物流仓库车间盘点管理规定

物流仓库车间盘点管理规定

1.0目的

1.1确保ERP系统中的原材料仓库、发放车间的零件及半成品、不

合格品仓库、成品等存货的帐面数与实际数一致；

L2为了加强公司内部管理，及时掌握公司各项原料、半成品、成

品等物料的准确数量，保证公司各项资产的安全、完整，同时也使

盘点工作规范化，特制定本制度。

2.0适用范围

本规定适用于公司物流部原材料仓库和成品仓库的帐面数进行实盘）、

以及各生产线的原材料、在制品、产成品（待检成品仓帐上的所有成

品）、不合格品等。

3.0定义与术语：

3.1盘点的分类：

3.1.1按频度可分为日常抽盘、月末盘点和年度盘点；

3.1.2按材料的使用可分为内部盘点（以下简称盘点）和委外加工材

料盘点，委外加工材料发出后由外协厂管理，我公司一般不作日常抽

盘。

3.2盘点事故异常的分类：

3.2.1特大盘点异常事故：对原材料或成品、半成品原因不明，丢

失、每一大类物料或成品/半成品等非正常原因盈亏金额超出

100000元以上。

3.2.2A类盘点异常事故：对原材料或成品'半成品原因不明，丢

失、每一大类物料或成品/半成品等非正常原因盈亏金额超出

20000-100000元。

3.2.3B类盘点异常事故：对原材料或成品'半成品原因不明，丢

失、每一大类物料或成品/半成品等非正常原因盈亏金额超出2000-

20000元。

3.2.4C类盘点异常事故:对原材料或成品'半成品原因不明，丢失、每

一大类物料或成品/半成品等非正常原因盈亏金额2000元以下。

3.2.4D类盘点异常事故：同一工作中心因报错产量\B0M定额不准,计

量不准而出现的非正常盈亏,连续两次盘点中重复出现。

3.2.5E类盘点异常事故:对当次盘点中，同类物料因报错产量\BOM定

额不准，计量不准而出现的非正常盈亏，连续两次重复出现。

3.3盘点事故

3.3.1盘点事故：对盘点过程中出现漏盘,错盘,重盘每一大类物料

或成品/半成品。

4.0职责

4.1物流部负责具体各仓库日常和月末盘点的组织、实施、盘点数据

的准确性；

4.2行政课负责年度大盘点的组织、协调及后勤等保障工作；

4.4物流部经理负责月度盘点的分配和总结工作；

4.5物流部经理负责年度大盘点各部门人员的分组和本部门人员调度

工作，并盘点的问题进行分析和总结，列出相应的改进措施；

5.0工作程序

5.1盘点的准备与组织：

5.L1月末（内部）盘点准备工作：

5.1.1.1各属盘点范围内的仓库管理员必须在盘点期间停止一切收发

料工作。同时必须确保在盘点开始前所发生的所有收发均已录入了

ERP系统和书面帐物卡上；

5.1.1.2物流部必须提前两天发出盘点通知并要求采购部和生产部课;

通知各恰时物料的供应商在约定盘点日的当天上午按送货单发完当

天的物料，不得超发；下午不得发料以确保盘点时没有物料正在收发；

5.1.1.3生产部各生产线在约定盘点口当天应提前做好领料储备工作,

在每月最后一天上午10：00以前提前领用下半天的用料，此后仓库

不再进行收发料，专门做盘点工作；

5.1.1.4生产部各生产线和仓库以停止收发料的时间为基准时间，制

作《XX仓XX月XX日盘点表》和《XX课XX月XX日盘点表》（参见附

表）；

5.1.1.5特殊情况收发料应经物流部经理批准供应商将《送货单》交

至仓管员；

5.1.2组织分工方面的准备：

5.1.2.1原材料和成品以班为单位，由仓库主管负责根据各自的盘

点工作量并按产品系列区域将整个班组分成固定的几个部分（分得

越细，盘点执行过程的时间就越短），

5.L3.2每次月末盘点或年度盘点前，物流部应提前召开盘点组织准

备会议，明确参加盘点的人员及组织分工等。会后，应及时将人员变

更和调整情况汇总报给物流部；

5.1.3.3每月月末盘点前至少3天，或年度盘点前至少5天，由物流

部召开当次部门级盘点组织会议，会议应包含以下主要内容：（1）

盘点的范围；（2）停产、停止和恢复收发料、盘点、交出报表等的时

间确认；（3）根据《物流部盘点组织计划》，再次确认人员变更情

况；（4）其他注意事项；

5.2盘点的实施

5.2.1月末（内部）和年度大盘点的实施要求：

5.2.1.1各参与直接盘点的人员必须对自己所负责的那份《盘点

表》上所有有帐面结存数的材料、在制品或产成品进行实盘（实物

清点），规范填写盘点标签和盘点表（关于盘点标签和盘点表的填写

要求请参见第四章）；

5.2.1.2盘点结束后，各直接盘点人员必须在盘点表上的相应位置

签名，然后尽快将表交给物流主管，由仓库主管审核并交给指定的

抽盘人进行抽盘；抽盘人完成抽盘后，在盘点表的相应位置签名，

然后再尽快将盘点表交回给物流主管。仓库主管必须对照抽盘结

果，对原盘点进行确认，如果盘点结果不符合下文5.2.1.3相应条

款要求，则可判为盘点不合格，须将盘点表打回给直接盘点人重

盘；直接盘点人重盘结束后，仓库主管安排相应人员再次进行班级

抽盘。只有物流主管认为盘点和抽盘合格并签名确认后，才能将盘

点表交给物流经理；

5.2.1.4物流经理收到仓库主管送来的盘点表后，先对该盘点表进

行审核，然后交给指定的管理层抽盘人进行抽盘；管理层抽盘人完

成抽盘后，将盘点表交回给物流经理。物流经理必须对照抽盘结

果，对原盘点进行确认，如果盘点结果不符合下文第十三条相应条

款要求，则可判为盘点不合格，须将盘点表打回给仓库主管，由其

组织班组重盘；重盘结束后，物流经理应安排相应人员再次进行管

理层抽盘。

5.2.1.5物流经理认为盘点和抽盘合格并签名确认后，将盘点表交

给上级工厂经理批准；

5.2.1.6只有三级抽盘合格后才算盘点最终结束，所有直接盘点人

员和抽盘人员才能离开；只有盘点表被最终批准后，各组物料统计

才可将实盘数导入ERP系统，走系统审批流程，进行系统调数；在

调数过程中，如果发现直接实盘数与三级抽盘数（如果有的话）存

在差异，则以最高级的抽盘为准进行调数；

5.2.1.7盘点前确因特殊原因而产生的已收料而未录入ERP系统的

部分材料，以及盘点过程中发现的其它不属于ERP帐上的存货（如

客户退至车间返修的成品），应单独填写《XX课XX班（仓）盘点

表》并注明；

5.2.1.8盘点前需提前将外协厂暂存未待检入庠单独进行原始单据

清理，作出盘点清单，进行单独盘点，该盘点只建立手工账目，不

进入ERP系统操作；

5.2.1.9月末盘点前由于某种原因造成各仓库当月部份物料已收

发，电脑不能录入时，要填入《物流部XX月盘点差异分析表》中；

5.2.1.10盘点表获批准后8小时内，各物料统计员应将盘点结果导

入ERP系统；24小时内各物料统计员应启动ERP系统盘点流程并跟

进审批完成；

5.2.1.11物流部应于盘点结束后3日内，编制《物流部XX月盘点

差异分析表》，并对盘盈盘亏作出解释说明后报批。

5.2.1.12对《XX课XX月盘点差异分析表》中B类以上盘点异常事

故、或盘点事故需进行专项调查报告，报公司领导批准。

5.3对月末（内部）和年度大盘点抽盘的补充规定：

5.3.1月末和年度大盘点都实行班组级、部级和管理级三级抽盘；

所有三级抽盘的参与人员都属于第五条中所指的“抽盘人员”；

5.3.2班组级抽盘：月末盘点仓库由各自的组长负责；车间由各生

产线的线长负责，统计参与，年度大盘点是由各部门成员组成，由

物流经理分配小组，并任命小组组长；

5.3.3部门级抽盘：月末盘点由仓管主管和物流主管负责，如不够

人手也应制定仓管抽盘人员组织计划；车间由班长负贡并制定该课

抽盘人员组织计划，以明确车间办公室人员在部级抽盘中的分工；

年度大盘点由部门经理负责抽盘，制定抽盘人员组织计划，并明确

分工。

5.3.4管理层抽盘：月末盘点由采购经理和物流经理联合制定长期

的管理层级抽盘人员组织计划，以明确采购部和物流部人员及其经

理在管理层级抽盘中的分工；

5.3.5各级抽盘人员在实施抽盘过程中，应按以下规定进行操作：

5.3.5.1各类物料的抽盘比例应按《杰必机电物流部各级盘点及抽

盘比例表》（以下简称为《抽盘比例表》）的规定进行；如果确因情

况特殊无法按比例进行抽盘的，则应提前征得工厂经理的同意；

5.3.5.2部级抽盘时，新抽盘物料（或半成品、成品等，以下略）种

类应占总抽盘物料的50%,其余50%为班级抽盘时已经抽查过的物

料；

5.3.5.3管理层级抽盘时，新抽盘的物料种类应占总抽盘物料的

50%,其余50%应为部级抽盘时已经抽查过的物料；

5.3.5.4选取抽盘物料时，抽盘人员应对照盘点表，对所选取物料

应尽量随机抽取，分布均衡；不允许作连续选取或只偏重于选取某

一类甚至某一个型号的物料；

5.3.5.5选取抽盘物料时，还应参照以下原则进行，即要求依次选

取：A、价值较高的；B、直接盘点或下级抽盘后已经出现账实不符

的；C、进出库较频繁的；D、现场摆放较混乱的；E、同种物料分

放各处的；F、同种物料存在多种存放状态的；

5.3.6各抽盘人在点查实物数量后，应将实盘数填入《XX课（仓）XX

月XX日盘点表》中的相应级别的抽盘栏内，并在相应级别抽盘人处

签名；各级抽盘人必须对自己的抽盘准确性和可靠性负责；

5.4日常抽盘:

5.4.1日常抽盘由上述的直接盘点人员和各级抽盘人负责并不定期进

行；

5.4.2为了检查和落实日常抽盘工作，部门内应设定非常规的日抽盘

小组，负责对各组口常抽盘工作的检查，以及直接对各仓库和各生产

线进行不定期抽盘；

5.4.3日常抽盘可按以下要求进行：

(1)抽盘开始前打印该口要抽盘的盘点表；为了保证抽盘的准确

性，抽盘应尽量采用静态盘点；对车间的抽盘应尽量在停线后

或开线前进行；

(2)抽盘结束后，将实盘数填入盘点表相应级别的抽盘栏中，并

在相应级别的抽盘人处签名；

(3)抽盘人要求责任人签名确认后，将报表交回上级领导(班级

抽盘交给班长/仓管主管，部级抽盘交给物流经理)；

(4)各级管理者对差异进行分析并实施考核；考核按《盘点考核

管理规定〉的标准进行；

5.4.4各组应每周对该周的抽盘差异分析和考核结果进行汇总，交部

门经理核查。

5.6盘点签和盘点表的填写要求

5.6.1盘点签的填写要求：

5.6.1.1数字统一靠左边填写，必须要带单位；数量应仅有一个，不

允许出现数字叠加；

5.6.1.2一张盘点签只能标示一种被盘点物料（或半成品、成品等,

以下略），不允许将两种不同物料代码的物料盘入同一张盘点签内；

5.6.1.3必须保证盘点签上的数量、物料名称、物料代码与实物一致；

5.6.1.4盘点签上所述内容要全部填写好，字迹要求干净整齐，保证

页面的整洁；

5.6.1.5存放状态只能填写三种：合格、不合格、待处理；

5.6.1.6当同种物料存在两种以上存放状态时，应分别填写和粘贴不

同的盘点签，但在盘点表上，可将各种状态的数量合并填写为一个总

数量；

5.6.1.8盘点签不允许涂改，应将填写错误的盘点签作报废处理，并

重新填写新的盘点签；

5.6.2盘点表的填写要求：

5.6.2.1直接盘点人和各级抽盘人应将实盘数量填写至盘点表的相应

栏中；

5.6.2.2数字统一靠左填写，填写应规范；

5.6.2.3每一笔直接盘点数都应填写对应的盘点签号；如果同一条实

盘数对应有两张以上的盘点签（即该物料的盘点数量可能由两种以上

不同存放状态的盘点数叠加而来），应将其中第一张盘点签号完整填

写，其余盘点签号则只填写最后一位尾数即可；

5.6.2.4盘点表上所填写的实盘数量应与实际数量、盘点签上所填数

量一致；

5.6.2.5如果盘点表上的数量填写错误，不允许在原数字上进行涂改,

而应将原数字用双横线删除，然后再在此数字上方空白位置填写正确

的数字；

5.7盘点方式方法规定

5.7.1在进行月末（内部）盘点和年度（内部）大盘点时，现规定以

下特殊情况的盘点方式方法：

5.7.1.1塑料件、小件两种物料必须过磅称出实际重量；己上料架或

撤除外包装必须卸下来称重；

5.7.1.2贵重物品盘点方法如下：（1）每箱称重，得出毛重：（2）用

毛重减去标称皮重,得出理论净重；（3）以理论净重作为最终实盘数；

5.7.1.3有整箱和尾箱的盘点方法如下：（1）整箱打开整箱的20%清

数；（2）尾箱必须100%清点；

5.7.2在进行月末（内部）盘点和年度（内部）大盘点时，必须按以

下要求进行盘点：

5.7.2.1除非特别要求，月末（内部）盘点原则上不允许清线；线上

的组件、部件、半成品或未入系统待检成品货位的成品在盘点时一律

还原成原材料参与盘点；

5.7.2.2年度（内部）天盘点必须清线进行；无法完工的组件、部件、

半成品或未入系统待检成品货位的成品等，一律还原成原材料参与盘

占•

/、、、，

5.7.2.3车间和仓库内（含材料仓、待检成品仓、成品仓和隔离仓等）

分放在不同处的相同物料，必须分别盘点和粘贴盘点签；但盘点表上

的实盘数量可以汇总成一个总数填报；

5.7.2.4车间内盘点时被还原的组件、部件、半成品或未入系统待检

成品货位的成品等，盘点签应粘贴于原材料、处；但对于原组件、部

件和半成品或未入系统待检成品货位的成品，应另行列出构成物料清

单和在线数量，以便抽盘人员核查时作参考；

5.7.2.5所有已经打开封箱胶纸的整包装物料，必须检查包装箱内物

料是否齐数，必要时应整箱逐个清点；

5.8对月末（内部）盘点和抽盘的考核

5.8.1在各级抽盘过程中和各级管理者审核盘点表过程中，如发现以

下现象之一的，则可判为盘点不合格：

5.8.1.1出现物料种类上的重盘或漏盘的；

5.8.1.2虽未出现种类上的重盘或漏盘，但个别物料发生盘点事故;

5.8.1.3抽盘时发现有2处（含）以上的盘点表中所填数量与实物数

量不一致的；

5.8.2在各级抽盘过程中和各级管理者审核盘点表过程中，如发现以

下现象之一的，则可判为抽盘不合格：

5.8.2.1未按《抽盘比例表》的比例进行抽盘的；

5.8.2.2上级抽盘时发现下级抽盘数量错误的；

5.8.2.3抽盘时未按第5.6的其他相关要求进行的；

5.8.3盘点和抽盘人员的考勤和补贴：

5.8.3.1对所有参与盘点和抽盘人员，将根据其盘点所用时间折算

成出勤天数，并按照该人员当月工资的日平均工资数折算发放盘点

补贴；盘点补贴将在当月工资中体现；

5.8.3.2盘点出勤按天计算，不足半天的以半天计；加通宵班的另

加计半天；

5.8.3.3因被判不合格而要求重盘和重新抽盘的，重盘和重新抽盘的

时间不列入出勤范围，不给予补贴；

5.8.3.4当盘点结果不符合第5.8.1要求时（即盘点不合格），则整

个下一级单位必须重盘；

5.8.3.5当抽盘结果不符合第5.8.2要求时（即抽盘不合格），则下

一级抽盘必须重新进行；

5.8.3.6对盘点结果出现盘点事故，责任课室需组织重点对该物料重

新盘点。

5.8.3.7对月末（内部）盘点及各级抽盘的考核（扣罚）按下表进

行：

款考核方式

考核内容（项目）考核标准考核对象

号（元）

未按规定填写盘点签和盘点直接盘点人、抽盘

1每处5

表的人

录入SCM系统时数据录入错

2每处10责任人

误的

编制盘点差异时数据书写错

3每处10责任人

误的

未按时启动SCM系统盘点流

4每次20责任人

程的

抽盘不合格导致重新进行抽

5每次20抽盘人

盘的

各课未按时向部门交出差异

6每课30课长

分析表的

未走审批流程即进行系统调

7每次50课长、责任人

数的

下级管理者，责任

8盘点不合格导致重盘的每次100

人

每大类物20责任人

9发生E类盘点异常事故

料30班组责任人、

50课长、

每大类物

10发生D类盘点异常事故30班组责任人、

料

20责任人

班组全额责任人

发生C类盘点异常事故每大类物

11承担费用

料班组负责人

12发生B类盘点异常事故/盘点每大类物另案处罚责任人

事故料班组负责人

课级负责人

责任人

每大类物班组责任人

13发生A类盘点异常事故另案处罚

料课级负责人

部级负责人