航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险辨识评估管控指南（试行）

航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险辨识评估管控指南（试行）1总则1.1目的为规范航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险的辨识、评估与管控工作，防范化解各类运行安全风险，保障水路运输安全畅通和人民群众生命财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国航道法》《水库大坝安全管理条例》《通航建筑物运行管理办法》等法律法规及行业标准，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于全国范围内内河干线航道、通航建筑物（含船闸、升船机、通航隧道等）及航运枢纽大坝（含拦河坝、泄洪闸、溢洪道等附属水工建筑物）的运行安全风险辨识、评估与管控工作，地方支线航道、小型通航建筑物及大坝可参照执行。1.3基本原则（1）安全第一、预防为主：以风险预控为核心，将风险管控关口前移，优先消除或降低重大安全风险。（2）分级管控、全员参与：按照风险等级划分管控层级，明确从主要负责人到一线岗位人员的管控责任，实现全员、全过程、全要素管控。（3）定性定量、科学精准：结合不同设施的运行特点，采用定性与定量结合的方法开展风险辨识评估，确保结果精准。（4）持续改进、动态优化：建立风险管控闭环管理机制，定期更新风险清单，优化管控措施，适应运行环境变化。1.4术语与定义（1）运行安全风险：指航道、通航建筑物及航运枢纽大坝在运行过程中，因设施缺陷、环境变化、人为操作失误等因素，可能导致人员伤亡、设施损坏、航道断航、水域污染等安全事故的可能性及其后果的组合。（2）风险辨识：指识别航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行过程中存在的安全风险点、风险源及其特性的过程。（3）风险评估：指对辨识出的风险进行分析、评价，确定风险等级的过程。（4）风险管控：指根据风险评估结果，采取相应的管控措施，将风险控制在可接受范围的过程。（5）通航建筑物：指为克服水位落差供船舶安全通行的水工建筑物，包括船闸、升船机、水坡、通航隧道等。（6）航运枢纽大坝：指航运枢纽工程中拦挡水流、抬高水位的核心水工建筑物，含混凝土坝、土石坝、拱坝及附属泄洪、输水设施。2风险辨识2.1辨识主体航道管理机构、通航建筑物运营单位、航运枢纽大坝管理单位为风险辨识的责任主体，应成立由技术负责人、安全管理人员、一线操作人员及行业专家组成的风险辨识工作组。2.2辨识内容2.2.1航道运行安全风险辨识重点聚焦5类风险源：（1）航道条件类：维护水深不足、航道宽度不够、弯曲半径不满足通航要求、航道淤积与冲刷、滩槽变化等；（2）助航设施类：航标位移/损坏/灭失、航标信号失效、助航标志设置不合理等；（3）水文气象类：极端水位（枯水期水深不足、洪水期漫滩）、流速超标、横流/回流、雾天/暴雨/大风等恶劣气象；（4）障碍物类：沉船、漂浮物、水下礁石、施工遗留物、违规采砂形成的坑洼等；（5）管理类：巡查不到位、通航通告发布不及时、应急响应滞后等。2.2.2通航建筑物运行安全风险辨识重点覆盖6类核心系统：（1）闸门系统：闸门止水失效、闸门变形/裂缝、门体锈蚀、密封件老化等；（2）启闭机系统：启闭机钢丝绳磨损/断丝、制动器失效、减速器漏油、电机过载等；（3）船厢/闸室系统：船厢变形、闸室侧壁裂缝、底板磨损、密封装置损坏等；（4）输水系统：输水廊道裂缝、阀门泄漏、水流流速超标导致船舶失控等；（5）控制系统：PLC系统故障、传感器失效、通讯中断、应急手动操作失灵等；（6）附属设施：系船柱损坏、安全防护栏缺失、照明系统失效等。2.2.3航运枢纽大坝运行安全风险辨识重点围绕3类关键环节：（1）坝体与坝基：坝体裂缝/渗漏/滑坡、坝基渗透变形/管涌/沉降、接触面渗漏等；（2）泄洪与输水设施：泄洪闸闸门卡死、溢洪道淤积、输水洞裂缝/堵塞、消能设施损坏等；（3）监测与应急系统：位移/渗压/应力监测设备失效、水位/流量监测数据异常、应急电源故障、防汛物资不足等。2.3辨识方法采用“现场勘查+资料分析+专家访谈+事故类比”的组合方法：（1）现场勘查法：每日对航道关键断面、通航建筑物核心设备、大坝重点区域进行现场巡查，记录异常情况；（2）资料分析法：调取历史水文数据、设施运行日志、维修记录、事故案例等资料，排查潜在风险；（3）专家访谈法：邀请水利、航运、结构工程领域专家，对重大隐患点进行专项辨识；（4）事故类比法：参照国内同类设施发生的安全事故，辨识本单位同类风险点。2.4辨识周期（1）日常辨识：航道一线巡查人员每日开展1次现场辨识；通航建筑物操作人员每日对核心设备进行1次外观检查；大坝监测人员每日分析1次监测数据；（2）专项辨识：每月结合水文变化、设施维修情况开展1次专项辨识；每年在枯水期、洪水期前各开展1次全面辨识；（3）即时辨识：遭遇极端天气（暴雨、大风、高温）、设施发生故障、完成维修改造、发生安全事故后，立即开展针对性辨识。3风险评估3.1评估流程严格执行“清单梳理→方法选择→等级判定→报告编制”4步流程：（1）清单梳理：将辨识出的风险点整理为《运行安全风险清单》，明确风险位置、风险描述、触发因素；（2）方法选择：根据风险类型匹配评估方法（见3.2）；（3）等级判定：对照风险分级标准确定风险等级；（4）报告编制：形成《运行安全风险评估报告》，经单位技术负责人审核后报上级主管部门备案。3.2评估方法采用定性与定量结合的方式，差异化选择评估工具：（1）定性评估：针对航道通航条件、通航建筑物附属设施等一般风险，采用风险矩阵法，从“可能性”“后果严重程度”两个维度判定风险等级；（2）定量评估：针对通航建筑物核心设备、大坝结构安全等重大风险，采用LEC作业条件危险性评价法（R=L×E×C，其中L为发生可能性，E为暴露频率，C为后果严重度）；针对大坝坝体稳定性、泄洪能力等特别重大风险，采用数值模拟分析、结构力学计算等专业定量方法，并邀请5名以上行业专家评审。3.3风险分级标准参照《生产安全事故报告和调查处理条例》及水路运输行业特点，将风险划分为4个等级：风险等级颜色标识判定标准（满足其一即可）特别重大红色①可能导致30人以上死亡或1亿元以上直接经济损失；②可能造成航道断航30天以上；③大坝坝体存在溃坝风险重大橙色①可能导致10-29人死亡或5000万-1亿元直接经济损失；②可能造成航道断航15-29天；③大坝坝体出现贯穿性裂缝且持续发展较大黄色①可能导致3-9人死亡或1000万-5000万元直接经济损失；②可能造成航道断航7-14天；③通航建筑物闸门止水失效且无法即时修复一般蓝色①可能导致3人以下死亡或1000万元以下直接经济损失；②可能造成航道断航1-6天；③航标损坏、设备轻微故障等报告需包含以下核心内容：评估概况（评估范围、时间、人员）、风险辨识清单、评估方法说明、风险分级结果、管控措施建议、应急处置预案补充完善意见，附现场勘查照片、监测数据图表等佐证材料。4风险管控4.1管控分级实行“风险等级与管控层级”对应机制：（1）特别重大风险（红色）：由单位主要负责人牵头管控，制定专项管控方案，实行24小时不间断监控；（2）重大风险（橙色）：由分管安全生产的负责人牵头管控，制定专门管控措施，每周不少于2次现场巡查；（3）较大风险（黄色）：由部门负责人牵头管控，纳入日常重点管理，每月不少于1次专项检查；（4）一般风险（蓝色）：由岗位操作人员负责管控，纳入日常巡查范围，每季度复查。4.2分类管控措施4.2.1航道风险管控措施特别重大风险（如航道水深低于维护水深0.8米）：立即发布《航道通航通告》，调整通航限制（如仅限吃水≤2.0米船舶通行），启动应急疏浚预案，每日监测航道水深，疏浚期间安排海事船舶现场维护；重大风险（如洪水期横流流速≥2.0m/s）：发布禁航或限航通知，协调海事部门在航道入口处管控船舶，密切监测水流变化，待流速降至安全阈值后恢复通航；较大风险（如航标位移偏离航道中心线≥5米）：2小时内完成航标复位，同步通过AIS系统发布警示信息，后续3天每日跟踪核查；一般风险（如漂浮物进入航道）：1小时内安排打捞船清理，记录打捞数量与位置，纳入月度风险清单更新。4.2.2通航建筑物风险管控措施特别重大风险（如船厢钢丝绳断丝率≥10%）：立即停止通航建筑物运行，封闭通航通道，组织专业机构更换钢丝绳，完成后进行10次空载+5次重载试运行，经专家验收合格后方可恢复运行；重大风险（如闸门止水渗漏量超过规范限值2倍）：暂停运行，采用高压灌浆、更换止水橡胶等方式修复，修复后开展输水试验，验证止水效果；较大风险（如PLC系统通讯中断）：切换至应急手动操作模式，组织电工排查故障点，4小时内完成修复，后续加强对控制系统的日常巡检；一般风险（如系船柱轻微锈蚀）：1周内完成除锈刷漆，纳入设备维护台账。4.2.3航运枢纽大坝风险管控措施特别重大风险（如坝体滑坡、管涌）：立即启动《大坝溃坝应急处置预案》，疏散下游10公里范围内的人员与财产，向上级水利、航运、应急部门报告，组织专家制定坝体加固方案，实施应急抢险；重大风险（如坝基渗透变形速率超过0.5mm/d）：降低水库水位至安全高程，加密渗压、位移监测频率（每2小时1次），开展坝基防渗处理，待监测数据稳定后逐步恢复水位；较大风险（如泄洪闸闸门启闭滞后）：安排专业人员对启闭机进行调试，更换磨损的制动器刹车片，每月开展1次启闭机试运行；一般风险（如监测设备电池电量不足）：24小时内完成电池更换，同步校准监测数据，确保设备正常运行。4.3责任落实建立“一风险一责任人”制度，在风险告知牌、管控清单中明确风险点位置、风险等级、管控措施、责任人员及联系电话。单位主要负责人每季度对特别重大、重大风险管控情况进行督办，分管负责人每月对较大风险管控情况进行检查，部门负责人每周对一般风险管控情况进行抽查。4.4应急联动与海事、水利、气象、应急管理等部门建立常态化联动机制：（1）与气象部门共享极端天气预警信息，提前24小时发布航道、通航建筑物运行调整通知；（2）与海事部门联合开展船舶管控、应急救援，在航道断航、通航建筑物停运时协同维持通航秩序；（3）与水利部门同步掌握水库调度计划，确保大坝泄洪与航道通航需求匹配；（4）每年联合开展不少于2次的跨部门应急演练，提升风险处置协同能力。5监督与改进5.1自查自纠各责任单位应建立风险管控自查台账：特别重大风险：每日记录监控数据、现场巡查情况；重大风险：每周提交管控情况报告；较大风险：每月开展1次自查并形成记录；一般风险：每季度汇总自查结果。5.2监督检查（1）上级行业主管部门每半年开展1次专项监督检查，重点核查特别重大、重大风险的管控措施落实情况，对未按要求管控的单位下达《整改通知书》，限期整改；（2）地方应急管理部门每年不少于2次联合检查，抽查风险辨识评估台账、管控措施执行情况、应急演练记录等；（3）引入第三方专业机构每2年开展1次独立评估，对风险管控体系的有效性进行验证。5.3持续改进各单位每年年底开展1次风险管控体系评审：（1）结合年度自查、监督检查、第三方评估结果，更新风险辨识清单、调整风险等级、优化管控措施；（2）针对已消除的风险点，纳入“风险销号台账”，持续跟踪确认；（3）总结风险管控中的典型经验，形成案例库，在行业内推广交流。6附则6.1本指南由交通运输部水运局、水利部运行管理司负责解释。6.2本指南自发布之日起试行，试行期2年。6.3附件：《航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险辨识评估管控清单》（模板）附件：风险管控清单模板设施类型风险点位置风险描述辨识方法风险等级管控措施责任人员监控周期应急处置航道长江中游XX段枯水期水深仅3.2米，低于维护水深3.5米现场测量+水文数据分析重大（橙色）1.发布限航通告；2.启动应急疏浚；3.每日监测水深张XX（航道站站长