教学材料微观经济学-第八章-1

第一节一般均衡与经济效率一、局部均衡和一般均衡

1.局部均衡和一般均衡的含义在研究某个市场时，我们通常假定其他市场的供求是既定不变的，而我们所研究的这个市场变动也不影响其他市场，因而该市场产品的供给和需求仅仅是其价格的函数。结论就是在供给和需求这两个相反的力的作用下，该市场会逐渐趋于均衡，形成一个均衡价格，在这个价格下，供给量等于需求量，市场出清。这种研究方法通常被称为局部均衡分析方法。但局部均衡分析显然和现实有较大的距离，现实中各个市场之间是相互联系、相互影响的，一个市场供求的变化会引起一系列相关的市场供求的连锁反应。下一页返回第一节一般均衡与经济效率

在替代品、互补品市场之间有密切的相关性。而很多市场之间只有很微弱的相关性，但最终它们都存在某种程度的相互作用，因为它们使用的资源都来自于要素市场，并将产品提供给整个消费市场。这种考虑到所有市场价格之间的相互作用而进行的分析称为一般均衡分析。2.一般均衡的存在性是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等吗?这就是所谓一般均衡的存在性问题。当满足以下条件:任何厂商都不存在规模报酬递增;每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素;任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量;每个消费者都可以提供所有的原始生产要素;每个消费者的序数效用函数都是连续的;消费者的欲望是无限的。上一页下一页返回第一节一般均衡与经济效率

无差异曲线凸向原点等一般均衡体系就有均衡解存在。二、经济效率帕累托最优(ParetoOptimality)，也称为帕累托效率，是经济学中的重要概念，并且在博弈论、工程学和社会科学中有着广泛的应用。帕累托最优是以提出这个概念的意大利经济学家维弗雷多·帕雷托(VilfradoPareto)的名字命名的，维弗雷多·帕雷托在他关于经济效率和收入分配的研究中使用了这个概念。1.帕累托最优状态标准福利经济学就是依据不同的社会福利标准对现实不同的经济状况进行合意性判断的一种经济理论分析。上一页下一页返回第一节一般均衡与经济效率

经济学关心的是经济效率问题，而经济效率又与资源配置状况有关，因此，经济学中的效率又叫做配置效率。在一个经济的技术和资源是既定的情况下，如果一个经济能够使消费者的福利达到最大化，我们就可以说这个经济是有效率的。然而，要研究消费者的经济福利最大化的问题，必然涉及消费者的效用计量和比较问题，而这一点正是现代经济学所难以解决的一个问题。要解决这一局限性，就要采用一种大家都能接受的判断经济效率的标准，福利经济学提供给我们的这一标准就是帕累托标准。上一页下一页返回第一节一般均衡与经济效率2.帕累托改进按照帕累托标准，在不减少任何其他人效用和福利的前提条件下，如果某种经济变动还可以再增进另外一些人的效用和福利，则这种资源配置就不属于帕累托最优，而称之为帕累托改进。所以，帕累托最优状态是不再存在帕累托改进的资源配置状态。如果社会资源重新配置后符合帕累托改进准则，则称改进后的状态为帕累托更优(ParetoSuperior)。3.帕累托最优状态帕累托最优状态是从效率出发的一种理想状态，是作为资源配置评价的一种基本标准。上一页下一页返回第一节一般均衡与经济效率

其含义是在不减少其他任何人效用和福利的情况下，如果任何生产与分配的重新安排与组合都不能增加另外一些人的效用或福利，则这种资源配置就处于帕累托最优状态。这就是说，社会资源已得到最优配置，经济运行已达到最高效率，如果做任何改变使某一成员受益，其他成员必然受损。需要指出的是，帕累托最优只是各种理想态标准中的“最低标准”。也就是说，一种状态如果尚未达到帕累托最优，那么它一定是不理想的，因为还存在改进的余地，可以在不损害任何人的前提下使某一些人的福利得到提高。但是一种达到了帕累托最优的状态并不一定真的很“理想”。上一页返回第二节交换的一般均衡一、交换的帕累托最优的含义两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配，如能使各自达到效用的最大化就是最优。假定A,B进行交换。如果交换使双方都能感到最大满足，这就被称为最优交换。假定A有产品X,B有产品Y，交换中必须使A与B两人的X对Y的边际替代率相等，这样双方才满意。二、交换的帕累托最优条件从上一节的例子我们可以看出，张三以自己所生产的粮食交换李四所生产的布匹，结果两个人的福利水平都有所提高，社会的总产量也提高，这是一种帕累托改进。下一页返回第二节交换的一般均衡

下面我们以两个消费者的交换为例，来看交换的帕累托最优问题。为了研究方便，假定一个经济社会只有两个消费者A和B，消费者A拥有较多的产品Y和较少的产品X，消费者B拥有较多的产品X和较少的产品Y，两个消费者的无差异曲线分别如图8-1(a),(b)所示。在图中消费者A拥有的产品X的量是X1，拥有的Y的量是Y1，因而其X和Y组合点位于F点;消费者B拥有的产品X的量是X2，拥有的Y的量是Y2，因而其X与Y的组合点位于H点。现在两个消费者开始交换其产品。消费者A以一定量的Y去交换消费者B一定量的X,交换的结果:消费者A所拥有的Y将下降，X将上升，其产品组合点将从F点运动到G点;消费者B所拥有的X将下降，Y将上升，其产品组合点将从H点运动到I点。上一页下一页返回第二节交换的一般均衡

可以看出，在交换之前，消费者A的效用水平以无差异曲线IA为代表，交换以后他的效用水平以无差异曲线IIA为代表，效用水平提高;在交换之前，消费者B的效用水平以无差异曲线IIB为代表，交换以后他的效用水平以无差异曲线IIIB为代表，效用水平也提高。可以看出，两个人的效用都提高，这是一种帕累托改进。只要通过交换能够使两个消费者的效用都提高，或者一个消费者的效用提高而另一个消费者的效用不变，消费者就有动力将交换不断进行下去。下面的问题是什么时候两个消费者的交换达到均衡，就是说，什么情况下不能再实现帕累托改进了，也就是实现帕累托最优了呢?上一页下一页返回第二节交换的一般均衡

为了研究上述问题，我们把图8-1(b)逆时针旋转180°，再与图8-1(a)组合而成一个矩形盒子。该矩形的长为X=X1+X2，宽为Y=Y1+Y2这样矩形的长宽实际就是产品X和Y的总量。因而在图中的每一点的坐标均满足

XA+XB=XYA+YB=Y(8.1)

这个矩形盒子，我们称之为埃奇渥斯盒。我们在埃奇渥斯盒中标绘出消费者A和B的无差异曲线，由于两个消费者的无差异曲线都是无数条，所以对任意一条消费者A的无差异曲线，我们都可以找出一条消费者B的无差异曲线与之相切。将所有这些切点连接起来，就得到一条曲线，如图8-2中0Aedc0B曲线，该曲线称为交换的契约线。上一页下一页返回第二节交换的一般均衡

现在来研究两个消费者交换产品的过程在交换之前，两个消费者拥有X和Y的量位于图8-2中的a点，如果他们的产品组合点由a沿着无差异曲线IIB运动到c，可以看出消费者A的X在增加Y在减少，而消费者B的Y增加而X减少，可以知道消费者A是以Y来换取消费者B的X。由于产品的组合点沿着消费者B的无差异曲线IIB运动，所以消费者B的效用是不变的，但消费者A却由无差异曲线IA运动到IIA，所以消费者A的效用是提高的。因此从a到c的交换过程是一个帕累托改进的过程。上一页下一页返回第二节交换的一般均衡

再来研究消费者A与B由产品组合点沿着无差异曲线IA运动到。点的交换过程。这一过程仍然是消费者A以产品Y交换消费者B的产品X，同样道理可以知道，消费者A的效用不变，但消费者B的效用提高了，这也是一种帕累托改进。再来研究两个消费者的产品组合点由a运动到d的过程，仍然是消费者A以产品Y交换消费者B的产品X，这一过程中两个消费者的效用水平都提高了，毫无疑问这一过程也是帕累托改进的过程。可以看出，两个消费者通过交换实现帕累托改进的路径并不是唯一的，交换的结果两个消费者效用的提高程度也不一样，但站在全社会的角度看，社会的总福利是增加了。可以证明当两个消费者的产品组合点不在交换的契约线上的时候，我们总能够找到数条路径，通过两个消费者之间的交换来实现帕累托改进。上一页下一页返回第二节交换的一般均衡

现在再来研究当消费者沿交换的契约线来进行交易时候的情况。假设两个消费者通过交换由组合点。运动到d,即消费者B拿出一定的X和Y给消费者A，那么消费者A的效用提高的同时消费者B的效用却在下降，因而不符合帕累托改进的定义。同样，我们研究消费者的组合点由。运动到d的过程，即消费者A拿出一定的X和Y来给消费者B，可以知道，消费者B在状况变好的同时消费者A的状况却在变坏，因此，这也不是帕累托改进。综上所述，可以知道，凡是产品组合点不位于交换的契约线的情况，总是可以通过交换实现帕累托改进的，当产品的组合点运动到交换的契约线上的时候，则不存在帕累托改进的余地。因此可以得出结论，交换的契约线就是所有帕累托最优的产品组合点的集合。上一页返回第三节生产的一般均衡一、生产的帕累托最优的含义两种既定数量的生产要素在两个生产者之间的最优分配，如能使各自达到产量的最大化就是最优(两种既定数量的生产要素在两个生产者之间的分配，使两个生产者的利益达到最大化)。假定生产者C,D，用生产要素L,G进行生产，分别生产X,Y两种产品。假定C生产产品X,D生产产品Y，那么在生产要素L,G一定的情况下，如何对生产要素进行分配，才能使C,D双方都达到最大产量。下一页返回第三节生产的一般均衡二、生产的帕累托最优条件我们现在来讨论当经济中资源总量为既定情况下，厂商通过调整生产要素来实现经济的帕累托最优状态的过程。为研究方便，我们仍然以只有两个厂商及两种要素的简单经济为讨论对象。假设经济中有两个厂商C和D，使用两种要素资本K和劳动L，分别生产两种产品X和Y。如图8-3(a)所示，厂商C在初始状态拥有的劳动的量是L1，拥有的资本的量是K1,所以其组合点位于E点，IC,IIC,IIIBC是厂商C的等产量曲线;如图8-3(b)所示，厂商D在初始状态使用L2的劳动和K2的资本，要素组合点位于G点，ID,IID,IIID是厂商D的等产量曲线。所以，经济中劳动的总量是L1+L2，资本的总量是K1+K2。上一页下一页返回第三节生产的一般均衡

现在我们来研究两个厂商如何实现帕累托改进。从图8-3可以看出，厂商C使用了较多的劳动和过少的资本，而厂商D使用了较多的资本和过少的劳动。如果厂商C减少劳动的使用同时增加资本的使用，即从图中的E点运动到F点，那么其产量将从IIC增加到IIIC;同样如果厂商D减少资本的使用同时增加劳动的使用，即从图中的G点运动到H点，其产量也会从ID增加到IID。可以看到，在资源总量一定的条件下，厂商C和厂商D通过调整资本和劳动的比例，增加了产量，这毫无疑问是一种资源配置状况的改善，属于帕累托改进。为了搞清帕累托改进究竟能够进行到什么时候，在何种条件下达到帕累托最优，我们同样引入埃奇渥斯盒这一工具(如图8-4)。上一页返回第四节交换和生产的一般均衡一、交换和生产的帕累托最优的含义这是两种既定数量产品的组合，既能使社会的交换达到最优，消费者的效用达到最大化，又能使社会的生产达到最优状态，即生产者的产量达到最大化(两种既定数量产品的组合，使生产者的利益与消费者的利益都最大化)。二、生产可能性曲线从生产的契约线，我们再引入生产可能性曲线。我们发现，生产的契约线表示了厂商实现帕累托最优的点，即经济的一般均衡点，在契约线上的一点实际上表示了在一个厂商的产量一定时另一个厂商所能实现的最大产量。下一页返回第四节交换和生产的一般均衡

由于在埃奇渥斯盒中已经标绘了厂商的等产量曲线，所以，生产的契约线上的每一点所表示的厂商C和厂商D的产量都是可以知道的。如果我们沿着生产的契约线由OC运动到OD的时候，可以发现，当厂商C的产量X不断增加的同时，厂商D的产量Y却在不断下降。也就是说，如果总的生产要素的量一定，技术水平一定，一个厂商实现帕累托最优时的产量增加的同时，另一个厂商实现帕累托最优时的产量必定是下降的(如果不是这样，一个厂商产量增加的时候，另一个厂商的产量也增加或者不变，就可以实现帕累托改进，就不会是帕累托最优状态)。将生产的契约线上的各点所代表的产量X和Y标绘在一个图中(图8-5)，我们就可以得到生产可能性曲线。上一页下一页返回第四节交换和生产的一般均衡

生产可能性曲线表示了在技术水平和生产要素总量一定时，一个经济所能达到的最大产出组合，在这些组合中，任何一种产品的产量都是与另一种产品的产量相对应的该产品的最大产量。在现有的技术水平下，要达到生产可能性曲线以外的一点是不可能的。只要生产是有效率的，产出的组合点就应该落在生产可能性曲线上，如果一个经济的产出只是达到曲线以内的某一点(图8-5中的H点)，则说明虽然该点的产量可以实现，但该经济是无效率的，存在帕累托改进的可能性。正因为如此，生产可能性曲线又被称为生产可能性边界。上一页下一页返回第四节交换和生产的一般均衡

生产可能性曲线有两个特点:一是它向右下方倾斜;二是它向右上方凸出。它向右下方倾斜是因为随着X的产量的增加，Y的产量必定是减少的，即X与Y之间存在着替代关系。为了理解该曲线向右上方凸出的原因，我们引入边际转换率的概念。从生产可能性曲线我们知道，要增加X的产量，就必须减少Y的产量，我们把增加1个X产量时必须减少的Y的产量，叫做边际转换率。三、交换和生产的帕累托最优条件前面讨论了生产的帕累托最优和交换的帕累托最优，但在一个生产和交换同时存在的经济中，要实现经济效率，不仅要实现不同生产要素在厂商的生产过程中的有效配置，而且还要同时实现不同产品在消费者之间的有效配置。上一页下一页返回第四节交换和生产的一般均衡

即厂商生产的产品组合要与消费者的购买意愿相一致，符合消费者的需要。下面讨论满足生产和交换的帕累托最优要满足的条件。假定经济中有两个厂商C和D，生产两种产品X和Y，有两个消费者A和B，消费产品X和Y。图8-6中PP’是厂商的生产可能性曲线，在曲线上任取一点B，由于生产可能性曲线上任意一点都对应于生产的契约线上一点，因而，B点满足生产的帕累托最优，这时X的产量是X*,Y的产量是Y*，消费者A和B只能在既定产量X*和Y*之间进行选择。为研究方便，在图8-6中同时做出交换的埃奇渥斯盒，盒中标出交换的契约线，显然交换的契约线上任意一点都满足交换的帕累托最优。图中SB是通过B点的PP的切线，因而其斜率的绝对值就是边际转换率。上一页下一页返回第四节交换和生产的一般均衡

在生产的契约线上各点标出无差异曲线的切线，其斜率的绝对值等于边际替代率。我们来证明当无差异曲线的切线(图8-6中的T)与SB平行时，也即边际替代率与边际转换率相等时，满足生产和交换的帕累托最优。假设MRTXY=2，MRSXY=1，即MRTXY>MRSXY。MRT为2意味着厂商减少一个X的产量，Y的产量就可以增加2个。MRS为1表示消费者减少一个X的消费，必须增加1个Y的消费才能维持效用水平不变。如果厂商减少X的产量同时增加Y的产量，那么消费者的效用水平可以提高，增加的效用水平可以看做是社会得到的净福利，就说明存在帕累托改进的余地反过来，如果MRT=1,MRS=2,即MRTXY<MRSXY，这时厂商增加1个X的产量，必须减少一个Y的产量，而消费者要维持效用水平不变，减少一个Y的消费，需同时增加0.5个X的消费，上一页下一页返回第四节交换和生产的一般均衡

因此，厂商增加1个X的产量减少1个Y的产量，将引起消费者效用水平的净增加，所以仍然存在着帕累托改进的余地。总之，无论是MRT>MRS还是MRT<MIRS的情况，都存在着帕累托改进的余地，即只有MRT=MRS的时候，才实现了帕累托最优。所以，生产和交换的帕累托最优的条件，可以表述为

MRTXY=MRSXY(8.7)

需要说明的是，尽管以上生产的帕累托最优条件、交换的帕累托最优条件以及交换与生产的帕累托最优条件都是在两个生产者、两个消费者、两种产品、两种生产要素的极其简化的条件下推出的，但它们也适用于多个消费者、多个生产者、多种要素的一般情况。上一页下一页返回第四节交换和生产的一般均衡四、完全竞争和帕累托最优状态在一般均衡理论中，我们已经证明，完全竞争在一定的假设条件下，可以实现一般均衡。那么完全竞争的一般均衡是否意味着帕累托最优状态呢?结论是任何完全竞争的均衡都是帕累托最优状态，同时，任意的帕累托最优状态也可以由一套竞争性价格来实现。现在来看在完全竞争经济中，帕累托最优状态是如何实现的。完全竞争的一般均衡状态下，市场中商品和要素的价格都是由市场决定，厂商和消费者都被动地接受市场价格，消费者根据自己的效用最大化原则决定要购买的商品组合，厂商根据自己的利润最大化原则决定自己的产量，最后实现供求相等。上一页下一页返回第四节交换和生产的一般均衡

我们知道，消费者A购买商品时效用最大化的条件是任意两种商品的边际替代率等于产品的价格之比，即(8.8)对消费者B来说，同样有

(8.9)

由式(8.8)和式(8.9)可知，，即两个消费者的边际替代率相等，所以完全竟争的产品价格之比满足了交换的帕累托最优条件。再看生产者的情况。完全竟争条件下，当厂商C实现均衡时，其边际技术替代率等于其要素价格之比。上一页下一页返回第四节交换和生产的一般均衡即