露天煤矿安全档案管理制度

露天煤矿安全档案管理制度第一章总则第一条为深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立健全露天煤矿安全生产长效机制，规范安全档案管理工作，充分发挥安全档案在预防事故、保障生产、追责查证中的基础性作用，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国档案法》、《煤矿安全规程》及《露天煤矿安全质量标准化标准》等相关法律法规和行业标准，结合本矿实际生产特点与安全管理需求，特制定本制度。第二条本制度所称露天煤矿安全档案，是指本矿在安全生产管理活动中直接形成的，对国家、社会及企业具有保存价值的各种形式（包括文字、图表、声像、电子数据等）的历史记录。安全档案是露天煤矿安全管理工作的真实写照，是分析安全形势、研究安全规律、制定安全措施、查处安全事故的重要依据。第三条本制度适用于本矿所属各部门、各区队、各外委施工单位及所有从业人员的安全档案管理活动。全矿必须遵循“统一领导、分级负责、规范归档、便于利用”的原则，确保安全档案的完整性、准确性、系统性和安全性。第四条安全档案管理实行矿长负责制，矿长是安全档案管理的第一责任人，对安全档案的真实性、完整性和有效性负总责。总工程师负责安全档案的技术管理，分管安全副矿长负责日常监督与协调。安监部是安全档案的归口管理部门，负责全矿安全档案的收集、整理、鉴定、保管、统计和提供利用工作，并对各业务部门的安全档案业务进行指导和监督。第五条任何单位和个人不得拒绝归档，严禁擅自涂改、伪造、损毁、丢失或擅自销毁安全档案资料。对于违反档案管理规定的行为，将依照相关奖惩制度严肃追究责任。第二章管理机构与职责第六条安监部设立专职安全档案管理员，负责具体业务操作。档案管理员应具备相应的档案专业知识和安全生产基础知识，经过专业培训后方可上岗，并保持相对稳定。其主要职责包括：（一）贯彻执行国家及上级部门关于档案工作的法律法规和方针政策；（二）制定和修订本矿安全档案管理的各项规章制度；（三）负责全矿综合性安全档案的收集、分类、立卷、归档、保管和利用工作；（四）对各职能部门、区队提交的安全档案资料进行审核验收，确保符合规范要求；（五）负责档案库房的安全管理，做好防火、防盗、防潮、防虫、防光、防尘、防鼠、防高温等“八防”工作；（六）定期对档案进行鉴定，对失去保存价值的档案按规定程序进行销毁。第七条各生产技术部门、机电管理部、通防部、地测科、调度室等职能科室，是本部门业务范围内安全档案的形成责任部门。各部门需指定一名兼职档案联络员，负责本部门业务活动中产生的安全文件材料的平时积累、整理和向安监部移交工作。其主要职责包括：（一）建立健全本部门安全档案资料的形成、积累制度；（二）确保本部门产生的安全记录（如设计图纸、作业规程、检测报告、隐患排查记录等）内容真实、数据准确、签署规范；（三）按规定时间向安监部移交相关档案资料，办理交接手续。第八条各采剥区队、运输队、排土场管理队、爆破队等基层区队，负责建立本队级的现场安全管理基础台账。区队技术员或安全副队长负责具体执行，确保现场记录与实际作业情况一致，并按时整理上报。重点包括班前会记录、班组长交接班记录、现场隐患排查治理台账、设备运行检查记录等。第三章档案分类与归档范围第九条露天煤矿安全档案实行分类管理，根据档案的性质和内容，主要划分为以下七大类：（一）安全生产法律法规与制度类；（二）安全教育与人员资质类；（三）采掘设计与作业规程类；（四）设备设施与检测检验类；（五）现场管理与隐患排查类；（六）应急管理类；（七）事故调查与处理类。第十条安全生产法律法规与制度类归档范围：1.国家及地方颁布的安全生产法律、法规、规章、标准及规范性文件；2.本矿制定的安全生产责任制、安全管理制度、操作规程汇编及发布文件；3.安全生产目标管理文件及考核记录；4.安全生产会议纪要、决议及执行情况记录；5.安全投入计划、资金使用台账及财务凭证；6.安全生产奖惩通报及相关文件。第十一条安全教育与人员资质类归档范围：1.年度安全教育培训计划及实施总结；2.从业人员“一人一档”安全教育培训档案（包括新员工、转岗、复岗人员）；3.特种作业人员（电工、焊工、爆破工、挖掘机司机、汽车司机等）操作资格证复印件及复审记录；4.安全管理人员资格证书及年度继续教育记录；5.班组长及关键岗位人员专项培训记录；6.“三违”人员帮教及培训记录；7.全员安全知识竞赛、技能比武等相关资料。第十二条采掘设计与作业规程类归档范围：1.露天煤矿开采设计方案、初步设计、安全设施设计及其变更文件；2.采剥工程年度计划、季度计划、月度计划；3.采掘工作面作业规程、安全技术措施及贯彻学习记录；4.地质及水文地质勘察报告、边坡稳定性分析评价报告；5.排土场设计及稳定性分析报告；6.爆破设计说明书、爆破作业图表及安全措施。第十三条设备设施与检测检验类归档范围：1.大型设备（单斗挖掘机、液压挖掘机、矿用自卸卡车、推土机、前装机等）的台账、技术说明书、维护保养记录；2.特种设备（起重机械、压力容器等）的注册登记、定期检验报告及使用登记证；3.防雷接地检测报告、供电系统预防性试验报告；4.边坡监测设备、车辆智能调度系统、GPS监控系统的运行记录及检定证书；5.消防设施、器材配置台账及维护检查记录；6.劳动防护用品采购记录、检验报告、发放台账。第十四条现场管理与隐患排查类归档范围：1.每日安全检查记录、定期安全检查记录（如月度、季度、节假日检查）；2.专项安全检查记录（如边坡专项、爆破专项、运输专项、防火专项）；3.安全隐患排查治理台账（包括隐患描述、整改措施、责任人、资金、时限、验收情况）；4.重大事故隐患挂牌督办记录及销案文件；5.现场作业许可审批记录（如动火作业、受限空间作业、高处作业）；6.职业病危害因素检测评价报告、职业健康监护档案；7.现场文明生产、环境保护相关记录。第十五条应急管理类归档范围：1.生产安全事故应急预案（综合预案、专项预案、现场处置方案）及评审备案文件；2.应急资源调查报告、风险评估报告；3.应急物资储备台账、维护保养记录及更新记录；4.应急救援队伍人员名单、培训记录及演练记录；5.应急预案修订记录；6.突发事件应急处置记录及总结评估报告。第十六条事故调查与处理类归档范围：1.生产安全事故报告（含快报、简报）；2.事故调查组组成名单、调查笔录、现场勘察记录、影像资料；3.事故技术鉴定报告、尸体检验报告；4.事故原因分析、责任认定及处理意见文件；5.事故防范措施及落实情况记录；6.伤亡人员医疗救治、赔偿及善后处理记录；7.事故结案批复文件。第四章档案收集、整理与归档第十七条档案收集采取平时收集与定期集中归档相结合的方式。各职能部门在各项安全生产活动结束后，应及时将形成的文件材料进行整理，并在规定时间内向安监部档案室移交。第十八条归档时间要求：（一）年度、季度工作计划、总结、报表等，应在次季度首月15日前归档；（二）采掘作业规程、安全技术措施，应在审批实施后10日内归档；（三）设备检修、检测检验报告，应在报告出具后5日内归档；（四）隐患排查治理台账、安全检查记录，实行按月归档，次月5日前完成；（五）事故调查处理档案，在事故处理结案后30日内归档；（六）基建、技改项目档案，应在项目竣工验收前归档。第十九条归档文件材料的质量要求：（一）文件材料必须齐全完整，签字盖章手续完备，符合文件形成规范；（二）文件材料应为原件，如无原件，须在复印件上注明“原件存何处”并加盖公章，且有经办人签字；（三）字迹清楚，图样清晰，纸张优良。禁止使用圆珠笔、铅笔、复写纸书写（除特殊签批外），禁止使用热敏纸打印重要记录；（四）外文材料应附有中文译本；（五）声像材料须注明事由、时间、地点、人物、拍摄者，并配以相应的文字说明。第二十条档案整理应遵循文件材料的形成规律，保持其有机联系，便于保管和利用。（一）分类：按照本制度第三章的分类方案进行归类；（二）组卷：以问题为单位进行组卷，卷内文件材料按时间顺序或重要程度排列；（三）编页：按卷内文件材料排列顺序依次编写页号；（四）编制卷内目录：包括文件题名、责任者、文号、日期、页号、备注；（五）装订：拆除金属物，使用线装或档案专用装订机装订，做到整齐美观。第二十一条电子档案的管理。除纸质档案外，对具有保存价值的电子文件（如CAD图纸、监控视频片段、电子表格、扫描件等）必须同步归档。（一）电子文件应采用通用格式，如PDF、DOC、DWG等，确保长期可读；（二）电子档案应存储在专用的服务器或硬盘中，并实行离线备份；（三）电子档案必须与纸质档案建立关联关系，确保内容一致；（四）对电子档案的修改、删除操作必须经过授权，并保留操作日志。第五章档案保管与库房管理第二十二条安监部应设立专用安全档案库房（或档案柜），库房建设应符合《档案馆建筑设计规范》的要求，具备保存档案的基本条件。档案库房应实行“三铁”管理（铁门、铁窗、铁柜），并安装防盗报警系统、视频监控系统。第二十三条档案库房应配备温湿度控制设备（空调、除湿机）和消防器材（气体灭火器或手提式干粉灭火器）。库房内严禁吸烟，严禁存放易燃易爆物品，严禁堆放与档案无关的杂物。第二十四条档案保管实行“以防为主，防治结合”的方针。档案管理员应每日对库房温湿度进行监测记录，并做好调节工作。标准温度为14℃-24℃，相对湿度为45%-60%。第二十五条建立健全档案检查制度。档案管理员应定期对库存档案进行清点核对，发现虫蛀、霉变、破损、字迹褪变等情况，应及时采取措施进行修补、复制或做其他技术处理。第二十六条档案保密管理。档案管理员必须严格遵守保密纪律，严守档案机密。（一）涉及商业秘密、核心技术及个人隐私的档案，应划定密级，并在卷皮上标注；（二）查阅涉密档案，必须严格履行审批手续；（三）严禁在非保密场所谈论涉密档案内容，严禁私自复制、传播涉密档案材料。第二十七条档案鉴定与销毁。对于已超过保管期限的档案，由安监部会同生产、技术、财务等部门共同组成鉴定小组进行鉴定。（一）对仍有保存价值的档案，应重新划定保管期限，继续保存；（二）对确无保存价值的档案，应按规定造具清册，提出销毁意见，报矿长批准后，由两人以上负责监销，并在销毁清册上签字。严禁个人私自销毁档案。第六章档案利用与借阅第二十八条建立健全档案借阅利用制度，积极开发档案信息资源，为安全生产、事故分析、科学研究提供高效服务。第二十九条查阅档案必须严格履行登记手续，填写《档案查阅申请表》，注明查阅人、查阅时间、查阅目的、档案名称及利用范围。第三十条内部人员查阅：（一）查阅本部门形成的常规档案，经本部门负责人同意后，由档案管理员陪同查阅；（二）查阅跨部门的重要档案或涉密档案，须经安监部门负责人或分管矿领导批准；（三）查阅事故调查档案，须经矿长批准。第三十一条外部人员查阅。外部单位（如上级监管部门、执法部门、协作单位）因公查阅档案，须持有单位介绍信和有效证件，经分管矿领导或矿长批准后，在指定地点查阅。第三十二条档案借出。原则上档案仅限在档案室内查阅，不予外借。确因特殊工作需要（如审计、事故调查取证）需借出档案时，须经安监部门负责人批准，限期（一般不超过3天）归还。借出期间，借阅人负责档案的完整与安全，严禁涂改、勾画、抽取、撤换文件。第三十三条档案复制。如需复制档案材料，须经档案管理员同意，并在复印件上加盖档案证明章。复制涉密档案，须经分管矿领导批准。第三十四条档案利用者必须遵守保密制度，不得泄露档案内容，不得将档案内容用于非法目的。违者将追究法律责任。第三十五条档案利用效果反馈。利用者在利用档案后，应填写《档案利用效果反馈表》，说明档案所起的作用，以便档案部门改进工作。第七章信息化建设与安全管理第三十六条加快推进安全档案信息化建设，建立露天煤矿安全档案管理系统。系统应具备档案录入、分类、存储、检索、借阅、统计、备份等功能，并与矿山安全生产综合监管平台实现数据共享。第三十七条电子档案的存储介质（服务器、硬盘、光盘等）应定期进行维护和检测。对于磁性存储介质，每两年应进行一次格式化转存；对于光盘，每四年应进行一次拷贝。第三十八条建立电子档案备份制度。实行“双备份”策略，即在线备份和离线备份。离线备份介质应存放于不同的物理地点，防止因火灾、水灾等灾害导致数据丢失。第三十九条加强网络安全管理。档案管理系统应部署防火墙、防病毒软件，并设置严格的访问控制策略。系统操作员应设置强密码，并定期更换。严禁在连接互联网的计算机上处理涉密档案信息。第四十条定期对档案管理系统数据进行完整性校验，确保数据未被篡改或丢失。建立系统运行日志和操作审计日志，定期进行审计分析。第八章监督检查与考核第四十一条建立安全档案管理监督检查机制。安监部每季度组织一次全矿范围内的安全档案专项检查，重点检查档案的归档及时性、完整性、规范性和保管安全性。第四十二条检查内容包括：（一）各部门安全档案管理制度建立及落实情况；（二）档案资料的形成、积累、整理情况；（三）档案移交手续是否完备；（四）档案库房安全管理及“八防”措施落实情况；（五）档案信息化建设及数据备份情况。第四十三条考核奖惩。将安全档案管理工作纳入各部门及个人的安全生产绩效考核体系。（一）对在安全档案收集、整理、保护、利用等方面做出显著成绩的部门或个人，给予表彰和奖励；（二）对未按规定时间归档、归档材料不完整、不真实，造成档案缺失的，责令限期整改，并扣除当月安全绩效分值；（三）对擅自涂改、抽取、损毁、丢失、销毁档案材料，或者因保管不善造成档案严重损坏的，视情节轻重给予通报批评、记过、降职等行政处分，并承担相应经济损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第九章附则第四十四条本制度未尽事宜，按照国家及行业有关档案管理的法律法规和标准执行。第四十五条本制度所涉及的表格、台账格式，由安监部统一制定并发布。第四十六条本制度解释权属露天煤矿安全监察部。第四十七条本制度自发布之日起施行。原《露天煤矿安全档案管理办法