医院开展廉政风险点排查与防控工作实施方案

医院开展廉政风险点排查与防控工作实施方案

为进一步深化医院惩治和预防腐败体系建设，落实XX医科

大学推进基层正风反腐专项治理工作方案的要求，根据医院《XX

医院正风反腐自食自纠工作方案》的安排，在全院进一步开展廉

政风险点的排查与防控工作。现就相关要求和具体安排通知如下。

一、指导思想和工作目标

(-)指导思想。加强医院廉政风险防控体系建设，坚决抵

制和预防腐败行为的发生。紧紧围绕行政管理和医疗服务的中心

任务，认真开展廉政风险防范管理工作，建立完善具有卫生特色

的惩防体系。

(二)工作目标。通过深化医院廉政风险防控机制建设，推

动医院落实党风廉政建设责任制，强化党政同责和“一岗双责”

意识，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管

用、预警及时的廉政风险防控机制，规范权力运行，使廉政风险

防控机制运行顺畅，廉政建设责任体系进一步完善，党风廉政建

设党委主体责任和纪委监督责任得到有效落实，努力实现不能腐

的党风廉政建设工作格局。

二、廉政风险防控的对象

廉政风险防控对象为本院全体干部职工。

三、方法步骤和主要内容

(-)组建工作机构和工作分工(XX年5月)

廉政风险防控领导小组

组长：XXX（负责全面领导）

副组长：XXX（负责组织具体排查工作，负责对分管科室的指导

与把关）

成员：XXX（负责对分管科室的指导与把关）

纪检监察审计室负责人（负责组织实施和日常工作）、各党

支部书记（协助分管医院和院长推进管辖科室开展廉政风险排查）

和各科室负责人（参加医院开展廉政风险排查工作并负责科室开

展廉政风险排查工作）。

办公室设在纪检监察审计室，负责落实廉政风险防控日常工作0

（-）梳理职权（6月25日前）

医院领导班子、各科室全面梳理对管理和服务对象行使的业务职

权和人、财、物、印章管理等内部职权，明确职权名称、负责人

和运行流程。

（三）全面查找廉政风险阶段（xx年6月30日前）

1.查找对象。按照部门职能、岗位职能和工作流程，分三个层面

查找风险点。一是查找岗位廉政风险。对照岗位职责、执行制度、

行使职权和内部管理权等方面，查找存在的廉政风险内容及其表

现形式。二是查找科室廉政风险。对照科室，查找在业务流程、

制度机制和外部环境等方面存在廉政风险内容及其表现形式。三

是查找单位廉政风险。对照单位职权和工作特点，以重大事项决

策、重要人事任免、重大项目安排和药品、耗材及医疗器械采购

和使用等方面为重点，查找容易产生腐败行为的廉政风险内容及

其表现形式。

2.查找内容。根据医院运行特点，我院重点做好职务权利廉政风

险防控和执业权利廉政风险防控两部分工作。职务权利廉政风险

防控以决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等为监控重点，

切实规范医院领导干部职务行为和行政科室的管理行为；执业权

利廉政风险防控以诊疗、用药、检查、收费等环节为监控重点,

切实规范医务人员执业行为。

(1)在职务权利廉政风险防控方面，要把关系医院职工切

身利益、应让全体职工知情监督的医院重大事项决策、人事任免

和专业技术职务聘任、员工招聘录用、组织管理、基建维建、药

械(药品、设备、耗材、试剂)及其它大宗物品采购、资产管理

处置、院内审'计、收费管理、绩效考核及经济利益分配、大额资

金使用、行政经费使用、领导干部职务消费、党费管理、工会经

费支配、科研教学及培训管理、信访接待和党务院务公开实施、

机要保密和印章管理、纪检监察等由院领导、行政管理部门及其

负责人掌握、决策和实施的职务权利纳入防控范围，重点防控职

务权利拥有人在“三重一大”决策实施中违反民主集中制原则，

利用职务之便谋取私利问题。违规插手基建工程、药品、设各以

及公用物品采购等经济活动，受贿与谋私问题。干部选任、专业

技术职务聘任、员工招聘及经济效益分配等涉及群众切身利益事

项决策实施中，违反规定，以权谋私问题。索取、接受服务对象

财物问题。用公款报销支付由个人负担的费用问题。非法侵占公

物、铺张浪费、损害医院和员工利益问题。违规大操大办婚丧喜

庆事宜，借机敛财问题。

（2）在执业权利廉政风险防控方面，重点防控广大患者知

情监督的诊疗权、处方权、处置权、收费权、医用耗材选择使用

权、医疗文书管理权。防控执业权利拥有人在执业服务过程中，

违反医疗常规，过度检查、过度医疗，谋取不正当利益。不合理

用药、收受医药企业或药品推销人员提成、回扣等不当利益。违

反规定，为药商代表实施商业性处方统计活动，谋取不当利益。

在医用耗材使用中，收受商家或推销人员回扣、提成、财物，以

次充好，非法谋利，损害患者利益。在医疗服务中暗示、索要、

收受患者或服务对象的红包、礼金、有价证券或其他的物质好处,

截留、克扣患者的药品和其他医疗用品。在医疗服务过程中，私

收患者现金，涂改或销毁医疗文书资料，开具虚假医学诊断证明

或诊疗建议书，为自己或当事人谋取不当利益。虚报冒领医疗用

品，长期占用或借用医疗公用物品等。

（3）全院各科室要按照“谁行使、谁清理”原则，根据领

导班子分管业务权责和业务工作流程，进行横向到边，纵向到底

的清理和确认，在全面清理确认的基础上，由廉政风险防控办公

室协调组织，各科室要健全、完善、制定出核心管理制度和工作

流程。确保职责清晰、职权规范、接受群众和社会的监督。

3.查找方法。查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、

召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。

（1）单位领导班子及其成员查找风险的方法。单位领导班

子查找廉政风险的内容主要围绕“三重一大”事项，查找在决策

程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到

位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政

风险的内容在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合

岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方

面的风险。

（2）机关科室查找风险的方法。职能科室主要围绕业务工

作，查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。

也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。查找科室

风险的基础，要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环

节的权力行使都受到监督制约。查找方法主要采取发动科室人员

找、征求相关科室和服务对象意见、主管领导意见等方式进行查

找。

（3）查找个人岗位风险的方法。个人岗位风险结合每个人

的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责

和外部环境影响方面的风险。查找方法主要以本人自己查找、征

求院内相关人员和服务对象意见、科室负责人意见等方式进行查

找。

4.评定风险等级。廉政风险分为三个等级：一级风险：可能产生

违纪违法行为的（指廉政风险高、容易出现问题，且出现问题危

害大）；二级风险：可能发生违规行为（指廉政风险较高、比较

容易出现问题，且出现问题危害比较大）；三级风险：可能发生

轻微违章违规违纪行为（指廉政风险较低、较少出现问题，且出

现问题危害比较小）。

5.评定办法。卤位（个人）廉政风险等级由岗位自评、科室评定、

管领导审核后交纪检监察审计室，纪检监察审计室汇总后送领导

班子确定；科室廉政风险等级由科室自评、分管领导审核后交纪

检监察审计室，纪检监察审计室汇总后送领导班子确定；单位廉

政风险等级由领导班子自评确定。

（四）健全风险防控措施阶段（xx年7月1日一15日）

L开展制度流程防控。根据职责，按照权责一致的要求，对单位

和岗位职权事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定职权类别、

行使依据、责任主体、承办岗位、职责要求，编制岗位职权目录、

制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，使每项权力的

行使过程都做到可查可控。针对每个风险点，制定符合实际、有

针对性、可操作、可执行、可问责、具体管用的防控措施，不留

空白、不留死角，努力形成长效机制。主要包括：（1）建立健

全各级各类管理制度并抓好落实；（2）优化权力结构，对权力

过于集中的要进行合理分解，形成有效制衡机制；（3）对自由

裁量权过大的，要细化标准，规范权力运行程序；（4）加强廉

政廉政教育，增强干部群众风险防范意识和廉政自律意识；（5）

充分利用和依托信息化手段，将业务流程标准化、规范化、公开

化；（6）加强对档案、文书、会议记录、纪要的规范化管理，

对决策过程和结果做到留有痕迹，事后可查。

2.实行分类防控。针对风险较高的重大事项决策权、审批权、监

督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解，强化

制约监督，防止权力过于集中。针对权力运行过程，要制定权力

行使实施细则，防止自由裁量权过大产生廉政风险；以临床诊疗、

临床用药、医用耗材使用、医用试剂使用、大型医疗设备检查、

医疗收费等为重点，实行指标控制，努力遏制过度医疗行为。临

床诊疗要以临床路径管理为抓手，强化对入径标准、路径管理和

路径变异的监控；临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、

抗菌药物使用和超限处方的监控；医用耗材和试剂要强化对资质、

采购、效期、出入库、使用的监控；大型医疗设备检查要强化对

检查阳性率和重复检查的监控；医疗收费要强化对药品、耗材加

成率和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。

3.加强预警防控。通过述职述廉、民主评议、舆论监督、纠

风治理、信访举报和案件分析等，加强对廉政风险点的监控，发

现存在或可能发生廉政风险时，及时发出警示提醒。通过抓好岗

位廉