西方经济史论-第七章

第一节人口增长与经济增长一、世界人口增长概况几百万年前产生了人类的祖先—类人猿。在遥远的古代，人类自身在不断演化的同时，数量也在不断地增长。但在人类的初期，人口增长是十分缓慢。直到大约1万年前，人类进入农业和畜牧业发展阶段以后，才开始了稳定地获得食物的生活，为自己的生存开辟了广阔的前景。据前苏联学者估计，地球上的人口在公元前100万年前，只有1~2万，公元前10万年时为20~30万，这90万年间平均每一千年的人口增长率还不到1%。公元前7000一公元前6000年时，世界总人口约为500~1000万，到公元前3000年时已经增至2500万左右。此后，到纪元初年，世界总人口大约为2.5亿，到17世纪总人口为5亿，这样，总人口花了1600年时间才翻了一番。下一页返回第一节人口增长与经济增长18世纪可以说是世界人口史的分水岭。从1750年以后，世界人口开始迅猛增长。从1650-1750年的100年间，世界人口增长了0.3%;从1750-1850年的100年间，世界人口增长了0.5%;从1850-1950年的100年间，世界人口增长了0.8%;从1950-1960年的10年间，世界人口就增长了1.8%;从1960-1970年的10年间，世界人口增长了1.9%。从世界人口总数看，1850年达10亿(从5亿到10亿，花了200年时间，1930年达20亿，人口翻番的时lad缩短为80年，从20亿增加到30亿(1960年)花了30年时间，而从40亿增加到50亿只用了10年时间。可见，人口的迅猛增长只是从近代才开始的，且是加速增长的。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长二、欧美国家人口发展的过程工业革命未发生前，西方国家的人口增长速度是相当缓慢的。从18世纪50年代工业革命发生与逐步展开后，西方国家人口开始高速增长。这从最开始工业化的国家—英国那里表现得最为明显。1750年英国人口为780万，到1800年，英国人口超过1000万，1850年英国人口达到2090万，50年人口增加了一倍。1910年，英国人口达到4080万，1970年，达到5400万。英国的人口从1750年的780万增加到1970年的5400万，220年时间里增加了近7倍。在18世纪，法国是欧洲除了俄国以外人口最多的国家。按照克劳德·福伦(ClaudeFohlen)研究的有关数据，18世纪初期法国人口是1800万，法国大革命前大约是2500万，增加了40%左右。1801年法国的人口是2700万。19世纪上半叶，法国人口增长较快，在法德战争(1870-1871年)前夕，法国人口已达3800万。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

另外，移民更是美国劳动力不断增加的重要原因。1870-1910年期间，移民占美国总人口数比重一直在1/7左右，移民中工人比例在一半左右，他们占美国就业人口的比例在1/5以上。美国人口总数从1790年的392.9万，增加到1975年的2.2亿，185年的时间增长了56倍。从欧美国家人口发展史来看，可以发现这样几个事实:①人口的开始增长往往与工业革命开始的时间一致;②人口的地理分布与职业分布都发生了较大变化;且人口的年龄结构发生变化。未成年人口所占比重减少，成年人与老年人口比重增长。一般而言，人口的增长是由下列变量决定的:出生率、死亡率以及移民(见图7-1)。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

欧美国家特别是西欧，近代以来人口增长的原因主要有两个:一是人口死亡率下降的结果;二是人口出生率的上升。导致人口死亡率下降的具体原因主要有以下几个方面。

(1)由于技术进步，生产力特别是农业生产力的提高，食物大大增加，饥荒减少，人们的生活水平有所提高。

(2)民族国家的建立，稳定的中央政府的出现，获得了较长时期的和平，战争所造成的死亡人数减少。

(3)环境卫生和个人卫生的改善使疾病发病率降低，人们的预期寿命更长。

(4)现代医学的巨大进步，以前造成人口大量死亡的恶性传染病，如鼠疫、霍乱、伤寒、天花、麻疹等得到控制。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

导致人口出生率上升的具体原因有以下几点。

(1)经济发展，使家庭有能力养育更多的儿童。

(2)经济活动的增长增加了对劳动力的需求，导致了实际工资的上涨，从而刺激了人口的增加。但从历史上看，西欧国家人口出生率上升多发生在工业革命初期，以后人口出生率又呈现下降趋势。因此从长期来看，人口出生率并不是西欧人口增长的主要原因。倒是美国的人口增长在很大程度上是高出生率的结果。欧美国家人口发展过程中，人口出生率与死亡率是在发生变化的。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

美国人口学家汤普逊(SThompson)通过对欧美国家人口变化的历史过程进行分析，提出了他有名的“人口转变理论”(TheoryofDemographicTransition)。具体地说，西方国家人口转换经历了这样4个阶段。第一阶段:人口的出生率和死亡率都很高，18世纪以前的情况均是如此。第二阶段:死亡率下降，但出生率仍很高。第三阶段:死亡率继续下降，但下降速度放慢。同时出生率也下降，人口的增长速度减缓。第四阶段:人口的死亡率与出生率都很低，且都达到平衡，这时人口增长率又一次接近于零。生育率的下降是由于以下几个原因。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长(1)工业化的完成，城市化的程度已相当高，而城市养育未成年人口的费用比农村更高，因而从经济上考虑，生育率自然下降。

(2)妇女的地位有了改变，她们积极投身于社会的各领域，不再是传统的生育工具。

(3)生活水平的提高，教育水平的普遍提高，都使人们的生育愿望降低。

(4)儿童的死亡率降低，也使人们愿意降低出生率。因而，“人口转换理论”的确可以准确地描述欧美国家人口演化的过程。这一理论主要考察了人口自然增长率的变动阶段。人口的出生率与死亡率变动的不一致是人口转换过程的基本特征。至于这一理论是否适用于发展中国家，那又另当别论了。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长三、人口增长与经济增长人口因素和经济增长之间的关系是双向的，即人口因素会对经济增长的形态、方式和速度产生影响，同时经济增长的结果也会影响人口增长的速度和人口转变过程。人口增长对经济增长的影响有3种可能性:①负效应的(negative),人口增长减缓了经济增长速度;②积极的(positive)，即人口增长促进了经济增长;且中性的(neutral)，人口增长或减少对经济增长并无明显的影响。至哪一种可能性最大，这要取决于人口增长的特征以及人口增长所处的环境。如果人口增长是死亡率下降的结果，这样劳动者的人数与工作年限就将增加，为社会生产提供了劳动力，则人口增长有积极作用。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

以上是就人口增长本身的特点来看的。人口增长对经济增长的影响还取决于人口增长所处的环境。如果一国的资本量迅速增长，而且自然资源也很丰富，人口增长就意味着劳动力增加、生产规模的扩大，以及市场容量增加，从而就会促进投资水平的提高，推动经济扩展。相反，如果在资本短缺、自然资源有限情况下，人口增长将使资本积累速度进一步减慢。并且由于劳动力较多，企业也不愿采用先进的技术，而会多采用劳动力，则技术进步的速度也会放慢，收益递减，经济增长就会受到影响。总之，人口增长对经济发展是否有利取决于人口增长在什么地方(where)、什么时间(when)，以及怎样发生(how)的。从欧美国家人口增长的过程来看，这些国家的人口增长对经济增长是起了一定的积极作用的(见表7-1)。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

从表7-1可以看出，人口增长与经济增长成正比。人口增长慢，经济发展也就慢;人口增长快，经济增长速度也随之加快。人口对欧美国家经济的推动作用主要表现在以下几个方面。

(1)人口增长为经济活动提供了大量的廉价劳动力。

(2)人口增长促进了国内市场的扩大，从而使生产规模有可能扩大，收益递增。

(3)人口增长也促进了投资。由于消费增加，促进了技术进步，增加了对机器、厂房、住宅、学校、交通等的投资。欧美国家人口增长之所以能对经济增长起推动作用，主要原因有以下几个方面。

(1)人口增长是死亡率下降的结果。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长(2)欧美国家在19世纪大规模拓殖海外领地，自然资源丰富，人口增长有助于自然资源的开发、利用。

(3)欧美国家在很长时期里主要是以轻工业为主，需要劳动力较多，人口增长促进了这些工业的发展。

(4)资本形成速度与人口增长能保持一致。

(5)当时所采用的技术并不复杂，多是节约资本型的技术，人口增长并不会妨碍先进技术的采用。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

关于人口问题，人类很早就开始进行关注了，这从早期各类文献中可以看到。在这些不同的文献中，由于人们所处的时代以及研究者所处的社会背景和阶级立场不同，从而对于人口问题就有许多不同的见解和思想。从人口理论发展的历史来看，古代哲学家、思想家的人口论主要是从政治的角度进行的;中世纪的人口论是以基督教伦理观点为出发点的;而到了近代，对人口问题的探讨主要是从经济学方面进行的。谈到人口问题，人们都会想到马尔萨斯(ThomasRobertMalthus,1766-1834)。马尔萨斯在1798年发表了一部专门论述人口理论的著作，即《人口原理》，被称为是开创了系统研究人口理论的先河。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

关于人口增长对经济增长的作用，长期以来在理论界存在着完全不同的观点或理论，即通常所说的“人口有署论”和“人口有益论”。马尔萨斯派认为，人口增长会导致劳动生产率降低，从而不利于经济增长。尽管技术进步可以加速经济增长，但是如果人口无限制地增长下去，那么技术进步的步伐将最终赶不上人口增长的速度，从长期的观点看，人口增长阻碍经济的增长。反马尔萨斯派则认为，人口增长可能在短期内会不利于经济增长，但从较长的时期看，人口增长将最终促进经济增长。首先，人口增加将增加劳动力供应，增加人口密度，人口压力的存在将激发技术创新，推动经济发展。第二，较多的人口可能产生更多的知识与技能，科技进步正是经济发展的动力来源。第三，人口多也是资源优势，较大的市场规模必将产生“规模效应”。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长四、国际移民西方国家近代人口发展的一个重要特征就是人口在国际上的移动。自从“新大陆”被发现后，欧洲国家就开始了海外移民。但大规模地移民还是发生在19世纪。1821-1915年间国际移民总数达4600万，其中4400万来自欧洲，其余主要是亚洲人(见表7-2)。从移民移出地区看，1880年以前移民主要来自北欧、西欧，即所谓的“老移民”，其中以英国人为主。1880年以后移民主要来自南欧，即称“新移民”，其中以意大利人为主。亚洲移民是在1850年以后大规模移出，主要以日本人、中国人为主，但20世纪80年代由于美国排华，因此华人移民开始减少。因而移入国以新大陆为主，尤以美国为主(见表7-3)。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

美国是一个移民国家，美国的历史就是移民的历史。直到现在美国仍然是世界各地移民的主要目的地。据托马斯·K·麦克劳(ThomasK.McCraw)的分析，在20世纪初只有不到一半的美国人是土生土长的美国白人的后代。换言之，当时大部分的美国人是非白人、移民或双亲之一是移民。1900年，纽约市的意大利人口可能比意大利本土上除罗马以外的其他任何城市都多，而生活在纽约的犹太人则是世界上人数最多的犹太群体;芝加哥的波兰人人数也超过了波兰本土除华沙之外的其他任何城市;1820-1920年，有425万爱尔兰人移民到了美国，这一人数超过了1920年爱尔兰的总人口数。同时，大量的亚洲和拉丁美洲人也来到了美国;当然，在20世纪中这两个地区移民至美国的人数更多。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长

人口在国际之间的移动是由于“推力”和“拉力”因素共同作用的结果。从19世纪欧洲移民的情况来看，移出原因主要是“推力”因素的作用。

(1)19世纪欧洲人口迅速增长，国内经济发展的情况又不能完全吸收新增劳动力，所以部分人口为了谋求生存，大量外流。

(2)海外农产品大量进入欧洲市场，与欧洲的农牧产品竞争，欧洲国家特别是南欧诸国的农业生产陷入慢性萧条状况，农业人口难以维持生活，而城市人口又不能完全吸收他们，不能为他们提供充分的就业机会，因而农民只有远走异邦落户谋生。

(3)由于经济危机的影响，萧条时劳动力大量失业，也促进人们移出。同时，自然灾署对农业生产的影响也是促进农民移出的主要原因。上一页下一页返回第一节人口增长与经济增长(4)由于国内政治、宗教等原因而避难他乡。一些少数民族在本国遭受迫害，而来到新大陆(如俄国的犹太人)，民众为了追求政治、宗教的自由而离开本国。移入原因主要是“拉力”因素的作用：(1)空闲土地的大量存在。(2)一国经济的快速发展和相对较高的收入水平。移民一方面是移入国吸引力(拉力)的结果，从另一方面看，移民也带给了移入国多方面的影响。这些影响主要包括以下几方面。

(1)外来移民为该国工业提供了大量的廉价劳动力。

(2)外来移民为该国带来了先进的文化和科学知识、高素质的人才、勇于承担风险的企业家。

(3)移民的增加促进了国内市场的扩大，从而导致投资的增加，使得经济活跃。上一页返回第二节人力资本形成与经济增长一、人力资本概述人口除了有量的一面外，还有质的一面。人力资本即指人口质的方面。人力资本(HumanCapital)的提出实质上是资本概念的扩展，是资本概念在人身上的应用。把人当作一种可以增殖的资本时，人就与其他资本一样具有了资本的特性。

1关于人力资本理论人力资本思想的渊源可以追溯到古典经济学家威廉·配第、亚当·斯密和近代经济学家A·马歇尔(A.Marshal)。斯密在肯定劳动创造价值以及劳动在各种资源中的特殊地位的基础上，明确提出了劳动技巧的熟练程度和判断能力的强弱必然要制约人的劳动能力与水平。这可被认为是人力资本理论的萌芽思想。马歇尔在他的代表作《经济学原理》中指出:所有资本中最有价值的是对人本身的投资。下一页返回第二节人力资本形成与经济增长

在理论界通常将舒尔茨看作是人力资本理论的创立者、人力资本之父。舒尔茨在人力资本理论方面作了系统、深刻的研究，开创了人力资本研究的新领域。在1960年，西奥多·舒尔茨(TheodoreW.Schultz)在美国经济年会上以主席的身份发表了题为《论人力资本投资》的演讲，引起了学术界的关注。舒尔茨指出，在美国经济半个多世纪的增长中，物质资源投资增加4.5倍，收益增加3.5倍;人力资本投资增加3.5倍，收益却增加了17.5倍。舒尔茨认为对人的投资渠道主要有5种，即包括营养及医疗保健费用、学校教育费用、在职人员培训费用、择业过程中所发生的人事成本和迁徙费用等。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长2人力资本与物质资本人力资本理论突破了传统理论中的资本只是物质资本的束缚，将资本划分为人力资本(HumanCapital)和物质资本(PhysicalCapital)。物质资本指体现在物质产品上的资本，包括厂房、机器、设备、原材料、土地、货币和其他有价证券等。人力资本是体现在人身上的资本，即对人进行投资所形成的蕴含于人身上的各种知识、技能、经验、态度、创造力和健康素质的存量总和。人力资本与物质资本既有相似之处，但又有很大的区别。人力资本与物质资本的相似性主要表现在以下几方面。

(1)两者对经济都具有生产性的作用。

(2)两者的作用都能使国民收入增加。

(3)两者都需要投资才能形成。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长人力资本与物质资本的区别主要体现在以下几方面。

(1)人力资本是体现在劳动者个人身上的，是他整个生活的一部分，不能与劳动者本身分开。而物质资本是独立的、可触摸的产品。

(2)物质资本可以被买卖，而人力资本既不能被买卖，也不能被当作财产(在自由劳动制度下)，它仅能被租借而提供其服务。

(3)物质资本与人力资本一样，会由于市场变化而增值和在闲置时而贬值。

(4)与物质资本相比，人力资本更容易因为死亡、疾病、事故等原因而遭受损失。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长(5)与测量物质资本的形成相比，测量净人力资本形成是更为困难的，因为很难估计人力资本的净损失效应、升值、贬值或资本消费以及陈旧过时等影响净人力资本形成的指标。

(6)表现的方式及对经济发展的推动作用大小不同，人力资本对现代国民经济增长和国民收入增加的作用比物质资本增加要重要得多。3人力资本与人力资源人力资本又不同于人力资源。在现实中，人力资源和人力资本这两个概念有时容易混淆。人力资本与人力资源之间的区别首先在于将“人力”视作“资源”还是“资本”。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长

人力资源是被开发、待开发的对象。人力资源得不到合理开发就不能形成强大的人力资本，也无法解决可持续发展问题。资本与资源不同，资本是一种社会状态，是一种无形物;资本可以积累、需要经营、会增殖。人力资本的外在表现形式是人的价值，可以用货币来计量。因此可以说某某人的资本(价值或身价)是多少货币量。人力资本的核心是教育投资，教育投资的过程就是人力资本积累的过程。换句话说，人力资本的形成和积累主要靠教育。如果没有教育，人力资源就得不到合理开发。重视教育就是重视企业的发展，就是在开发人力资源和积累人力资本。也就是说人力资源得到合理开发和有效配置后，可以转化为人力资本。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长二、人力资本形成与经济增长

1人力资本形成的途径人力资本是通过对人的投资而形成的。具体来说，人力资本的形成是通过以下途径实现的。

(1)对健康的投资。它可以增加劳动者的数量(最明显地表现在婴儿死亡率的下降)，保证现有劳动者的数量(减少疾病时间、死亡)和工作年限及时数，提高劳动者较好的身体素质，以增加工作效率。

(2)对国内劳动力的流动和调节进行投资。劳动力的国内流动有助于解决国内不同地区劳动力的余缺调剂和发挥专长问题，以保证充分利用人力资源。

(3)吸引外国科技人员所进行的投资，也可以增加人力资本的总量。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长(4)人力资本形成的最主要途径是对教育的投资，包括正规教育、业余教育、在职训练等。

2通过教育形成的人力资本对经济增长的作用教育对一国人力资本的形成及其对经济增长的作用，大体上可以归结为以下5个方面。

(1)它向社会提供了一支能在科学上有发现、发明，在生产技术上有创新、变革的科学研究和设计队伍。

(2)它向社会提供了一支掌握和运用先进生产方法的技术队伍。

(3)它向社会提供了一支适用于工业化水平的生产和技术管理人员的队伍。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长(4)它提高了全社会的科学文化水平，为新产品的推广使用，为先进科学技术知识的普及和提高准备条件，同时也为今后技术力量的成长提供广阔的基础，为源源不断的高质量的科研人员、工程技术人员、管理人员和熟练工人的供给提供保证。

(5)它使科学知识和生产经验得以保存和传播，这种传播可以不受国界的限制，也不受时间的限制，累积起来的科学知识和生产经验作为人类共同财富，通过教育从一个民族传播给另一个民族，从这一代传播给下一代。三、英国、德国和美国人力资本形成的特点1英国人力资本形成的特点英国在产业革命时期的人力资本形成，具有以下几方面特点。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长(1)英国吸收了较多的来自欧洲大陆的优秀工匠。在16,17世纪，大陆的手工业技术比英国发达。

(2)英国长时期里，生产技术水平的提高主要依靠劳动者个人在生产劳动中的摸索和经验的积累，其发展速度相当缓慢，其继承的形式主要是靠师徒之间口传身授。

(3)学校教育在这一过程中所起的作用比较有限。英国在教育方面的落后，可以归结为以下几个原因。

(1)英国在很长一段时期里没有处理好科学与技术的关系，过于强调纯学术的研究和人文学科，重理轻工的倾向比较严重，从而无法使研究产生的优秀成果很好地应用于实际生产，未能转变成富有竞争力的新产品。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长(2)英国早期工业革命技术力量的形成主要依靠中世纪的传统技术和传统学艺方式来培养。

(3)工厂主对教育扩展到贫男阶层的政治后果深感疑虑。他们普遍感到，工人最好保持无知识状态，以免桀骜不驯。

(4)政府的“自由放任”态度。英国政府部门认为由国家组织对工人的技术训练违背了商业秘密的原则，因而政府机构也限制技术教育，而不是积极支持和鼓励。

2德国人力资本形成的特点与英国的情况成鲜明对照的是，德国面临着英国已经建立的工业优势。德国在人力资本形成方面有如下几个值得注意的特征。上一页下一页返回第二节人力资本形成与经济增长(1)大力发展普及教育。

(2)努力兴办技术教育和职业教育。

(3)德国还是最早有计划地兴办科研机构的国家。3美国人力资本形成的特点从19世纪后期开始，美国就开始重视教育，注意移植英国的教育思想和制度，同时借鉴德国办学经验。西点(WestPoint)是美国第一所提供工程教育的学校。

1862年，亚伯拉罕·林肯(A