工程监理日志管理制度

工程监理日志管理制度1总则1.1编制目的：为规范建设工程项目监理日志的填写、审核、归档管理，保证监理日志的真实性、完整性、可追溯性，充分发挥监理日志作为工程建设过程证据、监理工作履职证明、工程质量安全追溯依据的作用，依据国家相关法律法规、标准规范及公司管理制度制定本制度。1.2适用范围：本制度适用于公司所有承接的新建、改建、扩建建设工程项目的监理日志管理工作，包括房屋建筑工程、市政公用工程、交通水利工程、工业安装工程等各类型项目。1.3编制依据：《建设工程监理规范》GB/T50319-2013、《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）、《建设工程文件归档规范》GB/T50328-2014、项目监理委托合同、工程施工合同、经批准的监理规划及监理实施细则。1.4管理原则：监理日志管理坚持“每日记录、分级负责、真实准确、闭环可追溯”的原则，不得伪造、篡改、遗漏、损毁监理日志。2职责分工2.1总监理工程师（含总监理工程师代表，下同）职责2.1.1负责本项目监理日志管理制度的落地执行，明确各专业监理工程师日志填写责任边界，组织开展监理日志填写培训，确保所有监理人员掌握填写要求。2.1.2每周抽查各专业监理日志不少于3次，抽查覆盖比例不低于80%，每月组织1次监理日志专项评审，对项目监理日志的整体真实性、完整性、规范性承担首要责任。2.1.3负责每日对各专业监理工程师提交的监理日志进行审核，签署审核意见，对不符合要求的日志退回修改。2.1.4负责组织监理日志的交接、归档工作，在项目竣工验收后牵头完成监理日志的移交归档。2.2专业监理工程师职责2.2.1是所负责专业监理日志的第一责任人，每日如实、完整、规范填写本专业监理日志，对日志内容的真实性、准确性承担直接责任。2.2.2每日17:30前完成当日日志填写并提交总监理工程师审核，对审核提出的修改意见在2小时内完成修正并重新提交。2.2.3负责收集本专业监理员提交的现场旁站、巡视、检测原始记录，核对无误后纳入监理日志内容。2.2.4岗位调整时，配合完成监理日志的交接工作，对任职期间填写的监理日志终身负责。2.3监理员职责2.3.1负责每日记录所管辖范围的施工作业动态、旁站巡视原始数据、现场问题处置情况，每日17:00前提交给对应专业监理工程师。2.3.2对提交的原始记录的真实性、准确性负责，不得隐瞒现场存在的问题。2.4项目资料管理员职责2.4.1负责每日收集、核验各专业监理日志电子版及纸质版，建立监理日志管理台账，记录日志提交、审核、修改、归档情况。2.4.2负责每月对监理日志进行统一装订、编号，按要求完成备份存储，在项目竣工验收后按规定移交公司档案库。2.4.3负责监理日志的借阅管理，严格执行借阅审批流程，做好借阅登记。2.5公司技术质量部职责2.5.1负责本制度的修订、解释、宣贯工作，定期组织全公司监理日志管理培训。2.5.2每月对各项目监理日志进行抽查考核，发布考核通报，落实奖惩措施。2.5.3负责对归档的监理日志进行定期核查，确保档案存储安全。3监理日志填写要求3.1填写载体要求3.1.1监理日志采用纸质版+电子版双轨制管理，纸质版采用公司统一印制的A4装订本，不得使用散页、活页本，电子版采用公司统一部署的监理信息管理系统填写，系统具备修改留痕、不可随意篡改功能。3.1.2纸质日志需使用黑色签字笔填写，字迹清晰、工整，不得使用铅笔、圆珠笔、彩色笔填写。3.2填写频次要求3.2.1监理日志必须每日填写，当日施工及监理活动当日记录，不得迟填、漏填、补记、追记，如当日无施工作业活动，需注明“当日无现场施工作业，监理开展XX工作（如方案审核、资料整理、各方协调等）”，不得空白。3.2.2法定节假日、项目停工期间，监理日志仍需每日填写，记录停工期间现场巡查、应急值守、复工准备等工作开展情况。3.3填写内容要求监理日志填写内容需覆盖施工动态、监理工作、问题处置、其他事项4大类，所有内容需量化、可追溯，不得使用“正常施工”“基本符合要求”等模糊表述。3.3.1基础信息栏（1）日期：填写公历日期，注明星期几；（2）天气：如实记录当日气象情况，包括最高气温、最低气温、天气状况（晴、阴、小雨、中雨、大雨、暴雨、雪、雾、大风等，需符合国家气象部门发布的标准分类）、风力等级，其中遇6级及以上大风、暴雨、大雪等极端天气需单独标注，涉及高风险作业的需明确是否符合施工条件。3.3.2现场施工动态栏（1）施工作业情况：分专业记录当日各作业面的施工内容、作业人员数量、施工范围、完成进度，例如“土建专业：1主楼12层墙柱钢筋绑扎，作业人员28人，施工范围1-12轴/A-F轴，完成该工序工程量的65%，符合当日进度计划要求”；（2）材料、构配件、设备进场情况：记录当日进场材料/构配件/设备的名称、规格型号、数量、批号、生产厂家、随车质量证明文件情况、见证取样情况，例如“今日进场HRB400Eφ16螺纹钢32吨，批号：X2024051203，生产厂家：XX钢铁有限公司，随车质量证明文件齐全，见证取样1组，试样编号：QY-GJ-2024051201，已送XX检测机构检测，结果待出”；（3）大型施工机械运行情况：记录塔式起重机、施工升降机、履带吊、盾构机等大型机械的运行时长、故障情况、操作人员持证情况，例如“TC7030塔式起重机今日运行8小时，无故障，司机张XX，证件编号：XX，有效期至2026年3月，司索工2人，证件均在有效期内”；（4）分包单位作业情况：记录当日进场的分包单位名称、作业内容、人员资质情况，例如“外墙保温分包单位XX建筑工程有限公司今日进场，作业人员15人，特种作业人员3人，证件均齐全有效，拟开展2楼外墙保温基层处理作业”。3.3.3监理工作开展情况栏（1）巡视检查：记录当日巡视的次数、范围、发现的问题，例如“今日开展安全巡视3次，覆盖所有作业面，发现3楼北侧临边防护缺失2处、1名登高作业人员未系安全带，当场责令整改”；（2）旁站监理：记录当日旁站的工序名称、旁站时间、旁站过程发现的问题及处置情况，旁站记录编号需同步标注，例如“今日旁站1主楼11层顶板混凝土浇筑作业，旁站时间8:30-15:30，共浇筑混凝土240m³，实测坍落度8次，均在160±20mm范围内，过程中发现2处漏振问题，当场责令施工单位整改，整改后验收合格，旁站记录编号：PZ-TJ-2024051201”；（3）平行检验、见证检测：记录当日平行检验的项目、抽检数量、合格率，见证检测的项目、数量、结果，例如“对1主楼11层顶板钢筋间距进行平行检验，共抽测50点，合格48点，合格率96%，不合格2点已责令施工单位调整，复验合格；见证1楼10层混凝土同条件试块抗压强度检测，检测结果为32.6MPa，符合设计要求”；（4）文件审核：记录当日审核的施工方案、进度计划、签证资料等文件名称、审核意见，例如“今日审核《深基坑专项施工方案（修改版）》，提出修改意见7条，已书面反馈施工单位，要求3日内修改完成后重新报审”；（5）协调管理：记录当日组织或参加的会议、各方协调事项、形成的结论，例如“今日组织建设单位、施工单位召开外墙保温材料选型专题会，形成会议纪要编号：HY-2024051201，明确外墙保温采用B1级挤塑板，容重≥35kg/m³”；（6）造价控制：记录当日现场核量、签证确认、进度款审核情况，例如“今日联合建设单位、施工单位共同核实3楼基坑超挖工程量，超挖范围12-18轴/B-C轴，超挖深度0.8m，工程量12.6m³，三方共同签字确认，签证编号：QZ-2024051201”。3.3.4问题及处置情况栏对当日发现的质量、安全、进度、造价等问题，需逐条记录问题描述、处置措施、整改闭环情况，未完成闭环的需明确后续跟踪计划，例如“问题：施工单位报送的5月进度计划较总进度计划滞后7天；处置措施：下发监理工作联系单（编号：LX-2024051201），要求施工单位提交赶工方案；跟踪计划：3日内核查赶工方案报审情况，督促落实赶工措施”。3.3.5其他事项栏记录上级部门检查、应急事件处置、不可抗力发生等情况，例如“今日XX市住建局质安站到现场检查，提出质量问题5条、安全问题3条，下发整改通知书编号：ZZ-20240512，已督促施工单位制定整改方案，要求5月15日前完成整改并提交复查申请”。3.4填写规范性要求3.4.1监理日志所有栏目需填写完整，不得有空项、缺项，内容需前后一致，各专业日志之间需对应匹配，例如土建专业记录的混凝土浇筑工序，安装专业日志需同步记录预埋管线施工情况，不得出现内容冲突。3.4.2纸质日志不得随意涂改，如确需修改，需在修改处由填写人签字并注明修改日期，修改内容需清晰可辨，每页修改次数不得超过2处。3.4.3电子版日志修改需自动留存修改痕迹，包括修改人、修改时间、修改前后内容，不得删除修改痕迹，填写人、审核人需采用电子签名，不得代签。4监理日志审核与复核流程4.1每日审核流程4.1.1专业监理工程师每日17:30前完成当日日志填写，提交总监理工程师审核。4.1.2总监理工程师需在次日10:00前完成日志审核，审核内容包括：日志内容是否与现场实际相符、是否存在遗漏、问题处置是否闭环、填写是否规范。4.1.3审核合格的日志，由总监理工程师签署审核意见并确认；审核不合格的，注明修改意见后退回专业监理工程师，专业监理工程师需在2小时内完成修改并重新提交审核。4.2周会审流程4.2.1每周五下午16:00，总监理工程师组织所有专业监理工程师开展本周监理日志会审，核对各专业日志内容的一致性、与监理旁站记录、巡视记录、试验台账、会议纪要等资料的匹配性。4.2.2会审发现内容冲突、遗漏的，当场核实修正，形成《监理日志周会审记录》，所有参会人员签字确认，留存归档。4.3月度核查流程4.3.1每月25日，项目资料管理员收集当月所有专业的监理日志，提交总监理工程师进行月度核查，重点核查当月发现的重大问题的闭环情况、日志填写的整体质量。4.3.2月度核查合格后，由资料管理员对当月日志进行统一装订、编号，编号规则为：JL-RZ-项目代码-年份-月份-专业代码，例如JL-RZ-XXGC-2024-05-TJ代表XX项目2024年5月土建专业监理日志。5监理日志归档与借阅管理5.1归档要求5.1.1纸质日志按月装订成册，每本封面注明项目名称、专业、起止日期、记录人、审核人姓名，侧面标注日志编号，每本日志附目录，便于查阅。5.1.2电子版日志按月导出不可修改的PDF格式，连同带修改痕迹的原始版本一起存储，备份不少于3份，分别存储在项目监理部本地服务器、公司技术部云盘、公司档案库专用存储设备，防止数据丢失。5.1.3项目竣工验收合格后30日内，总监理工程师牵头完成所有监理日志的核查、整理，移交公司档案库归档，保存期限不低于工程设计使用年限。5.2借阅管理5.2.1公司内部人员借阅监理日志，需填写《监理档案借阅申请单》，注明借阅用途、借阅期限，经公司技术质量部负责人批准后方可借阅，借阅期限最长不超过7天，不得转借、涂改、损毁。5.2.2外部单位（含建设单位、行业监管部门、司法机关等）借阅监理日志，需出具单位介绍信及借阅人身份证明，经公司总经理批准后方可借阅，仅可提供复印件，原件不得带出档案库。5.2.3涉密项目的监理日志借阅需符合国家保密管理规定，严禁私自拷贝、外传涉密内容，借阅需经公司保密委员会批准。5.2.4资料管理员需建立监理日志借阅台账，记录借阅人、借阅日期、归还日期、借阅内容、审批人信息，借阅到期后及时催还。6考核与奖惩6.1考核周期：公司技术质量部每月对各项目监理日志管理情况进行一次专项考核，考核结果纳入项目监理部及个人绩效考核。6.2考核指标及分值（总分100分）：（1）填写及时性（30分）：每日按时填写提交得30分，每出现1次迟填扣2分，每出现1次漏填扣5分；（2）内容真实性（30分）：所有内容与现场实际相符得30分，每发现1处内容虚假扣10分，发现伪造日志的本项得0分；（3）内容完整性（25分）：所有栏目填写完整、无缺项得25分，每出现1处空项扣1分，每缺1项核心内容扣3分；（4）规范性（15分）：填写规范、修改符合要求、各专业日志匹配得15分，每出现1处涂改未签字扣1分，每出现1处内容冲突扣3分。6.3考核结果等级划分：（1）优秀：考核得分≥90分；（2）合格：70分≤考核得分<90分；（3）基本合格：60分≤考核得分<70分；（4）不合格：考核得分<60分。6.4奖惩措施6.4.1考核为优秀的项目，给予专业监理工程师200元/人/次的奖励，给予总监理工程师300元/次的奖励，全公司通报表扬。6.4.2考核为合格的项目，不奖不罚。6.4.3考核为基本合格的项目，对专业监理工程师罚款100元/人/次，对总监理工程师罚款150元/次，责令3日内完成整改。6.4.4考核为不合格的项目，对专业监理工程师罚款300元/人/次，对总监理工程师罚款500元/次，全公司通报批评，责令7日内完成整改，整改后复查仍不合格的，对相关责任人停岗培训1个月，培训合格后方可上岗。6.4.5因监理日志记录不完整、不真实、丢失导致公司在工程纠纷、诉讼中无法