安全生产法律法规不符合项整改责任制管理规定

安全生产法律法规不符合项整改责任制管理规定第一章总则第一条为建立健全企业安全生产法律法规不符合项整改工作机制，明确各级人员及相关职能部门在整改工作中的责任，确保生产经营活动符合国家及地方有关安全生产的法律、法规、规章、标准和规范性文件的要求，有效防范和控制安全风险，根据《中华人民共和国安全生产法》及相关法律法规，结合企业实际情况，制定本规定。第二条本规定所称安全生产法律法规不符合项（以下简称“不符合项”），是指企业生产经营活动中存在的违反安全生产法律、法规、规章、国家标准、行业标准及相关行政规范性文件的事实或状态。不符合项来源包括但不限于：政府及其有关部门的监督检查、安全标准化评审、体系审核、企业内部自查、相关方投诉举报等。第三条安全生产法律法规不符合项整改工作坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，遵循“谁主管、谁负责”、“谁业务、谁负责”、“一岗双责”和“闭环管理”的原则。第四条本规定适用于企业所属各单位、各部门及全体从业人员。企业外委施工单位、承租单位及相关方在生产经营区域内产生的不符合项整改管理，亦应遵守本规定。第二章组织机构与职责第五条企业主要负责人（法定代表人、实际控制人或总经理）是安全生产法律法规不符合项整改工作的第一责任人，对本企业不符合项整改工作负全面责任。其职责包括：（一）批准建立健全不符合项整改责任制；（二）保证整改工作所需的资金投入；（三）定期听取不符合项整改工作情况汇报，研究解决整改工作中的重大问题；（四）负责签发重大事故隐患的整改方案和应急预案。第六条企业分管安全负责人协助主要负责人统筹协调不符合项整改工作，对整改工作负综合管理责任。其职责包括：（一）组织制定不符合项整改管理制度和相关工作流程；（二）组织开展不符合项的排查、汇总、分析；（三）监督检查各责任单位整改措施的落实情况；（四）向主要负责人汇报整改工作进展及存在的问题。第七条安全监督管理部门（或安全生产委员会办公室）是不符合项整改工作的归口管理部门，具体履行以下职责：（一）负责接收、登记、分类各级监管部门及内部检查发现的不符合项；（二）下达《安全生产法律法规不符合项整改通知书》，明确整改责任单位、责任人、整改期限和整改要求；（三）跟踪整改进度，建立整改台账，实行动态管理；（四）对整改完成情况进行复查、验收，形成闭环管理记录；（五）负责对不符合项数据进行统计分析，定期发布整改通报；（六）负责将整改情况上报相关监管部门。第八条各业务职能部门（生产、技术、设备、工程、人力资源、财务等）按照“管业务必须管安全”的原则，负责本专业领域内不符合项的整改工作。其主要职责包括：（一）负责本专业领域内不符合项原因的技术分析；（二）制定或审核本专业领域内不符合项的整改技术方案和整改措施；（三）指导、督促基层单位落实整改措施；（四）提供整改所需的技术支持和资源保障。第九条各基层生产单位（车间、班组、项目部等）是不符合项整改的直接责任主体，其主要负责人对本单位不符合项整改负直接责任。其职责包括：（一）接到整改通知书后，立即组织制定具体的整改实施方案；（二）落实整改所需的人员、物资、时间和资金；（三）组织实施整改活动，确保整改期间的安全措施落实到位；（四）整改完成后，及时向归口管理部门提交整改报告及见证材料，申请复查。第三章不符合项识别与分级第十条不符合项的识别应覆盖企业生产经营的全过程、全方位和全员。识别方式主要包括：（一）外部监管：应急管理部门、消防救援机构、行业主管部门等在执法检查中指出的问题和隐患；（二）合规性评价：定期对适用的安全生产法律法规清单进行合规性评价时发现的偏差；（三）内部审核：通过安全标准化自评、体系内审、季节性安全检查、节假日检查、专项检查等发现的违规行为；（四）风险管控：在安全风险辨识和分级管控过程中，发现现有管控措施不符合法律法规强制要求的情形。第十一条为科学调配资源，确保整改工作的针对性和时效性，根据不符合项可能造成的后果严重程度及整改难度，将其划分为以下三级：级别定义判定标准整改期限要求Ⅰ级（重大不符合项）违反强制性法律法规标准，可能导致人员伤亡、重大财产损失或严重社会影响，整改难度大、涉及范围广、所需资金投入大。1.构成重大事故隐患的；2.违反特种作业人员持证上岗规定且无证人员多岗位作业的；3.主要安全设施缺失或严重失效的；4.被政府部门责令停产停业整顿的。立即停产停业整改，或制定临时管控措施并限期（一般不超过30日）完成。Ⅱ级（较大不符合项）违反重要法律法规条款或标准，可能造成伤害或损失，整改有一定难度，需要一定投入。1.安全防护设施不齐全的；2.规章制度、操作规程缺失或与现行法规明显不符的；3.安全培训教育学时不足或内容缺失的；4.隐患排查治理记录造假或缺失的。限期整改，一般不超过15个工作日。Ⅲ级（一般不符合项）违反一般性规定或标准，风险较低，整改容易，能够立即解决。1.劳动防护用品佩戴不规范；2.安全警示标志设置不规范；3.作业现场定置管理混乱；4.安全记录填写不规范。立即整改，原则上不超过3个工作日。第十二条对于Ⅰ级（重大）不符合项，必须立即停止相关区域或设备的作业活动。在无法立即彻底整改的情况下，必须采取可靠的临时性监控和防护措施，并制定专项应急预案，防止事故发生。第四章整改实施流程管理第十三条不符合项整改工作实行闭环管理，严格执行“下达、整改、复查、销号”四步流程。第十四条下达与告知。安全监督管理部门在发现或接到不符合项通报后，应在1个工作日内完成分类判定，并下达《安全生产法律法规不符合项整改通知书》。通知书应包含以下要素：（一）不符合项描述（具体违规事实、违反的法律法规条款及标准要求）；（二）风险程度分析；（三）整改责任单位、责任人；（四）整改期限；（五）整改要求及建议措施。第十五条原因分析。责任单位在接到整改通知书后，应立即组织召开专题分析会，对不符合项产生的原因进行深入分析。原因分析应从管理、技术、人员、环境四个维度展开，避免停留在表面。应重点分析：（一）制度层面：是否缺乏相应的规章制度或制度内容与法规冲突；（二）执行层面：是否有章不循、执行力不到位；（三）培训层面：从业人员是否具备相应的法律法规知识和安全技能；（四）资源层面：安全投入是否不足，设施设备是否老化缺失。第十六条制定整改方案。针对分析出的根本原因，责任单位应制定详细的整改实施方案。方案应包括：（一）整改目标：明确整改后应达到的合规状态；（二）整改措施：包括工程技术措施、管理措施、培训措施和应急措施；（三）资金预算：明确整改所需费用及来源；（四）责任分工：将整改任务分解到具体岗位和人员；（五）时间节点：明确每项措施的计划完成时间；（六）安全保障：整改过程中的危险有害因素辨识及控制措施。第十七条方案审批。整改方案实行分级审批制：（一）Ⅲ级不符合项整改方案由基层单位负责人审批，报安全部门备案；（二）Ⅱ级不符合项整改方案由基层单位负责人审核，报企业相关职能部门及安全部门审批；（三）Ⅰ级（重大）不符合项整改方案必须由企业分管安全负责人审核，报主要负责人批准，并形成会议纪要或正式文件。第十八条整改实施。责任单位严格按照批准的方案组织实施。实施过程中应遵守以下规定：（一）涉及危险作业（动火、受限空间、高处作业等）的，必须严格执行作业许可审批制度；（二）需要外包施工的，必须对承包方进行资质审查和安全交底，并签订安全管理协议；（三）整改期间必须设置醒目的警示标志，必要时安排专人进行现场监护；（四）安全监督管理部门应对重大不符合项的整改过程进行重点巡查。第十九条验收与销号。整改完成后，责任单位应自行组织内部验收，确认整改措施已落实、风险已消除或得到有效控制，并收集整改见证材料（如整改前后照片、检测报告、购置发票、培训记录等）。验收合格后，向安全监督管理部门提交《安全生产法律法规不符合项整改复查申请表》。第二十条安全监督管理部门接到申请后，应在规定时限内组织相关职能部门进行现场核查或资料审查。（一）对于Ⅲ级不符合项，可采取资料审查或抽查方式；（二）对于Ⅰ级、Ⅱ级不符合项，必须进行现场实地核查；（三）核查确认整改到位的，由核查人员签字确认，予以销号；（四）未通过核查的，由责任单位重新制定补充方案，再次进入整改流程，并视情况对相关责任人进行考核。第五章资源保障第二十一条企业应建立安全生产费用提取和使用制度，确保不符合项整改资金来源。整改所需资金应优先予以保障，任何单位和个人不得挪用。第二十二条财务部门在审核安全费用预算时，应将经批准的Ⅰ级、Ⅱ级不符合项整改资金纳入年度预算。对于紧急整改项目，应开通资金拨付“绿色通道”。第二十三条人力资源部门应配合整改工作，及时调整和配备符合法律法规要求的安全管理人员、特种作业人员及其他关键岗位人员。对于因人员资质不足导致的不符合项，应立即组织培训或招聘取证。第二十四条技术、设备部门应提供技术支持，解决整改过程中的技术难题。对于涉及工艺变更、设备改造的整改项目，应严格按照变更管理制度执行，确保变更后的系统符合安全法规要求。第六章监督检查与延期管理第二十五条安全监督管理部门应每月对不符合项整改情况进行统计分析，形成《安全生产法律法规不符合项整改月度报表》，报企业分管安全负责人和主要负责人，并在月度安全例会上进行通报。第二十六条通报内容应包括：当月新增不符合项数量、累计未整改数量、整改完成率、高风险不符合项清单、整改滞后的责任单位及典型案例分析。第二十七条整改期限原则上不得延期。确因客观原因（如物资采购周期长、需停工停产、技术攻关等）无法按期完成的，责任单位应在整改截止日期前3个工作日提交《不符合项整改延期申请表》，说明延期理由及后续整改计划。第二十八条延期申请实行分级审批：（一）Ⅲ级不符合项延期由安全监督管理部门审批；（二）Ⅱ级不符合项延期由分管安全负责人审批；（三）Ⅰ级（重大）不符合项延期由主要负责人审批，并报属地安全监管部门备案（如监管部门有要求）。第二十九条延期批准后，安全监督管理部门应跟踪延期项目的整改进展。对于无正当理由申请延期或延期后仍未按期完成整改的，将加倍考核。第七章考核与责任追究第三十条企业将安全生产法律法规不符合项整改工作纳入年度安全生产目标责任考核体系。考核指标包括整改完成率、整改及时率、整改资金落实情况等。第三十一条建立整改工作奖惩机制。对于在整改工作中表现突出、主动消除重大事故隐患、提出创新性整改方案的单位和个人，给予表彰和奖励。第三十二条对违反本规定，有下列情形之一的，将追究责任单位负责人及相关责任人的行政责任；导致发生事故的，依法追究法律责任：（一）对不符合项隐瞒不报、谎报或者拖延不报的；（二）未按规定制定整改方案或擅自变更整改方案的；（三）整改期间未落实安全防护措施，导致发生次生事故的；（四）虚报整改完成情况，提供虚假验收材料的；（五）因整改不力，导致不符合项重复发生或长期存在的；（六）无正当理由拒不执行整改指令的。第三十三条考核标准参照下表执行：违规情形处罚措施备注拒不整改或整改不合格强行组织生产对责任单位罚款5000-20000元，对主要负责人罚款1000-5000元，并给予通报批评情节严重的给予行政处分虚假整改、伪造记录对责任人罚款500-2000元，年度安全考核不得评为优秀涉嫌违法的移交司法一般不符合项逾期未完成每项扣罚责任单位月度安全绩效分2-5分累计超期加倍扣罚重大不符合项逾期未完成对责任单位罚款2000-10000元，对责任人罚款500-2000元同时取消年度评先资格因整改不到位导致事故发生依据事故调查报告及公司相关规定顶格处理实行“一票否决”第八章档案管理第三十四条安全监督管理部门负责建立健全安全生产法律法规不符合项整改管理档案。档案管理应做到“一项一档”，电子档案与纸质档案同步归档。第三十五条每项不符合项的档案应包含以下资料：（一）不符合项来源凭证（如执法文书、检查记录、照片等）；（二）《安全生产法律法规不符合项整改通知书》；（三）整改原因分析记录；（四）整改实施方案及审批文件；（五）整改过程实施记录（包括会议纪要、培训记录、作业票证等）；（六）整改投入费用凭证；（七）整改前后对比影像资料；（八