煤矿安全风险分级管控措施检查制度

煤矿安全风险分级管控措施检查制度第一章总则为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化煤矿安全风险分级管控工作的主体责任，建立健全安全风险分级管控检查机制，确保各项管控措施落到实处，及时消除事故隐患，保障矿井安全生产，依据《中华人民共和国安全生产法》、《煤矿安全规程》及煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法等相关法律法规和标准，结合矿井实际生产状况，特制定本制度。本制度旨在规范煤矿安全风险分级管控措施的检查流程、检查频次、检查内容、问题整改及考核问责，构建从矿长到一线作业人员的全员参与、全过程覆盖的风险管控检查体系。通过系统性的检查，验证风险辨识的全面性、评估的准确性以及管控措施的有效性，实现把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故前面。本制度适用于矿井所属各科室、区队及所有在生产作业场所（包括地面生产辅助系统）从事生产经营活动的单位和人员。所有入井人员必须严格遵守本制度规定，参与或配合安全风险管控措施的检查与落实工作。第二章组织机构与职责建立健全安全风险分级管控措施检查领导体系，明确各级人员在检查工作中的职责，确保检查工作无死角、无盲区。一、矿长职责矿长是矿井安全风险分级管控措施检查工作的第一责任人，对全矿风险管控措施的落实情况负总责。负责组织制定和审议本制度，保障检查工作所需的人力、物力和资金投入。每月组织对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及现场生产情况进行一次重点检查，重点检查重大风险区域的管控方案是否在现场得到有效执行，资源配置是否到位。针对检查中发现的问题，制定针对性的改进方案，并督促整改落实。二、总工程师职责总工程师对安全风险分级管控措施检查工作负技术管理责任。负责组织编制年度和专项安全风险辨识评估报告，制定相应的管控技术措施。在检查过程中，负责从技术角度审核管控措施的科学性和可行性。对于检查中发现的因技术缺陷导致管控失效的问题，及时组织技术人员进行攻关，调整技术方案，重新制定符合现场实际的管控措施。三、分管副矿长（安全、生产、机电、通风等）职责各分管副矿长是分管范围内安全风险分级管控措施检查的主要责任人。负责组织制定分管专业的风险管控检查细则，并定期组织实施检查。每旬组织对分管范围内较大以上安全风险管控措施落实情况进行一次专项检查。重点检查现场作业规程、安全技术措施的编制是否符合要求，现场是否存在超能力、超强度、超定员组织生产等行为。对检查发现的问题，负责安排具体的整改责任人、整改资金和整改时限，并跟踪复查。四、安监处职责安监处是安全风险分级管控措施检查的监督执行部门。负责对全矿各单位风险管控措施检查工作的开展情况进行监督监察。制定全矿性的风险管控检查计划，并对计划的执行情况进行考核。安监人员在进行日常安全监察时，必须将风险管控措施的落实情况作为必查内容。对于未按规定开展检查、未落实管控措施或管控措施失效的行为，及时下达整改指令，并依据本制度提出处罚建议。负责建立全矿安全风险管控措施检查台账，记录检查情况、问题隐患及整改闭环情况。五、各生产业务科室职责生产技术科、通风科、机电科、地测科等职能科室，负责本专业范围内安全风险管控措施的日常检查与技术指导。定期对区队风险管控措施的落实情况进行业务诊断，分析措施失效的原因，提供技术支持。在编制作业规程和安全技术措施时，必须明确风险管控的具体要求，并在现场检查中验证这些要求的执行情况。六、区队及班组职责各区队是安全风险管控措施落实的主体。区队长负责组织本区队人员开展班前风险研判、班中风险巡查和班后风险总结。班组（含跟班干部、班组长、安监员、瓦斯检查员）是现场风险管控措施检查的直接执行者。作业前，必须对作业区域内的安全风险管控措施进行确认，措施未落实到位严禁作业；作业中，随时观察作业环境变化，检查措施是否持续有效；作业后，对现场管控情况进行评估汇报。第三章管控措施制定标准与检查原则在进行管控措施检查前，必须明确管控措施制定的标准，确保检查有据可依。管控措施的制定应遵循消除、替代、工程控制、行政管理、个体防护的优先层级顺序。一、管控措施制定标准1.工程技术措施：针对瓦斯、水害、火灾、顶板、粉尘等重大灾害，必须优先采取可靠的工程技术手段。例如，瓦斯抽采必须达到设计指标，顶板支护必须经过计算验证，防排水系统必须能力匹配。检查时重点核查工程设计、施工质量及系统运行参数。2.管理措施：包括制定作业规程、操作规程、管理制度、人员培训、现场监护等。管理措施必须具有可操作性，严禁使用“注意”、“小心”等模糊性词汇。检查时重点核查制度执行记录、人员持证上岗情况及现场违章行为。3.个体防护措施：当工程和管理措施无法完全消除风险时，必须配备符合国家标准的劳动防护用品。检查时重点核查防护用品的佩戴是否规范、是否在有效期内。二、检查工作原则1.动态检查原则：安全风险随生产工艺、作业环境、地质条件的变化而动态变化。检查工作必须贯穿于生产全过程，实行动态监控，及时更新检查重点。2.突出重点原则：检查资源有限，必须将重心放在重大风险和较大风险的管控上。对红色、橙色风险区域实行高频次、全覆盖的检查。3.闭环管理原则：检查发现的问题必须按照“五定”原则（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定应急预案）进行整改，并对整改结果进行复查验收，实现闭环销号。4.谁检查谁负责原则：检查人员对检查结果的真实性、准确性负责。严禁走马观花、弄虚作假，对于因检查不到位导致事故发生的，严肃追究检查人员责任。第四章分级管控措施检查频次与内容根据安全风险等级（重大、较大、一般、低），明确相应的检查主体、检查频次和检查内容，确保不同等级的风险得到适宜的关注。一、重大安全风险（红色）管控措施检查重大风险是导致重特大事故的主要诱因，必须实施最严格的管控检查。1.检查频次：矿长：每月至少组织1次全面检查。分管副矿长：每旬至少组织1次专项检查。业务科室：每周至少进行1次专业性检查。区队班组：每班必须进行巡查，作业前必须进行确认。2.检查内容：管控方案落实情况：核查重大风险管控方案中明确的资金、技术、人员、时限等是否落实到位。关键参数监测：重点检查瓦斯抽采率、涌水量观测、顶板离层量、防火注氮量等关键监测数据是否超限。限员与禁入：检查重大风险区域是否严格执行限员管理规定，是否设置了明显的警示标识和禁入栅栏。应急准备：核查应急物资、救援设备是否完好备用，避灾路线是否畅通。例如：在检查高瓦斯区域的重大风险时，必须详细核查抽采管路是否漏气、抽采泵是否负压运行、瓦斯传感器是否断电灵敏、现场是否执行了以风定产。二、较大安全风险（橙色）管控措施检查较大风险具有导致较大事故的可能性，需重点管控。1.检查频次：分管副矿长：每月至少组织1次专项检查。业务科室：每旬至少进行1次检查。区队班组：每日（每三个班次）至少进行1次巡查。2.检查内容：规程措施执行：检查作业规程中针对较大风险制定的安全技术措施是否在现场得到严格执行。设备设施完好：检查通风设施、排水设备、运输保护装置等是否完好可靠，运行参数是否正常。作业人员行为：检查现场作业人员是否掌握本岗位的较大风险及管控措施，是否存在违章指挥、违章作业行为。例如：在检查综掘工作面迎头支护的较大风险时，需重点核查临时支护距离是否符合作业规程，锚杆（索）的预紧力、间排距是否达到设计要求，顶板离层仪读数是否在安全范围内。三、一般安全风险（黄色）管控措施检查一般风险可能导致一般伤害或设备损坏，需常态化管控。1.检查频次：业务科室：每月至少进行1次检查。区队管理人员：每周至少组织1次全面检查。班组长：每班交接班时进行检查。2.检查内容：现场作业环境：检查作业场所的照明、粉尘、噪音、通道畅通等情况是否符合标准。设备日常维护：检查设备的日常点检、维护保养记录是否齐全，设备是否存在跑冒滴漏现象。标准化作业：检查岗位作业流程是否标准化，工具物料是否定置摆放。例如：在检查机电硐室的一般风险时，需检查设备外观是否整洁，接地保护是否完好，消防器材是否数量充足且未过期，硐室内有无杂物堆放。四、低安全风险（蓝色）管控措施检查低风险风险程度低，需通过日常管理加以控制。1.检查频次：区队管理人员：每月至少覆盖一次。岗位工：作业过程中随时进行自查。2.检查内容：个体防护：检查作业人员是否正确佩戴劳动防护用品。操作规范：检查是否按章操作，是否存在习惯性违章。文明生产：检查作业区域是否有浮煤、杂物，卫生状况是否良好。第五章现场检查实施流程为规范检查行为，提高检查效率，制定标准化的现场检查实施流程。一、检查准备1.资料调阅：检查人员在入井前，应查阅矿井风险分级管控清单，了解当班作业区域存在的风险点、风险等级及相应的管控措施，明确检查重点。2.工具配备：根据检查内容，携带必要的检测仪器（如瓦斯检测仪、便携式瓦斯报警仪、温度计等）、检查工具（扳手、尺子等）及记录表格（或手持终端）。3.风险告知：班前会上，跟班干部或班组长必须向当班人员通报本班作业区域的主要风险及管控重点，提醒检查人员注意安全。二、现场检查1.现场核查：检查人员到达作业现场后，对照风险管控清单，逐项核实管控措施的落实情况。对于工程技术措施，要通过实测实量验证；对于管理措施，要通过查阅记录、询问人员验证。2.隐患排查：在检查管控措施的同时，要同步排查现场是否存在新的隐患。若发现管控措施失效或存在重大隐患，必须立即下达停产撤人指令。3.信息记录：检查人员必须如实记录检查时间、地点、检查内容、发现的问题、风险等级以及现场处置情况。记录应清晰、准确，具有可追溯性。使用信息化系统的，应及时录入数据。三、问题处置与反馈1.现场整改：对于一般性问题（如轻微的文明生产问题、防护用品佩戴不规范等），检查人员应立即指导现场作业人员进行整改，并在记录中注明已整改。2.限期整改：对于无法立即整改的问题，检查人员应按照隐患排查治理流程，下达《隐患整改通知书》，明确整改责任人、整改期限和整改要求。3.汇报反馈：对于检查中发现的重大风险管控措施失效或重大隐患，必须立即向矿调度室和分管领导汇报。调度室接到汇报后，应根据预案要求进行应急处置。第六章检查结果应用与持续改进检查不是目的，通过检查发现问题、解决问题并持续改进风险管控体系才是最终目标。一、数据分析与预警1.月度分析：安监处每月对全矿安全风险管控措施检查结果进行统计分析。统计各类风险的检查覆盖率、问题发现率、整改完成率。2.趋势研判：通过对比分析历史数据，研判特定区域、特定专业风险管控的薄弱环节。若某区域连续多次出现同类问题，应发出风险预警，升级管控等级。3.通报机制：每月将检查情况、典型问题、考核结果在全矿范围内进行通报，以此警示各单位，促进相互借鉴和整改。二、管控措施修订1.动态调整：当检查发现现有管控措施已无法有效控制风险，或现场作业条件发生变化导致原措施不再适用时，相关业务科室必须立即组织风险评估，重新修订管控措施。2.评审优化：每年至少组织一次对年度风险辨识评估报告及管控措施的系统性评审。根据全年检查结果和事故案例，优化辨识评估方法，完善管控措施库，提高管控措施的针对性和有效性。三、绩效考核与问责1.正向激励：对于在风险管控措施检查中表现突出，及时发现并避免了重大事故发生的单位和个人，给予专项奖励。2.责任追究：未按规定频次开展检查的，对责任单位负责人罚款XX元/次，对责任人罚款XX元/次。检查流于形式，未发现明显隐患导致事故发生的，按照事故调查处理条例追究相关检查人员的责任。管控措施未落实到位而强行组织生产的，对指挥者和作业者按严重“三违”处理，并给予降级或撤职处分。隐患整改未按期完成的，对整改责任人加倍处罚，并责令停产整顿直至验收合格。第七章专项风险管控措施检查细则针对煤矿主要灾害类型，制定专项检查细则，确保检查的专业性和深度。一、瓦斯风险管控措施检查细则1.检查通风系统：核查矿井通风系统是否独立、可靠，采区进回风巷是否贯穿整个采区，采掘工作面是否实行独立通风。严禁出现串联通风、微风循环风。2.检查瓦斯抽采：对于高瓦斯及突出矿井，重点检查抽采管路敷设是否规范，抽采钻孔的布置间距、深度、封孔质量是否符合设计，抽采计量是否准确。3.检查监测监控：检查安全监控系统是否运行正常，传感器安装位置、数量、报警断电值是否符合规定，是否定期调校。系统是否具备故障闭锁功能。4.检查防突措施：突出矿井重点检查“两个四位一体”综合防突措施执行情况。预测预报指标是否超限，防突措施效果检验是否达标，防突保护层开采是否到位。二、水害风险管控措施检查细则1.检查探放水：严格执行“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的原则。检查探放水设计是否审批，钻探施工是否按设计进行，探放水台账是否记录详实。2.检查排水系统：核查矿井排水能力是否满足要求，水泵、水管、配电设备、水仓等是否完好，联合排水试验是否定期进行。3.检查防隔水煤柱：检查矿井边界、采空区、断层等处的防隔水煤柱是否留设足够，是否存在擅自开采防水煤柱的行为。4.检查雨季防汛：雨季前重点检查地面防洪沟、井口防洪设施、地表裂缝治理情况，井下水仓是否清空，潜水泵是否试运转。三、火灾风险管控措施检查细则1.检查外因火灾：检查井下皮带输送机、机电设备是否存在失爆、摩擦起火风险，动火作业是否执行审批制度，消防器材是否齐全有效。2.检查内因火灾：开采自燃煤层时，检查注浆、注氮、喷阻化剂等防灭火系统是否完善，束管监测系统是否准确预报，采空区封闭是否严密。3.检查通风设施：检查主要进回风巷之间的联络巷风门是否联锁可靠，防止风流短路导致采空区遗煤自燃。四、顶板风险管控措施检查细则1.检查支护设计：核查作业规程中的支护设计是否经过审批，支护参数是否适应现场地质条件。2.检查支护质量：现场抽查锚杆（索）的安装角度、预紧力、抗拔力，检查液压支架的初撑力、工作阻力是否达标。3.检查超前支护：检查采煤工作面上下出口、超前支护距离及单体液压支柱的初撑力是否符合规定。4.检查掘进工程质量：检查巷道成型是否规整，是否杜绝空顶作业，临时支护是否及时有效。第八章信息化管理与档案建设利用信息化手段提升风险管控检查的效率和水平，建立完善的档案管理制度。一、信息化管理平台应用1.数据录入：所有风险管控检查信息必须及时录入煤矿安全风险分级管控信息化平