物资供应商的管理制度

物资供应商的管理制度

目的

为加强对供应商的有效管理，不断提高供应商的整体水

平及社会责任的表现和承诺，确保提供的原辅料及包材符合

我司的要求，以确保产品品质和安全性。

适用范围

所有提供原料及包装材料（包括内包材和外包材）的供应

商都适用。

职责

1、研发

1.1负责原料及包装材料供应商的初步筛选

1.2负责供应商基本资料信息的索取

1.3负责样品的索取和确认

2、品控

2.1对研发初步确认的原料、包材进行合法性确认，风

险评估及划分供应商风险等级

2.2对合格供应商进行有效的管理，按供应商等级进行

分类管理

2.3负责对供应商进行现场审核，并对供应商提供原物

料的质量及售后服务考核指标考核；

3、采购

3.1协助配合研发供应商资料信息、样品的索取

3.2配合品控对供应商进行审核、管理；供应商资质文

件的归档

3.3根据合格供应商名单进行采购

3.4配合品控处理供应商投诉

3.5负责供应商联系，跟进供应商改进，通报绩效考核

结果，并依据考核结果执行供应商绩效管理。

程序

1、新原料及供应商的开发

L1新原料及供应商的初选

L2样品确认前，先必须对供应商进行合法性、符合社会责

任的要求评估，才能样品试制。

L3索取样品进行研制，研制成功后，将供应商的合法性资

料传递给品控。

在新原料正式启用前，必须收集如下资料

A.国内生产型供应商需提供以下资料：

a、营业执照复印件、生产许可证复印件

b、与产品对应的国家标准、行业标准或经质监局备案过的

企业标准

c、《供应商评估自填问卷》

d、产品规格书

e.《添加剂成分调查表》（包括原辅料、内包材）

f.产品的全项目型式检测报告（有效期内）

B.国内贸易型供应商需提供以下资料：

a、经营许可证，营业执照复印件

b、所代理的生产商的营业执照复印件、生产许可证复印件

（产品必须在允许生产的范围内）（非必需）

C、所代理产品穴应的国家标准、行业标准或经质监局备案

过的企业标准

d、《供应商评估自填问卷》

e、产品规格书

6、《添加剂成分调查表》（包括原辅料、内包材）

f、产品的全项目型式检测报告（有效期内）

C.国外供应商需提供以下资料：

a、产品完整的添加剂信息和配料表

b、产品的卫生证书

D.初级农产品供应商需提供以下资料：

a、营业执照

b、出口备案证书（如需）

c、转基因认证或声明（如需）

d、农残/兽残第三方报告（如需）

1.4品控收到采购部提交原辅料及其供应商的相关信息资料

符合要求后并在资料上面签字，由研发对原料的功能性指标提

出建议，品控制定原料验收标准，经研发认可及品控批准后，

提供给供应商确认（此标准包含担保书），并加盖公章。

1.5品控及采购根据收集的信息对该新原料或包装材料进行

风险评估

重点评估供应商的合法性、原料和食品的安全性、供应商过

敏原识别和控制方法、不合格原料和包材及不合格产品控理程

序、供应商预防性维修程序、供应商追溯/退货程序等方面，该

评估及分类应不断更新，并至少每年核准一次。

L6原辅料风险特性评估

以食品安全、原料特性、对品牌的重要性和关键性、供应链

影响程度和加工复杂性多方面进行风险评估，以风险等级（A、

B、C）进行划分（见表1、表2）。

唬层,学蜀

风险风险等级

料代料名险描定分合得

特性（A,B,C）

码称述值分

食品

安全

原料

特性

对品

牌的重要

性和关键

性

供应

链影响程

度

加工

复杂性

表1.原料风险特性评估细则

食品安全

1,行业食品安全管控水平

2,是否曾经发生过食品安全事故

3,原料检测发现有不合格的情况

4,媒体关注程度

行业内食品安全管控存在风险，2年内发生过食品安全

事故，多次发生检测不合格情况，媒体关注度高

/

之前2-5年曾经有过食品安全事故及检测不合格情况，

但2年内未发生，媒体关注度不高

/

5年内未发生或被报道有食品安全及检测不合格情况

原料特性

1,原料/产品存在潜在的危害性风险（易导致微生物的生长

和病原体的生长，可能导致食源性疾病）

2,因为交叉污染而可能导致的任何伤害

3,是否与食品直接接触

易腐烂的即食产品，易引起微生物滋生（如鲜切农产品或

未切割的农产品）

冰鲜禽肉、蛋或其他肉类，高潜在性交叉污染风险；食用

前必须煮熟；内包装材料

冷冻产品，食用前需要加热（蔬菜，主菜，肉，禽肉、

鱼，预熟化禽肉类或肉类，面饼）

含防腐剂或通过调节pH值来抑制微生物生长的即食性

冷藏/冷冻产品（如调味汁/调味酱/土豆沙拉/甜点/面包/皮

蛋/咸蛋）

常温长保品项，无潜在危险的商业无菌品项（干混料/罐

头/调味品〃油/面粉/香料/冻干汤块/腊肉/干燥蔬菜/面包

糠/豆浆粉/奶粉）；外包装箱

品牌关键畦

1,核心产品所需的原料

2,这种原料如果断货将引起生产停止

3,一旦发生供应危机，替代货源是否能及时启用

核心产品必需的原料，如：水产品原料等

定制品类原料、辅料

定制品类包装材料

通路产品原料、辅料、包装材料

财务风险

1,该产品/原料对于销售和利润的贡献程度

2,原料占产品的成本，总支出的百分比

单一供应商资源

>50%份额；具备第二供应商资源

>20%/<50%份额

>10%/<2096份额

<10%份额

加工复杂哇

1,加工复杂，较难保持KPI一致性

2,当生产过程发生轻微偏差时，产品质量很容易发生波动

（不符合标准）

3,这种生产过程的偏差将导致产品不可以接受，无法销售

产品高复杂性，工艺步骤多，复杂的农产品加工（腌制

切割鸡，深加工肉类、禽肉）

复杂的农产品加工（即食加工产品，切割的即食产品。

如蛋糕，生菜丝，FD汤块）

中等复杂（煎炸油，奶酪，包装调味品，液体调味料，

酱料，冷冻蛋液，果蔬浓缩液，乳制品，熟厨产品）

热加工蔬菜，面粉，干混料，烘培产品，玉米饼，冷冻

蔬菜，土豆泥，固体饮料

简单工艺（完整的农产品，裹面盐，面条，意大利面，

米，甜味剂，糖浆）

（表2）等级评分规则

风险得分/说明

等级

A216,食品安全/原料特性/品牌关键性得分为

“5”

B10-15

C5-9

1.7供应商管控特性评估

以合法性评估、食品安全管理、（表2）

营业执照、生产许

哈

可、供应商保证可以正提

法性

常/合法经营的法规和条

评估

行政许可件

判断标准：若不

HACCP符合合法性评估的直

0分

食接判定不可使用，停

识别在同一生产线

品安止后续操作

和/或设施上处理的过

全管分

敏原

理

食品掺假和食品防(

护方案评审分

(

食品安全文化

分

有预防性维修程序

分

有效的追溯系统

分

i

异物减少方案

分

€

清晰的供应商

分

对不合格品处理管€

控分

食品供应商/第三€

方食品安全审核报告分

来源于百胜系统内

的供应商

判断标准：满足

耒来自出口型企业

其中一个条件即可得

源（CIQ监管）8分

18分

来自信誉度比较高

的或者知名的企业

1.8供应商风险等级的评估

结合原辅料风险特性评估结果和供应商管控特性评估结果,

综合评定供应商风险等级（见表3）。

（表3）

供应商管控特性评估

60-7071-8585分

分分以上

高高高

原辅料风险特

高中低

性

中低低

L9现场审核。

根据原辅料风险特性的评估及其供应商管控特性评估的结

果，对高、中风险原辅料供应商和内包材供应商进行现场审核。

对于客户系统内的供应商可不作现场审核，但需索要该供应

商的审核报告分数页即可。若无法提供的，仍需按风险评估结果

安排现场审核。

若为国外供应商，不进行现场审核，但需索要并存档供应商

有效期内的GFS1认证证书。若无法提供GFS1认证证书的也无

法进行现场审核的供应商不列入《合格供方名录》。

如原辅料经由贸易商或中间商采购，仍需对原辅料的生产商

按照原辅料风险特性要求进行风险评估。

L10现场审核按《供应商稽核表》的标准，现场审核必须

由具有3年以上质量管理经验的人员执行。

审核重点包括虫鼠害控制、HACCP、清洁卫生、操作和设

备、良好操作规范、产品保护、产品退货（追溯）和食品保护。

审核报告包含审核员、供应商的签字和审核日期并保存原

件。

完成审核后，品控审核人员将审核分数以及在审核中发现的

不符合项以规定格式的书面形式通知供应商。供应商在接到通知

起45日内给出整改报告。

L11中、高风险的供应商和内包材供应商进行现场审核

时，以打分形式体现，65分以上审核通过（100分制），并要

求供应商在规定时限内完成整改。

1.12对于低风险供应商如提供的原物料发生过政府部门不

良质量信息通报或造成社会影响较大的食品安全事故（例如主

动或被动召回），应考虑对其进行现场审核。

2、合格供应商判定

2.1根据原料和包材及其供应商风险评估结果，低风险供应

商直接列为合格供应商名录；

2.2根据原料和包材及其供应商风险评估结果和现场审核结

果，现场审核分数达到65分即为合格供应商。如不达标，可给

予期限内（3-6个月）进行整改后重新审核。整改无法完成的，

不可作为合格供应商；

2.3《合格供方名录》定期更新，经品控审核，厂长核准。

3供应商分类管理

3.1供应商分类

分类定义

A类高食品安全风险类

B类中食品安全风险类

C类低食品安全风险类

3.2分类管理办法

1质验

产品

应效场量型收标准

执行标

Z照担式报告更

更新

类核核保书新

1每每每每3

类年年年3年年3年年

I每每每每3

类年要年3年年3年年

(每每每每3

类年需年3年年3年年

注：以上更新要求，若供应商所有权变更时，需相应更新。

供合法性绩现场审

应商分效考核核

型式其

类（（分）

照检验报告它要求

分）

（

法规）

AYY26>60

0分分

B5YY26若评

0分估，260

CYY26—

0分

3.3合格供应商判定标准

证照：包括营业执照、卫生许可证（适用时）、生产许可

证、检验检疫合格证（适用时）等。

3.4现场审核

3.4.1对象：针对YUM供应商依据百胜审核标准，针对我公

司供应商依据斯芬克斯审核表进行即可。

3.4.2审核员资质要求

a）至少3年工厂质量管理经验，接受过内审员培训I,熟悉

STAR条款者更佳；

b）独立于采购主管部门，最好为品控部人员，可以为集团内

其他工厂品控人员；

c）聘请专业审核机构进行；

3.4.3审核流程

a）采购部每年1月，制定当年的“供应商年度审核计划”，

由品控主管确认，厂长批准。

b）审核人员依据审核计划，由采购部联络供应商，确定审核

具体时间。

c）审核人员针对YUM供应商依据《现场审核报告》之要

求，结合该供应商以往产品质量表现、质量投诉、审核发现项、

更正行动计划，制定审核检查表；依据常规供应商制定审核表。

d）实施现场审核后，需向供应商管理层报告审核发现的问

题，并于二周内整理审核报告，提交公司管理层及供应商。若由

第三方审核机构进行现场，也需提供审核报告。

e）现场审核质量底线为60分。若供应商的现场审核分数低

于质量底线，则需由采购部跟进供应商实施整改，半年内需进行

第二次现场审核。若第二次现场审核分数仍低于质量底线，将被

取消供应商资格。

f）供应商接到审核报告后，需针对不符合项进行原因分析及

制定改善措施，1个月内书面回复，并在制定完成期限前回复品

控部整改完成证据。

g）品控部依据供应商日常质量表现及第二年的现场审核结

果，评价供应商的改进情况。

h）若供应商已经获得了GFSI认可的标准包括BRC、IFS、

SQF2000.FSSC22000,并能提供证书，则可以免除现场审核。

3.5供应商绩效考核

3.5.1绩效考核周期

1月1日至12月31日，每月统计，每年总评分。

3.5.2绩效考核项目与权重

a）进货验收合格率（25%）,统计进货批合格率，评价供应

商供货质量和稳定性，由品控部考核。

进货验收合格率得分=（进货总批数-不合格批数）/进货总

批数X100X25%。

b）质量投诉（25S）,由品控部考核。

0质量投诉由配料室及生产部在使用过程中发现后提出，

经品控部确认后发“不合格原物料通知单”，投诉必须有留样或

照片。如由于供应商未及时取回样品，或未及时配合前往处理留

样，则视为默认。

0原材料、包装材料按照以下质量投诉分类（包含但不仅

限于以下分类），A级1件计为3件，B级1件计为2件，C级

1件计为1件。

缺陷分

分级算详细描述

类

件

虫鼠异蚊、蝇、嶂螂、其

物他虫类、鼠、鼠粪

金属类金属、钉子、螺丝

A级异物

（针对原非金属玻璃、有机玻璃、

料或食品直接类安全性异硬塑料、石子、木刺、

接触类包材）物竹签

微生物腐败、变质、微生

风险物超限值、有温度要求

的原料未按要求运输

包装异味、化学试

化学污

剂、油墨溶剂、机油油

染

污、农残、添加剂超标

不符合无生产日期、无保

法律法规质期、无COA、无进口检

（仅针对原验检疫证明

料）

非安全头发、塑料、线

性异物绳、创可贴、纱布、胶

带、纸屑

产品指不符合国标或双方

标约定，包含包材尺寸错

误、包材粘连

B级重量短斤缺两

包装、图案或文字错版、

版面色差、套色不准、开裂

不符合无生产日期、无保

法律法规质期、无COA

（仅针对包

材）

外包装破损（不影响食品

C级

安全）

运输及不符合约定

储存条件

0不同投诉问题发生在同批中，需以问题项累加。

0不同问题发生在同一包（箱）以严重的计，不累加。

质量投诉考核得分二（100-投诉总件数（加权后））X25%

c）到货及时性（10%）,保证及时供货，以保障生产的正常

运营，由仓库考核。

0到货及时指的是供应商按采购订单要求时间内到货的订

单，反之则供应商未及时到货。

0到货及时性考核得分，总计10分。若未及时到货，但供

应商进行及时补救措施，如未造成生产供货影响的，则1次扣2

分；如造成生产供货影响的，则1次扣5分，扣完为止。

0原料仓库统计供应商的到货及时情况，如未及时到货，

则仓库主管通知采购要求供应商书面回复原因及纠正措施。

d）车辆检查合格率（10%）,评价供应商原材料到货车辆符

合标准要求，由仓库考核。

车辆检查考核得分二（车辆检查总次数-不合格次数）/车辆

检查总次数X10