煤矿风险分级管控清单

煤矿风险分级管控清单一、总则为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化煤矿安全生产主体责任落实，有效辨识、评估、管控煤矿生产过程中的各类安全风险，防范和遏制重特大事故发生，特制定本清单。本清单适用于煤矿企业各生产系统、各作业环节及相关管理活动的风险分级管控工作。煤矿风险分级管控应遵循“全员参与、领导负责、分级管控、动态管理、持续改进”的原则，形成从煤矿主要负责人到一线岗位员工的全员、全过程、全方位的风险管控责任体系。二、风险辨识（一）辨识范围煤矿风险辨识应覆盖所有生产经营活动，包括但不限于：1.井下各生产系统（采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水、安全监控等）及辅助系统。2.所有作业场所、作业环节、作业活动（包括新作业、临时作业、交叉作业、节假日作业等）。3.所有从业人员的操作行为。4.在用设备、设施、材料、工艺、环境等。5.管理制度、操作规程、作业规程的执行情况。6.自然灾害（水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压等）影响。（二）辨识方法结合煤矿实际，可采用以下一种或多种方法进行风险辨识：1.现场排查法：通过对作业现场的直观检查、询问、观察等方式辨识风险。2.工作危害分析法（JHA）：对每个作业活动的步骤进行分解，识别每个步骤的潜在危害。3.安全检查表法（SCL）：依据相关法律法规、标准、规程等，编制检查表，对系统或设备进行检查辨识。4.危险与可操作性分析（HAZOP）：适用于复杂工艺系统的风险辨识（如瓦斯抽采系统、通风系统等）。5.其他适用方法：如故障类型和影响分析（FMEA）等。（三）辨识组织煤矿应定期组织开展全面的风险辨识，由主要负责人牵头，安全管理部门组织，各专业技术人员、区队管理人员、班组长及经验丰富的岗位员工共同参与。同时，鼓励员工日常进行风险辨识并及时上报。三、风险评估与分级（一）评估方法风险评估是在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性（L）和后果严重性（S）进行分析，评估其风险等级（R）。常用的评估方法包括：1.风险矩阵法：通过可能性和严重性的交叉对应，确定风险等级。2.作业条件危险性评价法（LEC法）：通过发生事故的可能性（L）、人体暴露于危险环境的频繁程度（E）、发生事故可能造成的后果（C）的乘积（D）来评估风险大小。煤矿应根据自身特点选择适宜的评估方法，并明确各参数的取值标准。（二）风险分级标准根据风险评估结果，将煤矿风险划分为以下四个等级：1.重大风险（A级）：可能导致群死群伤、重大财产损失或造成重大不良社会影响的风险。*【示例】：瓦斯爆炸、煤尘爆炸、重大水害、大面积冒顶、冲击地压等可能造成多人伤亡的风险。2.较大风险（B级）：可能导致人员重伤、较多财产损失或造成较大不良社会影响的风险。*【示例】：局部瓦斯积聚、火灾隐患、透水征兆、顶板来压显现明显等可能造成人员重伤的风险。3.一般风险（C级）：可能导致人员轻伤、一定财产损失的风险。*【示例】：机电设备保护失灵、违章操作、个体防护不到位等可能造成人员轻伤的风险。4.低风险（D级）：风险程度较低，在现有安全措施下可接受的风险。*【示例】：作业环境不整洁、工具摆放不规范等，通过日常管理即可控制的风险。（三）风险清单编制风险辨识与评估后，应编制《煤矿风险分级管控清单》，内容至少包括：风险点名称、所在位置/环节、风险描述、可能导致的事故类型、风险等级、主要管控措施、责任部门/责任人、排查周期等。四、风险分级管控（一）管控原则风险分级管控应遵循“分级负责、层层落实”的原则，根据风险等级明确各级管控主体和管控要求：*重大风险（A级）：由煤矿主要负责人（矿长）负责管控，组织制定专项管控方案，明确责任部门和责任人，确保管控措施落实到位。*较大风险（B级）：由煤矿分管负责人牵头，相关业务科室和区队（车间）具体负责管控。*一般风险（C级）：由区队（车间）负责人牵头，班组长具体负责管控。*低风险（D级）：由班组长负责，岗位员工具体落实管控措施。（二）管控措施针对不同等级的风险，应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面制定并落实有效的管控措施：1.工程技术措施：优先采用本质安全型技术、设备和工艺，消除或降低风险。如：瓦斯抽采、煤层注水、支护改革、通风系统优化等。2.管理措施：建立健全安全管理制度、操作规程，明确岗位职责，加强现场监督检查，严格执行“三违”查处，落实隐患排查治理等。3.培训教育措施：加强从业人员安全知识、操作技能和风险辨识能力的培训，提高安全意识和自我防护能力。4.个体防护措施：为从业人员配备合格的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。5.应急处置措施：针对可能发生的事故，制定应急救援预案，配备应急救援物资，定期组织应急演练。（三）分级管控要求风险等级管控主体主要管控要求:-------:-------------:---------------------------------------------------------------------------重大（A）矿级管理层制定专项管控方案，矿长每月至少组织检查1次；设置明显警示标识；停产整改或严格限制作业条件。较大（B）区队/科室级制定专项管控措施，分管副矿长或科室负责人每半月至少组织检查1次；加强现场监护。一般（C）区队/班组级制定针对性管控措施，区队长或班组长每周至少组织检查1次；纳入日常隐患排查。低（D）岗位级落实岗位安全操作规程，岗位员工严格执行；班组长每日巡查。五、运行与监督（一）动态更新煤矿风险分级管控清单不是一成不变的，应根据以下情况及时进行动态更新：1.法律法规、标准规范发生变化时；2.生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化时；3.发生事故或重大险情后；4.定期评审（每年至少1次）或专项辨识评估后。（二）监督检查煤矿安全管理部门负责对风险分级管控工作的落实情况进行日常监督和专项检查，对管控措施不落实、风险等级评估不准确、清单更新不及时等问题，要及时通报并督促整改。（三）考核问责将风险分级管控工作纳入煤矿安全生产责任制考核体系，对在风险辨识、评估、管控工作中做出突出贡献的单位和个人给予奖励；对因风险管控不到位导致事故或重大隐患的，严肃追究相关责任人的责任。六、记录与档案管理煤矿应建立健全风险分级管控工作的各类记录和档案，包括但不限于：风险辨识记录、风险评估报告、风险分级管控清单、管控措施落实记录、监督检查记录、评审与更新记录等。相关记录和档案应规范管理，保存期限不少于3年。七、评审与改进煤矿应每年至少组织一次对风险分级管控体系运行有效性的评审，重点评估风险辨识的全面性、评估方法的适宜性、分级管控的合理性及措施落实的有效性。根据评审结果，持续改进风险分级管控工作。八、附则本清单由煤矿安全管理部门负责解释，