证券业专业水平测试题及答案

证券业专业水平测试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下不属于证券市场基本功能的是（）。A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.宏观调控功能D.资本配置功能2.证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。A.董事会B.投资决策机构C.自营业务部门D.监事会3.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性4.证券投资基金在美国被称为（）。A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托产品5.下列关于证券发行市场的说法，错误的是（）。A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D.证券发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件6.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金7.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券8.我国目前对证券发行实行的是（）。A.核准制B.审批制C.注册制D.配额制9.下列关于中小企业板指数的表述，错误的是（）。A.简称“中小板指数”B.由深圳证券交易所编制C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D.属于综合指数类10.以下不纳入证券交易所质押式回购交易范围的债券是（）。A.国债B.政策性金融债C.企业债D.证券公司次级债答案：1.C2.A3.C4.C5.D6.C7.C8.C9.C10.D二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的基本特征包括（）。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.所有权与债券直接交换的场所2.金融期货的基本功能有（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能3.股票具有的特征包括（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性4.我国证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务5.债券的特征有（）。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性6.证券投资基金的特点包括（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明7.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换8.我国证券交易所的职能包括（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易9.下列属于证券市场中介机构的有（）。A.证券公司B.证券登记结算机构C.会计师事务所D.律师事务所10.影响债券利率的主要因素有（）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券发行数量答案：1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABC三、判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是价值直接交换的场所。（）2.优先股股东在股息分配和剩余财产分配上有优先权，但一般没有表决权。（）3.证券公司从事自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。（）4.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（）5.开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，基本不受市场供求影响。（）6.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（）7.证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所。（）8.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。（）9.证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（）10.欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券。（）答案：1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.×四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的功能。答：证券市场具有筹资投资功能，为资金供需双方提供渠道；有资本定价功能，通过交易形成价格；还具资本配置功能，引导资金流向高效企业。同时能宏观调控，如央行通过买卖证券调节货币。2.证券公司的业务有哪些？答：包括经纪业务，帮客户买卖证券；投资咨询业务，提供分析建议；承销与保荐业务，助企业发行证券；自营业务，用自有资金交易；还有资产管理业务、融资融券业务等。3.股票和债券有何区别？答：性质上，股票是所有权凭证，债券是债权凭证。收益方面，股票不固定，债券较稳定。风险上，股票风险高，债券相对低。期限上，股票无到期日，债券有固定期限。4.简述金融期货的主要功能。答：一是套期保值，通过期货对冲现货风险；二是价格发现，交易形成预期价格；三是投机功能，投资者利用价格波动获利；四是套利功能，利用不同市场价差获利。五、讨论题（每题5分，共4题）1.分析注册制对证券市场的影响。答：注册制降低上市门槛，增加市场供给量，让更多企业融资。促使市场定价更合理，提升资源配置效率。对投资者专业要求提高，投资更需谨慎。也会强化市场的优胜劣汰，优化市场生态。2.探讨证券投资基金受欢迎的原因。答：它集合理财，让小投资者能参与大项目。专业管理，由专业团队操作。组合投资分散风险，降低单一投资风险。利益共享、风险共担，公平合理。且严格监管、信息透明，保障投资者权益。3.论述金融衍生工具的风险与收益特点。答：风险上，具不确定性，价格受多种因素影响难预测。杠杆