加强和改进高等学校科研诚信工作的若干措施(试行)

加强和改进高等学校科研诚信工作的若干措施(试行)一、健全分层分类科研诚信责任体系1.压实学校党委主体责任。校党委全面领导学校科研诚信工作，书记、校长为学校科研诚信第一责任人，定期（每季度至少1次）专题研究科研诚信重点工作，协调解决案件调查、制度建设、资源保障等重大问题。校学术委员会下设科研诚信专门委员会，成员由校学术委员会委员、不同学科专家、科研管理、纪检监察、人事、研究生管理部门代表及校外同行专家组成，其中校外专家占比不低于30%，专门委员会负责科研诚信制度制定、案件核查、结果认定、申诉复核等核心职责，议事决策实行少数服从多数原则，重大事项表决出席人数不低于全体成员的三分之二，同意票数不低于出席人数的三分之二方可生效。2.落实二级单位属地管理责任。各学院、直属科研平台、重点实验室等二级单位主要负责人为所在单位科研诚信直接责任人，负责本单位科研诚信日常教育、风险排查、举报初核等工作。每个二级单位需配备1-2名专职科研诚信专员，专员需具有3年以上科研管理或学术研究经验，熟悉科研诚信相关政策法规，薪酬待遇参照同级别教学科研管理人员执行，年度考核由学校科研诚信专门委员会和所在单位共同负责。二级单位每两个月至少组织1次本单位科研诚信学习活动，每半年向学校科研诚信专门委员会报送本单位科研诚信工作情况。3.明确科研人员主体责任。全体从事科研活动的人员（含在职教职工、博士后、在读学生、访问学者、外聘科研人员等）是科研诚信第一责任人，需严格遵守科研活动全流程诚信规范，保证原始数据真实可追溯、成果署名符合实际贡献、基金标注合规准确、不存在抄袭剽窃、伪造篡改、一稿多投等违规行为。研究生导师为所指导学生科研诚信的连带责任人，需将科研诚信教育贯穿学生培养全过程，每周至少开展1次课题组科研诚信研讨，对学生提交的实验记录、课程论文、学位论文、投稿成果需逐一审核签字，学生出现科研失信行为的，导师同步承担相应惩戒责任。4.厘清管理部门协同监管责任。科研管理部门牵头负责科研项目、成果、奖励申报环节的诚信审核及在研项目动态监管；研究生教育、本科生教育管理部门负责学生培养全流程科研诚信教育及学位论文诚信把关；人事管理部门负责将科研诚信情况纳入职称评审、岗位聘用、人才评选考核指标体系；纪检监察部门负责监督科研诚信责任落实，对公职人员科研失信及履职失职问题依规依纪追责问责；财务部门负责科研经费使用的诚信监管，各部门建立每月1次的联席会议机制，共享科研诚信相关信息，避免监管盲区。二、完善全流程科研诚信前置防控机制1.筑牢入学入职诚信教育关口。将科研诚信教育纳入新生入学教育、新入职教师岗前培训必修模块，其中本专科生新生科研诚信教育不少于4学时，硕士、博士研究生新生不少于8学时，新入职教师（含师资博士后）不少于12学时，教育内容需涵盖国家及学校科研诚信相关政策、学术规范要求、典型失信案例警示，其中案例教学占比不低于50%，考核合格后方可办理入学、入职手续。将科研诚信课程纳入研究生公共必修课，计2学分，考核不合格者不得申请学位。针对不同学科特点，分类制定学术规范指南，理工科重点明确实验记录、数据留存、成果署名规范，人文社科重点明确调研数据使用、引文标注、成果发表规范，交叉学科重点明确知识产权归属、合作研究责任划分规范，实现学科全覆盖。2.严格项目申报诚信审核。所有申报国家级、省部级、厅局级及横向科研项目的人员，需在申报前提交科研诚信承诺书，承诺内容包括不存在学术不端记录、申报材料真实准确、没有重复申报、不存在利益冲突等。学校科研管理部门在项目推荐前，需对申报人员开展科研诚信“双筛查”：一是对比全国科研诚信信息系统及学校科研诚信档案，近3年存在科研失信不良记录的，直接取消申报资格；二是对申报材料开展重复率检测，申报书总文字复制比超过10%的，需修改后重新提交，存在抄袭剽窃情况的，取消当年所有项目申报资格。对重大重点项目、人才类项目申报，需由所在单位学术委员会出具诚信审核意见，确认申报材料真实合规后方可推荐上报。3.落实成果发表前置审核。建立科研成果投稿前校内审核制度，所有拟投稿发表的学术论文、著作、研究报告等成果，需由第一作者、通讯作者所在单位开展诚信审核，重点核查成果署名排序与实际贡献是否一致、基金项目标注是否符合要求、数据和结论是否真实可靠、是否存在一稿多投、重复发表、抄袭剽窃等问题，审核通过后出具《科研成果发表诚信审核表》，未通过审核的成果不得投稿。建立作者贡献公开声明制度，所有投稿成果需附所有作者的贡献说明，明确每个作者的具体贡献（包括实验设计、数据采集、论文撰写、经费支持、研究指导等），声明作为成果审核的必备材料，存在虚假声明的，按科研失信行为处置。对在中科院一区、CSSCI来源期刊顶级期刊发表的成果，学校科研诚信专门委员会按10%比例开展抽查复核，重点核查原始数据真实性。4.强化学位论文诚信把关。严格执行学位论文学术不端检测制度，博士学位论文总文字复制比不得超过5%，硕士学位论文不得超过10%，本专科毕业论文不得超过15%，超过上述阈值的，直接推迟答辩3-6个月，修改后复检合格方可进入盲审环节。完善学位论文双盲评审制度，外审专家评审意见中明确提出诚信质疑的，需暂停后续答辩流程，由所在单位科研诚信工作小组启动核查，核查确认不存在失信行为的，方可继续走答辩流程，核查存在失信行为的，取消学位申请资格，已授予学位的依规撤销。对申请优秀学位论文的，需100%核查原始数据、调研记录等支撑材料，确认不存在诚信问题后方可参评。三、强化科研活动全过程动态监管1.规范原始数据留存管理。分类制定科研原始数据留存标准，理工科实验原始记录、测试数据、图像影像资料需留存至少10年，人文社科访谈记录、调研问卷、统计数据集需留存至少15年，涉及生物安全、医学临床、国防军工的科研原始数据需永久留存。原始数据留存实行“双备份”制度，电子数据需同步存储至学校科研云平台专属存储空间和项目负责人本地加密存储设备，纸质记录需归档至所在单位科研档案柜，明确专人管理，不得私自销毁、篡改。学校每年组织开展不少于10%的在研项目原始数据抽查，重点抽查国家级重点项目、经费超过100万元的横向项目，抽查发现原始数据留存不规范、缺失、无法溯源的，暂停项目经费使用，限期1个月整改，整改不合格的终止项目执行，收回剩余经费。2.加强在研项目动态巡检。建立在研科研项目分级巡检制度，国家级、省部级重点项目每半年开展1次诚信巡检，一般省部级、厅局级项目每年开展1次诚信巡检，横向项目每两年开展1次诚信巡检，巡检内容包括研究进度是否符合计划安排、是否擅自变更研究内容和研究团队、成果产出是否与项目研究内容相关、是否存在抄袭剽窃等失信行为。对巡检发现存在风险隐患的，下达整改通知书，限期整改，对存在严重失信行为的，按规定终止项目执行，上报项目主管部门。3.规范合作研究与成果发布管理。开展跨单位、跨领域、跨境合作研究的，需在合作前签订科研诚信协议，明确各方在数据使用、成果署名、知识产权归属、诚信责任划分等方面的权利义务，协议需报学校科研管理部门备案，未备案的合作研究成果学校不予认定。科研人员对外发布科研成果（包括接受媒体采访、在公开场合发布研究结论、通过自媒体发布成果信息等），需符合科研伦理规范，不得夸大成果价值、误导公众，涉及公共卫生、食品安全、重大技术突破等敏感领域的成果发布，需提前报学校科研诚信专门委员会审核，审核通过后方可发布。对违规发布成果造成不良社会影响的，按科研失信行为处置。4.严格科研经费诚信监管。建立科研经费使用“红黄牌”预警制度，单次违规报销金额在5000元以下、未造成重大损失的，给予黄牌预警，约谈项目负责人，责令退回违规报销资金；单次违规报销金额在5000元以上、或累计违规报销金额超过1万元的，给予红牌处罚，暂停项目经费使用6个月，情节严重的终止项目执行，收回全部剩余经费。对涉嫌套取、侵占、挪用科研经费的，移送纪检监察部门依规依纪处置，涉嫌违法的移送司法机关追究法律责任。四、规范科研诚信案件调查处置工作1.畅通举报受理渠道。学校科研诚信专门委员会设立线上、线下双举报渠道，线上通过学校官网、科研管理系统设立专门举报入口，线下设立专门举报信箱和举报电话，安排专人每周梳理举报线索。对实名举报的，需在7个工作日内作出是否立案的决定并告知举报人，对匿名举报的，若线索清晰、证据充分的，也应予以立案。对诬告陷害、恶意举报的，一经查实，按科研失信行为处置，给予通报批评、取消3-5年科研相关资格的处罚，造成不良影响的，依法追究法律责任。2.严格调查程序。案件调查实行回避制度，调查人员与被举报人存在亲属关系、师生关系、合作研究关系、利益冲突的，需主动回避，被举报人也有权申请相关人员回避。案件调查需全面收集证据，包括原始实验记录、投稿凭证、沟通记录、证人证言等，调查过程需做好笔录，形成完整的调查档案，一般案件调查时限不超过3个月，重大复杂案件经科研诚信专门委员会批准可延长1个月。调查过程中需充分听取被举报人的陈述和申辩，保障其合法权益。3.分级分类处置。科研失信行为按情节轻重分为一般失信、较重失信、严重失信三个等级：一般失信行为包括一稿多投、署名不当、数据记录不规范、未按要求留存原始数据、轻度抄袭剽窃（复制比低于20%且未造成重大影响）等，处置措施包括批评教育、通报批评、取消1-2年科研项目申报、评优评先、职称评审资格，追回相关奖励和科研经费；较重失信行为包括抄袭剽窃（复制比超过20%）、伪造篡改实验数据、侵占他人科研成果、重复发表、买卖代写论文情节较轻等，处置措施包括降低岗位等级、取消3-5年上述资格、撤销已获得的学位、职称、奖项、人才称号，暂停研究生导师招生资格3-5年，追回所有相关收益；严重失信行为包括科研造假造成重大安全事故或不良社会影响、套取侵占科研经费数额较大、买卖代写论文情节严重、科研伦理违规等，处置措施包括解除聘用合同、列入科研诚信黑名单、终身限制申报各级各类科研项目和人才称号、撤销学位，涉嫌违法的移送司法机关追究法律责任。4.完善申诉与公开机制。被处置人对处置结果不服的，可在收到处置决定书之日起15个工作日内向学校科研诚信专门委员会提出书面申诉，专门委员会需在30个工作日内组织复核，出具复核结论，复核期间不停止原处置决定的执行。除涉及个人隐私、国家秘密、商业秘密的内容外，科研失信案件处置结果需在学校官网公示不少于7个工作日，接受全校师生监督。五、完善科研诚信激励约束联动机制1.强化正面激励导向。建立科研诚信正面激励清单，对连续5年无科研诚信不良记录的科研人员，在同等条件下优先给予科研项目立项支持、职称评审加3-5分、优先推荐参评各级各类人才称号和科研奖励。每年评选10-20名“科研诚信标兵”，给予每人5-10万元的科研奖励，在全校范围内宣传其先进事迹，发挥示范引领作用。对连续3年无科研诚信问题的二级单位，在年度科研绩效分配中给予10%的额度倾斜。2.落实失信联合惩戒。建立科研失信信息共享机制，将科研诚信档案信息与职称评审、岗位聘用、人才评选、项目申报、导师遴选、学位授予等环节全面挂钩，存在科研失信不良记录的，一律不得参与上述事项。对纳入国家级科研诚信严重失信名单的人员，实行终身限制，不得申报任何国家级、省部级科研项目，不得担任研究生导师，不得参与任何评优评先活动。导师指导的学生3年内出现2次及以上较重科研失信行为的，暂停导师招生资格1-3年，情节严重的取消导师资格。3.建立信用修复机制。一般失信行为处置期满后3年、较重失信行为处置期满后5年，失信人员未再次发生科研失信行为的，可向学校科研诚信专门委员会提出信用修复申请，经专门委员会审核通过后，移除其科研诚信档案不良记录，不再对其实施联合惩戒。严重失信行为人员不予信用修复。六、夯实科研诚信工作支撑保障条件1.加强工作队伍建设。学校科研诚信专门委员会配备不少于5名专职工作人员，负责日常举报受理、案件调查、教育宣传、系统维护等工作，专职工作人员需具有硕士及以上学历，熟悉科研管理相关政策，定期参加上级部门组织的业务培训，每年培训时长不少于40学时。建立科研诚信专家库，吸纳不少于100名校内外不同学科领域的专家，为案件调查、学术咨询提供支撑，专家库每年更新一次，动态调整。2.提升信息化支撑水平。投入不少于200万元建设学校统一的科研诚信管理信息系统，与教育部、科技部科研诚信信息系统实现数据对接，整合科研人员诚信档案、项目信息、成果信息、处分信息等数据，实现科研活动全流程可追溯。采购CrossCheck、iThenticate、知网学术不端检测系统等多套检测工具，覆盖中英文成果、项目申报书、学位论文等各类材料的学术不端检测需求，提高检测精准度。3.落实经费保障。每年按照学校上一年度科研总经费的0.5%计提科研诚信工作专项经费，用于科研诚信教育宣传、案件调查、系统建设、奖励激励等工作，经费单独列支、专款专用，不得挪用。4.营造诚信科研文化。每年10月开展“科研诚信宣传月”活动，通过专题讲座、案例展播、知识竞赛、承诺书签订等形式，全覆盖开展科研诚信宣传教育。建立科研诚信典型案例通报