证券市场典型违法违规行为及法律责任

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

擅自公开或者变相公开辟行证券的特征及其法律责任

1.关于擅自公开或者变相公开辟行证券的特征的说法正珑的有（）。

I.涉及人数较少、规模较小I【.手段隐蔽

III.蔓延速度快IV.欺骗性强

A.I、II、III、IVB.I、IKIII

C.I、II、ND.II、III、N

I1正确答案」D

I1答案解析」本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性

强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等艰难群众，容易

引起群体事件。

2.当前，非法证券活动的主要形式有（）。

I.编造公司即将在境内外上市或者股票发行获得政府批淮等虚假信息，诱编社会公众购买所谓“原

始股”

II.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或者投资公司驻华代表处”

的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或者代埋买卖未上市公司股票

HL不法份子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财

IV.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票

A.I、H、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II.IV

I1正确答案」B

f答案解析」本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的特征。当前，非法证券活动的主要形式为：（1）

编造公司即将在境内外上市或者股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。

（2）非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或者投资公司驻华代表处”

的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票。（3）不法份子以证

券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。

3.向不特定对象发行股票或者向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开辟行，应依法

报经（）核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.国务院

r正确答案」A

I1答案解析」本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的特征。向不特定对象发行股票或者向特定对

象发行股票后股东累计超过200人的，为公开辟行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发

行的，

属于非法发行股票。

4.公开辟行股票应依法报经中国证监会（）。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。

A.审批B.核准C洛案D.注册

「正确答案JB

『答案解析J本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的特征。向不特定对象发行股票或者向特定对

象发行股票后股东累计超过200人的，为公开辟行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发

行的，属于非法发行股票。

5.向特定对象转让股票，天依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过（）人。

A.100B.200C.300D.400

I1正确答案」B

『答案解析』本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的特征。向特定对象转让股票，未依法报经中

国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

6.以下关于股票发行的说法正确的有（）。

I.股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构

经营，未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务

H.向不特定对象发行股票或者向特定对象发行股票后股东累计超过100人的，为公开辟行，应依法

报经中国证监会核准

in.非公开辟行股票及其股双转让，不得采用「告、公告、「播、电话、传真、信函、挂介会、说明

会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或者变相公开方式向衽会公众发行

IV.严禁任何公司股东自行或者委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A.I>IIIB.II、N

c.I、川、wD.I、H、n【、iv

『正确答案』C

r答案解析」本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的特征。向不特定对象发行股票或者向特定对

象发行股票后股东累计超过200人的，为公开辟行，应依法报经中国证监会核准。

7.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开辟行证券的，责令

住手发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%以上5%以下

B.3%以上5%以下

C.1%以上10%以下

D.3%以上10%以下

I1正确答案』A

「答案解析」本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定,

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开辟行证券的，责令住手发行，退还所募资金并加算银行同

期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开辟行证券设立

的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员赋予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

8.《中华人民共和国证券法》规定，对擅自公开或者变相公开辟行证券设立的公司，由依法履行监

督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员赋予警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

I1正确答案JC

I1答案解析J本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开辟行证券的，责令住手发行，退还所募资金并加算银行同

期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开辟行证券设立

的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责

的主管人员和其他直接贡任人员赋予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

9.根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主

管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）

年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A.3B.5

C.7D.9

【正确答案」B

I1答案解析」本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的法律责任。根据《中华人民共和国刑法》对“

擅自发行股票、公司、企'也债券罪”的规定，未经国家有关主管部「J批准，擅自发行股票或者公司、

企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主

管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

10.根据《中华人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，单位犯罪的，对

单位判处罚金，并对其直接负资的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

I■正确答案JC

『答案解析」本题考查擅自公开或者变相公开辟行证券的法律责任。根据《中华人民共和国刑法》对“

擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、

企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主

管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任

1.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述正确的有1）。

I.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）

的合法权益

II.本罪的主体主要是个人

III.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

M本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或者诈欺发行债券

A.I、IV

B.i、in

C.IIsIV

D.II.Ill

11正确答案JA

『答案解析］本题考资欺诈发行股票、债券的犯罪构成。木罪的主体主要是单位。自然人在一定条件

下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

2.《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事的伤害客户利益的欺诈行为包括（）＜,

I.违背客户的委托为其买卖证券

H.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

in.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

IV.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

A.NB.HI、N

C.II、川、IVD.I、II、H【、IV

「正确答案』D

r答案解析J本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人

员从事下列伤害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券。（2）不在规定时间内向

客户提供交易的书面确认文件。（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。（4）未经

客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。（5）为牟取佣金收入，诱使客户

进行不必要的证券买卖。（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

（7）其他违背客户真实意思表示，伤害客户利益的行为。

3.欺诈客户行为给客户造成损失的，（）应当依法承担赔偿责任。

A.交易所

B.行为人所在证券公司

C.行为人

D.i止券业协会

I1正确答案」C

I•答案解析」本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应

当依法承担赔偿责任。

4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在

招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者

公司、企业债券，涉嫌下列（）情形之一的，应予立案追诉。

I.发行数额在300万元以上的

II.发行数额在500万元以上的

IIL伪造、变造国家公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

M转移或者隐瞒所募集资金的

A.I、II、川、IV

B.I、IKIII

C.H、IH、IV

D.【、HI、IV

r正确答案」c

I■答案解析」本题考查欺诈发行股票、债券的刑期立案追诉标准。《最高人民检察院、公安部关于公

安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券

募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一

的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或

者相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。

（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

5.《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

中的瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其

他严重情节的，处（）。

I.3年以下有期徒刑或者拘役

II.5年以下有期徒刑或者拘役

II【.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上10%以下罚金

A.I、IIIB.I、NC.II、川D.II、N

「正确答案」C

I•答案解析」本题考查欺诈发行股票、债券的法律责任。《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定,

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票

或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，

并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任

1.下列关于非法集资类犯罪的犯罪构成，说法正确的有1）o

I.犯罪主体为单位

H.犯罪主观方面是故意

in.犯罪客体是国家金融管理秩序

iv.犯罪客观表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

A.I、II、n【、iv

B.HHKIV

c.I、n、iv

D.II.IlkIV

I1正确答案JD

I•答案解析」本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。非法集资类犯罪的犯罪主体为普通主:体，包括自

然人和单位。

2.以下不属于非法金融业务活动的是（）。

A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

D.创造、贩卖假币金额较小

r正确答案」D

「答案解析J本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》

规定：本办法所称非法金融业务活动，是指未经中国人民银行批准，擅自从事的下列活动：（1）非法

吸收公众存款或者变相吸收公众存款。（2）未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法

集资。（3）非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇

买卖。（4）中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。

3.（）是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内

还本付息的活动。

A.变相吸收公众存款

B.非法吸收公众存款

C.非法集资

D.变相集资

r正确答案」B

I1答案解析』本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，

向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动。

4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，以

非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括（）。

I.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

II.个人集资诈骗，数额在20万元以上的

HI.单位集资诈骗，数额在30万元以上的

IV.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

A.I、IIIB.II.III

C.I、ND.II、IV

r正确答案』c

I•答案解析」本题考查非法集资类犯罪的立案追诉标准。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管

辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌

下列情形之一的，应予立案追诉：（1）个人集资诈骗，数额在10万元以上的。（2）单位集资诈骗，

数额在50万元以上的。

5.根据《中华人民共和国刑法》对集资诈骗罪的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，

数额巨大或者有其他严重情节的，处（）。

1.3年以上7年以下有期徒刑

H.5年以上10年以下有期徒刑

H1并处5万元以上50万元以下罚金

IV.并处3万元以上30万元以下罚金

A.I.IllB.I、NC.II.IllD.II、N

r正确答案」C

I1答案解析」本题考查非法集资类犯罪的法律责任。根据《中华人民共和国刑法》对集资诈骗罪的规

定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2

万元以上20万元以下罚金：数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5

万元以上50万元以下罚金；数额特殊巨大或者有其他特殊严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无

期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

6.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公

众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。

A.10：100

B.20；200

C.20；100

D.10；200

r正确答案」C

I*答案解析」本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形

之一的，应当依法追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，

单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以_L的。（2）个人非法吸收或者变相吸收公众

存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。（3）个人非法吸收

或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸

收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。（4）造成恶劣社会影响或者其他严

重后果的。

7.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款

对象（）人以上的。

A.20；100

B.30；150

C.20；150

D.30；100

r正确答案」B

I1答案解析J本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形

之一的，应当依法追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，

单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。（2）个人非法吸收或者变相吸收公众

存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。（3）个人非法吸收

或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以卜.的，单位非法吸收或者变相吸

收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。（4）造成恶劣社会影响或者其他严

重后果的。

8.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，单

位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的。

A.10；50

B.20：50

C.10；100

D.20；100

「正确答案』A

I*答案解析」本题考查非法集资类犯罪的法律责•任。非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形

之一的，应当依法追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，

单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。（2）个人非法吸收或者变相吸收公众

存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。（3）个人非法吸收

或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸

收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。（4）造成恶劣社会影响或者其他严

重后果的。

9.非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金的

（）。

A.处以3年以下有期徒刑

B.处以罚金

C.可以免予刑事处罚

D.处以管制或者拘禁

r正确答案」c

r答案解析」本题考查非法集资类犯罪的法律货任。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用丁正常

的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。

违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

1.关于违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定说法正确的是（）。

I.发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、

完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其

他直接责任人员承担行政责任，但其能够证明己尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外

n.信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会

议记要或者会议记录以及具他证据来证明自身没有过错

in.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接

因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参预、实施了公司信息

披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责

任人员

IV.有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露

的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披

露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任

A.I.III

B.II.IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

『正确答案』D

I■答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。根据《信息披露违法行为行政

责任认定规则》的规定，本题四个选项的叙述都是正确的。

2.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，可以从

（）方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综

合分析认定。

I.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

II.知情程度和态度

III.职务、具体职责及履行职责情况

IV.工作经历

A.I、n、inB.i、n.iv

c.i>IIKivD.i、n、in、iv

r正确答案』A

I1答案解析」本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。信息披露违法责任人员的责任

大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后

果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。（2）知情程度和态度。

（3）职务、具体职责及履行职责情况。（4）专业背景。（5）其他影响责任认定的情况。

3.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

I.未直接参预信息披露违法行为

H.不配合证券监管机构调查

IH.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

IV.受他人胁迫参预信息披露违法行为

A.I、II、IHB.I、III、IV

C.I、II、IVD.I、II、HI、IV

I"正确答案」B

I"答案解析J本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。认定从轻或者减轻处罚的考虑

情形：（1）未直接参预信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司

采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者

公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人

胁迫参预信息披露违法行为,（6）其他需要考虑的情形。

4.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定为不予行政处罚的考虑情形不包括（）。

A.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

B.受他人胁迫参预信息披露违法行为

C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证

券交易所、证券监管机构报告的

D.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，

并在上述会议中投反对票的

F正确答案」B

I1答案解析J本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。认定为不予行政处罚的考虑情

形：（1）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于黄事会、监事会、公司办公会会议记

录等，并在上述会议中投反对票的。（2）当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失

去人身自由等无法正常履行职责的。（3）对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息

披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。（4）其他需要考虑的情形。

5.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定为应当从重处罚情形的有（）。

I.不配合证券监管机构监管，或者拒绝、妨碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁

及其他手段干扰执法

H.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调兖

III.1次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

IV.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

A.I、IKIII

B.I、II、IV

c.I、n【、N

D.I、II、IlkN

r正确答案」B

i"答案解析」本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。下列情形认定为应当从重处罚

情形：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、妨碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、

威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍

调查。（3）2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上

有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）中国证监会认定的其他情形。

6.《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信

息，或者所披露的信息有虚假记载、浜导性陈述或者重大遗漏的，应（）。

I.责令改正，赋予警告

II.并处以30万元以上60万元以下的罚款

III.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赋予记过

IV.对直接负责的主管人员却其他直接责任人员，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.I、IH

B.I、HI、IV

C.II、IV

D.I、II>IV

r正确答案1D

I1答案解析」本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。《中华人民共和国证券法》规

定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息、，或者所披露的信息有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赋予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员赋予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

擅自改变公开辟行证券募集资金用途的法律责任

1.《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开辟行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资

金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A.董事会B.监事会

C.股东大会D.证监会

「正确答案」C

I1答案解析」本题考查擅自改变公开辟行证券募集资金用途的法律责任。《中华人民共和国证券法》

规定，公司对公开辟行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所

列资金用途，必须经股东大会作出决议。

2.《中华人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开辟行证券所募集资金的用途的,

应（）。

I.责令改正

II.予以警告

in.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赋予警告

IV.并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.I、【I、IHB.I、III、IV

C.I、1【、IVD.I、1【、HI、N

r正确答案』B

i1答案解析」本题考查擅自改变公开辟行证券募集资金用途的法律责任。《中华人民共和国证券法》

规定，发行人、上市公司擅自改变公开辟行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员赋予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

1.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的叙述正确的是（）。

I.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从

业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、

变造、销毁交易汨呆，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

H.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成为了严重的后果,

才构成本罪

in.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信

息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真象的情况下进行证券、期货交易，从而遭受经济损失

IV.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、

期货信息真实公开的行为

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II.IlkIV

I1正确答案』D

I■答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。本题中的四项说法都是正

确的。

2.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证

券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督

管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货

合约，涉嫌下列（）情形之一的，应予立案追诉。

I.获利或者避免损失数额累计在3万元以上的

H.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

IH.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

IV.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

A.I.III

B.I、IV

C.II、III

D.II>IV

I1正确答案」D

f答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的追溯标准。《最高人民检察院、

公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证券交易所、期货交易所、

证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，

故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形

之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的。（2）造成投资者直接经

济损失数额在5万元以上的。（3）导致交易价格和交易量异常波动的。（4）其他造成严重后果的情

形。

3.根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、

期货交易市场，造成严重后果的，处（）。

1.3年以下有期徒刑或者拘役

II.5年以下有期徒刑或者拘役

in.并处或者单处1万元以上io万元以下罚金

IV.并处或者单处3万元以上30万元以下罚金

A.I、HIB.I、NC.II.IllD.II.N

I1正确答案」C

「答案解析」本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《中华人民共和国刑

法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后

果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以卜.罚金。

4.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者

证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买

卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10

万元以下罚金。

A.3B.5C.7D.9

J1正确答案」B

『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。证券交易所、期货交易所、

证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人

员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重

后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特殊恶劣的，

处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

5.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货'也协会或者

证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买

卖证券、期货合约，情节特殊恶劣的，处（）。

I.处1年以上5年以下有期徒刑

II.处5年以上10年以下有期徒刑

HI.并处1万元以上10万元以下罚金

IV.并处2万元以上20万元以下罚金

A.I.III

B.I.IV

C.IISIII

D.II、IV

I1正确答案JD

『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。证券交易所、期货交易所、

证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人

员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重

后果的，处5年以下有期徒开!或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特殊恶劣的，

处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

1.（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保

险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕

信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示

他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.诱骗投资者买卖证券罪

C.金融诈骗罪

D.窃取内幕信息罪

『正确答案』A

I1答案解析」本题考查利用未公开信息交易罪。利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、

证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管

部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，

从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2.根据《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易区幕信息的知情人员或者非法获取证券、期

货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影

响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息,

或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情力严重的，处（）。

1.3年以下有期徒刑或者拘役

II.5年以下有期徒刑或者拘役

1H.并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

IV.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A.I、HI

B.I.IV

C.IIsIII

D.II、N

I•正确答案」D

I1答案解析」本题考查利用未公开信息交易罪。根据《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易

内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货

交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事

与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重

的，处5年以卜.有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以卜.罚金；情节特殊严重的，

处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5培以下罚金。

3.期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格

有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄

露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节特洙严重的，处（）。

1.3年以上10年以下有期徒刑

II.5年以上10年以下有期徒刑

IH.并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

IV.并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A.I、川B.I、NC.II>IIID.II.IV

r正确答案』D

I■答案解析」本题考查利用未公开信息交易罪。根据《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易

内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货

交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事

与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重

的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特殊严重的，

处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5暗以下罚金。

4,《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证

芬交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从、业

人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的

信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，

涉嫌下列（）情形之一的，应予立案追诉。

I.证券交易成交额累计在30万元以上的

H.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

III.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A.IIIB.IIIIV

C.IIIID.IIIV

I1正确答案」B

I1答案解析J本题考查利用未公开信息交易罪。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事

案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理

公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用

因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交

易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交

易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或

者者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易

活动的。（5）其他情节严重的情形。

5.某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内幕信息以外的其他未公开信息，并从事与该信

息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。

I.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

II.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

III.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

IV.导致交易价格和交易量异常波动的

A.I、IKIII

B.I、II.IV

C.I、HI、IV

D.I、IKIlkN

r正确答案」A

『答案解析J本题考瓷利用未公开信息交易罪。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事

案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、

基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人

员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、

期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）

证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）

获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交

易活动的。（5）其他情节严重的情形。

内幕交易、泄露内幕信息的刑事货任、民事责任及行政责任的认定

1.根据《中华人民共和国刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信

息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖

出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）。

1.3年以下有期徒刑或者拘役

II.5年以下有期徒刑或者拘役

IIL并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

IV.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A.I、HI

B.II、N

C.II,III

D.I、N

L正确答案」B

I1答案解析」本题考查内幕交易、泄露内幕信息的资任认定。根据《中华人民共和国刑法》规定，证

券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其

他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,

处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特殊严重的，处5

年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2.根据《中华人民共和国刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信

息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖

出该证券，或者泄露该信息，情节特殊严重的，处（）。

1.3年以上7年以下有期徒刑

II.5年以上10年以下有期徒刑

IH.并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

M并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A.I.III

B.II、IV

C.II>III

D.I、N

I1正确答案」B

I1答案解析J本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。根据《中华人民共和国刑法》规定，证

券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其

他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,

处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特殊严重的，处5

年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

3.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉

及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，

或者建议他人买卖该证券的，应（）。

I.责令依法处理非法持有的证券

II.没收违法所得

III.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

IV.没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处以5万元以上50万元以下的罚款

A.1、H、HI、IV

B.I、II、III

C.I>II>IV

D.I.IlkIV

「正确答案」B

I1答案解析】本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。《中华人民共和国证券法》规定，证券

交易内幕信息的知情人或者书法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格

有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的，责令依法处

理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以F的罚款；没有违法所得或者违

法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

4.《最岛人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证

券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及

证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者

卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述

交易活动，应予立案追诉的情形不包括（）。

A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

F正确答案」C

『答案解析J本题考杳内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机

关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或

者者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在;步及证券的发行，证券、期货交易或者其

他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕

信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之

一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用俣证金数额

累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次进行内幕交

易、泄露内幕信息的。（5）其他情节严重的情形。

5.《中华人民共和国证券法》中的重大事件包括（）。

I.公司的经营方针和经营范围的重大变化

I【.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

IH.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

IV.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况