣传C.不得利用互联网进行非法集资D.可以适当夸大收益以吸引客户97.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员享有下列哪些权利？A.获得劳动报酬B.参加职业培训C.维护自身合法权益D.拒绝执行违法违规指令98.期货公司风险监管指标报表应当由下列哪些人员签字确认？A.法定代表人B.首席风险官C.财务负责人D.制表人99.下列关于期货公司客户交易编码管理的表述，正确的有？A.一户一码B.客户在不同期货公司开户应当使用不同的交易编码C.交易编码是客户身份的识别标识D.期货公司可以共享客户交易编码100.根据《期货和衍生品法》，国务院期货监督管理机构应当与下列哪些部门建立监督管理信息共享机制？A.国务院金融监督管理机构B.外汇管理部门C.海关D.税务机关三、判断题101.根据《期货和衍生品法》，期货交易必须在依法设立的期货交易所进行。（）102.期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%。（）103.期货公司可以为客户向期货交易所交存保证金提供担保。（）104.期货从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易。（）105.期货交易所宣布进入异常情况时，可以暂停交易，但调整涨跌停板幅度必须经中国证监会批准。（）106.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构可以将普通投资者转化为专业投资者。（）107.期货公司设立、变更、终止，只需向中国期货业协会备案即可。（）108.期货公司风险准备金可以用于弥补公司的一般经营亏损。（）109.国务院期货监督管理机构可以对期货交易所、期货公司进行现场检查。（）110.期货公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，可以随时变更，无需报备。（）111.客户在期货交易中违约的，期货公司没有义务代为承担违约责任。（）112.期货交易实行当日无负债结算制度，又称逐日盯市制度。（）113.期货公司向客户收取的保证金，属于期货公司所有。（）114.期货居间人属于期货公司从业人员，应当遵守从业人员执业行为规范。（）115.期货公司应当建立并有效执行隔离墙制度，防范利益冲突。（）116.根据《期货和衍生品法》，内幕信息的知情人，在内密信息公开前，可以建议他人进行交易，只要自己不交易即可。（）117.期货公司计算净资本时，对于流动性强、风险低的资产，可以不进行风险调整或给予较低的风险调整系数。（）118.期货公司首席风险官由董事会聘任，对董事会负责。（）119.期货公司从事资产管理业务，可以为单一客户办理资产管理业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务。（）120.期货交易所的理事长不得兼任总经理。（）121.期货公司应当定期向中国证监会报送财务会计报告、风险监管指标报表等资料。（）122.客户对交易结算报告有异议的，应当在约定时间内提出，否则视为确认。（）123.期货公司可以允许客户透支交易。（）124.期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会应当向社会公布。（）125.期货公司变更名称，应当向中国证监会申请变更登记。（）126.根据《期货和衍生品法》，结算机构作为中央对手方，为期货交易提供结算，承担履约责任。（）127.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当及时向全体董事报告。（）128.期货交易实行价格优先、时间优先的成交原则。（）129.期货公司可以在公司章程中约定，首席风险官的任免无需经中国证监会核准。（）130.任何单位和个人不得编造、传播虚假期货交易信息。（）131.期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（）132.国有企业进行境外期货交易，可以从事投机交易以获取高额利润。（）133.期货公司从业人员辞职的，期货公司应当及时向中国期货业协会注销其从业资格。（）134.期货交易所可以根据市场风险情况，调整交易保证金比例。（）135.期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。（）136.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者销售高风险产品，应当进行风险警示。（）137.期货公司可以代客户决定交易指令。（）138.期货公司风险准备金按照手续费收入的5%提取。（）139.期货公司股东转让股权，受让方应当符合规定的条件。（）140.期货交易的内幕信息包括对期货交易价格有重大影响的所有尚未公开的信息。（）四、综合题141.某期货公司注册资本为1亿元，净资产为1.2亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，其净资本不得低于3000万元。假设该公司的资产调整项为2000万元，负债调整项为0。（1）请写出净资本的计算公式。（2）若该公司风险资本准备为2500万元，请计算净资本与风险资本准备的比例，并判断是否达标。142.A期货公司因风险控制不力，导致净资本与风险资本准备的比例降至90%。中国证监会派出机构发现后，拟对其采取监管措施。（1）请列举中国证监会可以采取的监管措施。（2）首席风险官在该事件中应承担什么责任？143.客户张三在B期货公司开户，存入保证金500万元。某日，张三持有大豆期货多头合约100手，当日结算价为4000元/手，合约乘数为10吨/手，保证金比例为8%。次日，大豆期货价格下跌至3900元/手。（1）请计算张三持仓占用保证金。（2）请计算张三当日持仓盈亏。（3）若期货公司约定的强平线为保证金占用/客户权益=1.2，请判断是否需要强行平仓（假设无其他持仓和费用）。144.李四是某期货公司的从业人员，其朋友王五想利用李四的职务之便获取其他客户的持仓信息进行跟单操作。（1）李四如果同意王五的请求，违反了哪些规定？（2）如果李四拒绝王五的请求，王五通过黑客手段侵入期货公司系统获取信息，王五应承担什么法律责任？145.C期货公司拟申请金融期货经纪业务资格。（1）请列出申请该业务资格应当具备的主要条件。（2）如果C期货公司在申请材料中隐瞒了重要风险事件，一旦被查实，将面临什么后果？答案与解析一、单项选择题1.D解析：根据《期货和衍生品法》，内幕信息的知情人在内幕信息公开前，不得买卖或者建议他人买卖，或者泄露该信息。因此A、B、C均属于禁止行为，选D。2.B解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本不得低于人民币3000万元。3.D解析：根据《期货和衍生品法》及交易所规则，异常情况下，交易所可以采取宣布进入异常情况、暂停交易、调整涨跌停板幅度等措施。4.A解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当告知投资者产品或服务的分级信息、适当性匹配意见等信息。5.A解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被认定为不适当人选的，2年内不得担任期货公司董监高。6.B解析：纪律惩戒包括警告、暂停从业资格、撤销从业资格等。罚款属于行政处罚，不属于协会纪律惩戒。7.C解析：通常情况下，期货公司会设定风险度（保证金占用/客户权益）。当风险度达到100%时，客户权益等于持仓占用保证金，通常作为追加保证金的预警线（此时可用资金为0）。若达到一定比例（如110%或125%）则触发强平。题目问预警线，通常指可用资金为0的状态，即权益等于保证金占用，比例100%。8.C解析：期货交割方式主要包括实物交割和现金交割。期转现是达成协议的平仓方式，不属于标准交割方式范畴内的第三种基础分类，且差价交割通常不是标准术语。9.C解析：结算机构负责中央对手方结算、担保履约、收取保证金，但不直接参与交易（自营或经纪）。10.B解析：根据《期货公司管理办法》，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当向中国期货业协会备案。11.B解析：申请金融期货经纪业务资格，控股股东或实际控制人应持续经营金融期货业务或其他相关业务满3年以上。12.D解析：刑事拘留由公安机关执行，监管机构不能直接执行刑事拘留。13.C解析：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构。14.B解析：风险监管指标不达标时，期货公司应在规定时限内报送报告并说明原因，并制定整改方案。15.D解析：根据《期货交易所管理办法》，理事会负责召集会员大会、执行决议、拟订章程修改草案等。审议批准财务预算方案属于会员大会的职权。16.B解析：客户违约的，期货公司先以客户资金承担，不足部分期货公司有义务代为承担（风险准备金或自有资金），事后可向客户追偿。17.C解析：未公开信息指内幕信息、对价格有重大影响且未公开的信息、未公开的持仓信息等。已公开的年报不属于未公开信息。18.C解析：期货公司设立、变更等必须经国务院期货监督管理机构（中国证监会）批准。19.B解析：居间人独立承担基于居间关系产生的民事责任，不是期货公司从业人员，不得代理客户交易，不得获利保证。20.A解析：《期货和衍生品法》规定，监管机构有权查阅、复制相关文件和资料。21.C解析：期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于150%（注：最新规定下，预警标准可能不同，但达标标准通常为150%或100%视具体时期和业务类型，此处按常规考试标准150%作答，若按《风险监管指标管理办法》第8条，不得低于100%。需注意法规更新。根据2023年修订后的《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例不得低于100%。此处若按旧题库可能选C，但按现行法规应选A。更正：根据现行有效《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例不得低于100%。故选A。）22.D解析：吊销营业执照是工商部门的职权，证监会不能直接吊销营业执照，只能吊销业务许可证。23.B解析：期货从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易。24.A解析：《期货和衍生品法》定义，期货交易是指以期货合约或期权合约为交易标的的交易活动。25.C解析：客户保证金实行存管制度，由存管银行管理，监控中心监控。26.C解析：首席风险官发现涉嫌违法违规或重大风险隐患，应立即向中国证监会派出机构、董事会和公司住所地中国证监会报告。27.D解析：期货交易所不提供融资服务，融资是配资公司或银行的行为。28.B解析：根据《期货和衍生品法》，因违法行为被注销业务许可的，股东应在3个月内转让股权。29.C解析：期货公司资产管理业务应当向中国期货业协会登记备案。30.C解析：国债期货通常采用实物交割，但在某些特定合约或现金交割更便利的情况下（如短期利率期货），可能采用现金交割。不过国债期货（如长期、中期）多为实物交割。但根据法规和合约设计，交易所可以规定。一般而言，商品期货多为实物，股指期货为现金，国债期货多为实物但法规允许现金交割。此处选C以涵盖法规允许性。或者严格来说，中国市场的国债期货（如TS,TF,T）是实物交割。但题目问“表述正确”，C选项“可以采用”涵盖面更广且符合法理。若必须选实际操作，则为A。但在法律法规考试中，通常考察法条规定。《期货和衍生品法》规定交割方式由合约约定。选C最为严谨。31.B解析：客户权益90万，占用110万。风险度=110/90>100%。期货公司应当通知客户追加保证金。32.A解析：设立期货交易所由国务院审批。33.C解析：期货公司任用境外人士担任董监高，比例不得超过30%。34.C解析：互联网开户也必须遵守投资者适当性管理，不得降低标准。35.B解析：结算机构代为承担违约责任后，有权向违约的结算会员追偿。36.B解析：风险准备金按手续费收入的5%提取。37.C解析：中国期货业协会是期货行业的自律性组织。38.C解析：向普通投资者销售高风险产品，应履行额外的注意义务，如告知风险、进行风险警示。39.D解析：期货公司应建立健全内控、风险、合规等制度。40.D解析：期货公司可以为单一客户（单一资管）和特定多个客户（集合资管）办理资产管理业务。41.B解析：根据《期货交易所管理办法》，理事长不得兼任总经理。42.C解析：遇到利益冲突，应当坚持客户利益优先原则。43.C解析：将客户保证金用于购买固定资产属于挪用。44.B解析：《期货和衍生品法》规定，期货交易实行当日无负债结算制度。45.C解析：变更持有5%以上股权的股东，需经中国证监会批准。46.D解析：必须报送风险指标，不能只报盈利。47.D解析：被期货公司、交易所、监控中心等机构聘用的均可申请从业资格。48.D解析：期货经纪合同应当约定风险提示、通知方式、管辖法院等事项。49.D解析：套期保值目的是规避风险，并不保证必然盈利，基差不利变动可能导致亏损。50.D解析：监管目标是“三公”、投资者权益、防范风险，不包括保证收益。51.C解析：计算净资本时，固定资产等非流动资产通常需要全额或大比例扣减。52.D解析：实际控制人可以是自然人或法人，不得滥用权利。53.D解析：国有企业境外期货交易需经国资委、商务部、证监会等部门按规定批准或备案。54.B解析：承诺收益属于不正当手段。55.C解析：预警指标通常是规定标准的120%（例如净资本预警标准是3000万，则3600万预警；或者比例预警）。具体到指标变动，通常指净资本与风险资本准备比例达到120%时预警。56.C解析：中国证监会负责监督检查信贷资金、财政资金违规入市情况。57.B解析：交易所采取紧急措施前，应报告中国证监会。58.D解析：期货公司实施股权激励，计划需经证监会备案后方可实施。59.A解析：客户应当登记期货结算账户。60.A解析：净资本计算采用扣减法，对资产进行风险调整。二、多项选择题61.AB解析：《期货和衍生品法》规定，期货交易应当在期货交易所或符合规定的其他交易场所进行。62.ABCD解析：风险监管指标包括净资本、净资本/风险资本准备、净资本/净资产、流动资产/流动负债等。63.ABCD解析：内幕信息包括交易所决定、会员资金变化、监管政策、公司重大事件等。64.ABCD解析：从业人员禁止代理交易、挪用资金、获利保证、传播虚假信息。65.ABCD解析：董事、监事、高管及一般从业人员均需在协会登记。66.ABCD解析：保证金属于客户，严禁挪用；期货公司和交易所均可依规调整比例。67.ABCD解析：适当性管理要求了解投资者基本信息、财务、经验、风险偏好。68.ABCD解析：净资本不达标、治理不完善、内控不健全、涉嫌违法违规均可被责令整改。69.ACD解析：期货交易所是自律监管机构，不是中介。期货公司、存管银行、交割仓库属于中介服务机构。70.ABC解析：结算机构负责结算、担保履约、管理风险准备金。发布市场信息主要是交易所的职能（虽然结算机构也发布结算数据，但通常归为交易所职能或结算结果通知）。71.ABC解析：资产管理、投资咨询、境外经纪需经批准。基金销售业务可能涉及其他资格，但期货公司申请相关业务资格主要指前三项。72.ABD解析：董监高应具备条件、经核准、守法。C选项错误，在一定条件下可以兼职（如独立董事），但有限制。73.ABCD解析：章程应载明目的、名称、住所、注册资本等。74.ABC解析：国企境外套期保值需按规定登记、遵守外汇管理、只从事相关套保。D项错误，不得从事投机。75.ABC解析：利益冲突应披露、客户优先、必要时回避。D项错误。76.AB解析：开户资料、交易结算报告保存期不少于20年。C和D保存期限通常较短（如5年或10年）。77.AB解析：首席风险官对合规管理和风险控制情况拥有独立报告权。78.ABCD解析：期货公司可申请金融/商品期货经纪、投资咨询、资产管理等资格。79.ABCD解析：标准化要素包括品种、单位、报价单位、最小变动价位等。80.ABCD解析：监管机构有权现场检查、调查取证、查询账户、冻结资金。81.D解析：计提的一般风险准备在计算净资本时通常作为负债或调整项处理，或者在某些口径下加回（视具体公式版本，一般净资本=净资产-资产调整+负债调整+其他增减项）。一般风险准备是所有者权益项，在计算净资本时，可能被允许计入或部分计入。但最典型的加回项通常是“收到的出资”。此处D项“计提的一般风险准备”在部分计算口径中可视同净资产的一部分，但严格来说，净资本是扣减风险后的净资产。此题若按“加回”理解，通常指负债调整项加回。但在实际风控指标计算中，一般风险准备是净资产的组成部分，不需要“加回”。如果题目是指“允许计入净资本的部分”，一般风险准备是可以的。但若指调整项，可能不选。修正：通常考题中，净资本计算时，流动资产中的“存出保证金”等可能涉及调整。此题选项较模糊。更准确的是：净资本=净资产-资产风险调整项+负债风险调整项。一般风险准备已在净资产内，无需加回。可能题目意指“负债调整项”如“借入次级债”等。鉴于选项，D项一般风险准备是净资本的重要组成部分，计算时是包含在内的，不是从外部“加回”。注：此题作为模拟题，侧重考察对净资本构成的理解。实际上，标准答案常考“扣减项”，而非“加回项”。若必须选，D项最接近“被认可的价值”。82.ABCD解析：居间人独立担责，期货公司承担管理责任，禁止代客理财和承诺收益。83.ABC解析：净资本、净资本/风险资本准备、流动比例变动超过20%应报告。84.ABCD解析：期货交易实行保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额等制度。85.D解析：被开除、吊销证书、大额债务未清偿等人员不得担任董监高。86.ABCD解析：期货公司应建立合规、风控、财务、客户管理等内控制度。87.AB解析：投资者分为专业投资者和普通投资者。88.ABCD解析：禁止虚假宣传、误导陈述、混同资金、违规融资。89.ABCD解析：风险准备金用于维护市场、弥补违约、经批准使用、专户存储。90.ABD解析：离职应办手续、公司备案、不得泄露信息。C项错误，离职后资格失效（暂停或注销），不能继续使用。91.ABCD解析：股东应具备资本实力、良好信誉、持续经营、股权清晰。92.ABD解析：资管计划向合格投资者非公开募集，投资范围依约定，独立建账。C项错误，不得保本保收益。93.ABCD解析：紧急措施包括调整保证金、涨跌停板、限仓、暂停交易。94.ABC解析：衍生品交易包括场内、场外（柜台）交易。D项私下对冲若在场外合法框架下是允许的，但通常不作为主要分类列出，且法规主要规范场内和场外交易。选ABC。95.ABCD解析：重大诉讼、预警、高管变更、系统故障均需报告。96.AB解析：互联网营销应守法，不得虚假宣传。C项属于犯罪，D项违规。97.ABCD解析：从业人员享有获酬、培训、维权、拒绝违法违规指令的权利。98.ABC解析：风控报表应由法人、首席风险官、财务负责人签字。99.ABC解析：实行一户一码，不同公司不同编码，是身份标识。D项错误，不得共享。100.ABCD解析：证监会应与金融监管部门、外汇、海关、税务等部门建立信息共享机制。三、判断题101.正确解析：《期货和衍生品法》规定期货交易必须在依法设立的期货交易所进行。102.正确解析：根据现行《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例不得低于100%。103.错误解析：期货公司不得为客户交存保证金提供担保。104.错误解析：从业人员不得以个人名义接受客户委托代理交易。105.错误解析：交易所宣布异常情况时，可以采取调整涨跌停板等措施，无需事事经证监会批准，但事后需报告。106.正确解析：符合条件的普通投资者可以申请转化为专业投资者。107.错误解析：期货公司设立、变更、终止需经中国证监会批准，不仅仅是备案仅限于部分事项或人员。108.错误解析：风险准备金只能用于弥补结算会员违约损失等特定用途，不能用于弥补一般经营亏损。109.正确解析：证监会有权进行现场检查。110.错误解析：董监高任职资格需核准，变更需报告或核准。111.错误（注：根据法规演变，早期规定期货公司有义务代为承担，现行《期货和衍生品法》下，客户违约直接由结算机构处理，期货公司作为结算会员承担相应责任。从经纪关系看，期货公司先以客户资金承担，不足部分需代为承担（风险准备金或自有资金）。故判断为“正确”可能更符合履约保障逻辑。但若理解为“无义务”则错。实际上，期货公司有风险控制义务，必须代为承担后追偿。因此原题说“没有义务”是错误的。）112.正确解析：当日无负债结算即逐日盯市。113.错误解析：保证金属于客户所有。114.错误解析：