十月上旬证券从业资格考试证券基础知识练习题

十月上旬证券从业资格考试证券基础知识练习题

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为()、交易所交易的

衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。

A、内置型衍生工具

B、金融远期合约

C、金融期货

D、金融期权

【参考答案】：A

2、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公

开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()o

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

3、根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有

一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()O

A、5%

B、10%

C、13%

D、15%

【参考答案】：B

【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第

二节，P11o

4、只有当货币资本和()相分离，货币资本本身取得一种社会性

质时，公司股票和债券才会被充分运用。

A、实物资本

B、产业资本

C、金融资本

D、自有资本

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性

组织的构成。见教材第一章第二节，P20o

5、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周

期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为()o

A、建业股息

B、股票股息

C、资本利得

D、资本增值收益

【参考答案】：A

6、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年

结束之日起()月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年

度报告。

A、1

B、3

C、4

D、6

【参考答案】：c

7、()是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规

律。

A、经济增长

B、经济周期

C、经济波动

D、经济危机

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉

风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第

四节，P258o

8、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员

和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。

A、3年以下

B、3年以上

C、3年

D、5年以上

【参考答案】：A

9、代办股份转让系统依托()和中央登记公司的技术系统和。

A、投资咨询机构

B、证券交易所

C、证券业协会

D、资信评级机构

【参考答案】：B

【参考答案】：B

13、场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。

A、公开招标

B、议价

C、上网竞价方式

D、累计投标询价方式

【参考答案】：B

14、下列说法不符合询价要求的是()o

A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及

其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投

标询价

D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以

与主承销商协商确定发行价格

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材

第六章第一节，P209o

15、下列不属于证券市场显著特征的选项是()o

A、证券市场是价值直接交换的场所

B、证券市场是财产权利直接交换的场所

C、证券市场是价值实现增值的场所

D、证券市场是风险直接交换的场所

【参考答案】：C

16、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易

所制定的交易规则是()o

A、涨跌幅限制

B、价格决定

C、大宗交易

D、报价方式

【参考答案】：A

17、A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是

50%,担保系数是0.5,则履约担保的现金金额是()元。

A、4000

B、5000

C、6000

D、7000

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三

节，P180o

18、债券和股票的相同点在于()o

A、具有同样的权利

B、收益率一样

C、风险一样

D、都是筹资手段

【参考答案】：D

【解析】债券与股票的相同点在于：二者都属于有价证券；二者都

是筹措资金的手段；二者收益率相互影响。其区别在于：二者权利不同;

二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者风险不同。

19、股东大会选举董事、监事实行()投票制。

A、简单

B、累积

C、组合

D、独立

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第

三节，P65o

20、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日

竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，曲买卖双方采用议价协

商方式确定成交价。

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

【参考答案】：B

21、()是基金管理公司最核心的一项业务。

A、证券投资基金业务

B、受托资产管理业务

C、企业年金管理

D、投资咨询服务

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、

业务范围。见教材第四章第二节，P132o

22、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度

为上一交易日结算价的OO

A、±5%

B、±6%

C、±8%

D、±10%

【参考答案】：B

【解析】考生要掌握这个幅度。

23、以下不属于金融期货合约的基础工具的是()o

A、外汇

B、股价指数

C、债券

D、商业票据

【参考答案】：D

24、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,

并收取担保物的经营活动属于()O

A、证券承销与俣荐业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

【参考答案】：C

【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

见教材第七章第二节，P288o

25、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发

行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐

资格的机构担任()0

A、监管人

B、评审人

C、担保人

D、保荐人

【参考答案】：D

【解析】我国的股票发行实行核准制，发行申请须由保荐人推荐和

辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。发行人申请公开发行

股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保

荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

26、外汇期货交易自1972年在()所属的国际货币市场(IMM)率先

推出后得到了迅速发展。

A、纽约交易所

B、欧洲交易所

C、芝加哥商业交易所

D、伦敦国际金融期权货交易所

【参考答案】：C

27、现阶段我国社会保险基金主要是()o

A、失业保险基金

B、基本养老保险基金

C、工伤保险基金

D、生育保险基金

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第

一章第二节，P13o

28、目前中国外汇交易中心人民币利率互换的互换期限从7天到

()O

A、1个月

B、6个月

C、1年

D、3年

【参考答案】：D

【解析】了解人民币利率互换的业务内容。见教材第五章第二节，

P173o

29、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普

通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

A、份额

【3、固定股息率

C、市值

D、面值

【参考答案】：D

30、对社会公益基金认识不正确的是()o

A、将收益用于指定的社会公益事业的基金

B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者

【参考答案】：B

31、首次公开发行股票的公司发行规模在（）以上的，可以向战略

投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制。

A、1000万股

B、5000万股

C、1亿股

D、4亿股

【参考答案】：D

【解析】《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的

公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用

超额配售选择权（绿鞋）机制。

32、银行业金融机构可投资的政券种类的有（）。

A、政府债券

B、公募证券

C、公司债券

D、金融债券

【参考答案】：A

【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般

仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备

的持有形式。

33、将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）o

A、优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发

B、优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，

能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C、优先股票在一定的条件下能否转换戌其他品种

D、优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回

【参考答案】：B

【解析】参与优先股票和非参与优先股票，这种分类的依据是在公

司盈利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或

部分参与本期剩余盈利的分配。

34、结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的()成交

价作为当日结算价。

A、平均

B、最高

C、最低

D、最末

【参考答案】：A

【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机

制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价

格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P160o

35、契约型证券投资基金反映的是()o

A、所有权关系

B、债权债务关系

C、物权关系

D、信托关系

【参考答案】：D

【解析】契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投

资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。

36、根据标的物不同，招标发行可分为()o

A、价格招标，单一价格中标和多种价中标

B、荷兰式招标和美式招标

C、单一价格中标和多种价格中标

D、价格招标、收益率招标和缴款期招标

【参考答案】：D

37、()是指从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务

的基金管理人的费用。

A、基金管理费

B、基金销售服务费

C、基金交易费

D、基金运作费用

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销

售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135o

38、单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以十万元以上()万元以下的罚款。

A、30

B、40

C、50

D、60

【参考答案】：D

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351o

39、权证自上市之日起的存续时间为()o

A、3个月以上6个月以下

B、4个月以上12个月以下

C、4•个月以上15•个月以下

D、6个月以上24个月以下

【参考答案】：D

【解析】认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行,

行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。权证的存续时间即权

证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深

圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个

月以下。

40、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央

政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()O

A、低风险证券

B、无风险证券

C、风险证券

D、高风险证券

【参考答案】：B

41、银行本票是一种()o

A、商品证券

B、资本证券

C、货币证券

D、凭证证券

【参考答案】：C

【解析】货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的

有价证券。

42、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，

当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为()o

A、1040

B、1000

C、1025

D、1026

【参考答案】：A

【解析】转换价值等于每股普通股的市价乘以转换比例。本题中，

转换比例一可转换债券面值/转换价格二1000/25=40,所以，转换价值

=26X40=1040元。

43、证券公司的主要业务有（）。

A、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融

资融券、IB业务

B、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融

资融券、资信评级

C、经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融发融

券、IB业务

D、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登

记结算、IB业务

【参考答案】：A

【解析】B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资

产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

44、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，

其偿付的优先顺序依次是Oo

A、优先股股东、债权人、普通股股东

B、债权人、优先股股东、普通股股东

C、优先股股东、普通股股东、债权人

D、普通股股东、债权人、优先股股东

【参考答案】：B

45、下面属于系统风险的是()o

A、政策风险

B、信用风险

C、经营风险

D、财务风险

【参考答案】：A

46、依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间

债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是Oo[2011年3月真

题]

A、金融债券

B、商业银行金融债券

C、商业银行次级债券

D、混合资本债券

【参考答案】：A

【解析】本题考核的是金融债券的概念。金融债券是指依法在中华

人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按

约定还本付息的有价证券。

47、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已

实现收益的()，一般采用()方式分红。

A、70%,现金

B、90%,现金

C、70%,红利再投资

D、90%,红利再投资

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。

见教材第四章第四节，P139o

48、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()o

A、实物债券

B、凭证式债券

C、记账式债券

D、票券式债券

【参考答案】：C

49、世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

A、荷兰的阿姆斯特丹

B、英国的伦敦

C、美国的纽约

D、德国的柏林

【参考答案】：A

50、不符合股票价格指数期货的叙述为()o

A、1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期

货

B、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的

每点价值之乘积

C、股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的

D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性

风险的.需要而产生的

【参考答案】：C

【解析】考点：考察掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章

第二节,P165o

51、可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

A、等于

B、长于

C、短于

D、不一定

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换

债券的区别。见教材第五章第三节，P182o

52、()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基

金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可

分离上市交易的一种基金产品。

A、主动型基金

B、保本基金

C、QDH基金

D、分级基金

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129O

53、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()o

A、证券市场网络化

B、各种类型的个人投资者快速成长

C、金融机构混业化

D、各种类型的机构投资者快速成长

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的

现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P24O

54、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议

召开前()日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

A、7

B、10

C、15

D、30

【参考答案】：D

55、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为()o

A、手续费

B、印花税

C、申购费

D、赎回费

【参考答案】：A

56、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债

券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑

或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。

A、

B、1%~5%

C、5%"10%

D、10%以下

【参考答案】：B

57、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以()形式

征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理

的()。

A、社会保障税；社会保险基金

B、社会保障税；企业年金

C、社会保险基金；社会保障基金

D、社会保险基金；企业年金

【参考答案】：B

【解析】答案为B。在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形

式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企

业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保

基金管理方式完全不同。

58、()是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中

国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A、境外上市外资股

B、境内上市外资股

C、H股

D、红筹股

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股.红筹股

等概念。见教材第二章第四节，P72o

59、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超

过了国内生产总值(GDP),除了()o

A、美国

B、英国

C、法国

D、德国

【参考答案】：D

60、金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而

规避相应风险。

A、资产和负债

B、资产

C、负债

D、资产或负债

【参考答案】：D

【解析】金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险

结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、不能在A股市场开户的人员有()o

A、证券交易所的管理人员

B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C、未满18岁者

D、国家公务员

【参考答案】：A,B,C

【解析】并无规定禁止公务员开户，所以D选项不正确。但是有这

样的规定：国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易，但

可以开立基金账户，买卖基金和债券。

2、独立董事的作用在于()o

A、加强董事会的独立性

B、强化董事会内部的制衡机制

C、强化公司董事会的战略管理职能

D、关注利益相关者的利益。

【参考答案】：A,B,C,D

3、对发行人而言，发行存托凭证的优点有()o

A、市场容量大，筹资能力强

B、避开直接发行股票与债券的法律要求

C、上市手续简单，发行成本低

D、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉存托凭证的优点。见教材第五章第四节，P184o

4、下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括()o

A、证券承销

B、证券的代理买卖

C、代理证券登记开户

D、证券自营

【参考答案】：B,C

5、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有()o

A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东

账户中的持股量自动增加相应的股数

B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作

为买人方按交易所规定的统一证券代码申报买人配股权证

C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资

者的配股认购缴款业务

D、每日闭市后，配股缴款自动纳人清算系统

【参考答案】：B,C,D

【解析】A选项中“在股权登记日闭市前”应该为“在股权登记日

闭市前后”，这要求考生不但要掌握该知识点，而且要仔细阅读题目。

6、下列关于无面额股票的阐述正确的是()o

A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公

司总股本中所占比例的股票

B、无面额股票也称为比例股票或份额股票

C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而

相应增减

D、我国的《公司法》允许发行无面额股票

【参考答案】：A,B,C

7、证券发行制度包括()o

A、登记制

B、注册制

C、审批制

D、核准制

【参考答案】：B,D

8、赋予股东优先认股权的主要目的有()o

A、让普通股票股东有获得优先股票的机会

B、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

C、保护原普通股票股东的利益和持股价值

D、保证原普通股票股东能因增发新股而获利

【参考答案】：B,C

【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发

行新的股票时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以低于市价的某

一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。赋予股东这种权利有

两个主要目的：一是能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股

比例；二是能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

9、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要

包括()。

A、期货基金

B、期权基金

C、认股权证基金

D、指数基金

【参考答案】：A,B,C

10、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在()o

A、投资者法人化

B、证券市场一伍化

C、金融机构混业化

D、交易所重组及公司化

【参考答案】：A,B,C,D

11、证券交易所会员大会的职权有()O

A、审议和通过理事会、总经理的工作报告

B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D、根据需要决定专门委员会的设置

【参考答案】：A,B,C

【解析】根掂我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大

会具有的职权包括：①制定和修改证券交易所章程；②选举和罢免会员

理事；③审议和通过理事会、总经理的工作报告；④审议和通过证券交

易所的财务预算、决算报告；⑤决定证券交易所的其他重大事项。

12、信息披露制度的意义包括()。

A、有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C、有利于维护广大投资者的合法权益

D、有利于进行证券监督，提高证券市场效率

【参考答案】：A,B,C,D

13、关于债券发行的定价方式，描述正确的是()o

A、债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

C、一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

D、以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者

最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相

同的

【参考答案】：A,B,c

14、我国股息的具体形式有()o

A、现金股息

B、股票股息

C、买卖差价

D、资本利得

【参考答案】：A,B

15、在金融期货交易中，限仓的形式有()o

A、根据保证金数量规定持仓限额

B、根据不同的会员规定不同的持仓量

C、根据不同的客户规定不同的持仓量

D、根据不同的经济环境规定不同的持仓量

【参考答案】：A,B,C

【解析】限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵

市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。根据不同的目的，

限仓可以采取根据保证金数量规定持仓限额、对会员的持仓量限制和对

客户的持仓量限制等几种形式。通常，限仓制度还实行近期月份严于远

期月份、对套期保值者与投机者区别对待、对机构与散户区别对待、总

量限仓与比例限仓相结合、相反方向头寸不可抵消等原则。

16、我国的企业债券包括()o

A、公司债券

B、其他企业债券

C、金融债券

D、外币债券

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P107o

17、下述说法是正确的有()o

A、证券交易所本身不持有证券

B、证券交易所决定证券交易的价格

C、证券交易所为交易双方成交创造条件

D、证券交易所对交易双方进行监督

【参考答案】：A,C,D

【解析】证券交易所不决定证券交易的价格，所以B选项不正确。

18、机构投资者主要有()o

A、政府机构

B、金融机构

C、企业和事业法人

D、各类基金

【参考答案】：A,B,C,D

19、下列有价证券中，属于银行证券的有()o

A、支票

B、运货单

C、银行平票

D、商业汇票

【参考答案】：A,C

20、证券公司申请融资融券业务资格的条件有()o

A、经营证券经纪业务已满3年

B、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致

的重大事故

C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有

关规定。见教材第八章第一节，P338~339o

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、期货对冲交易指在开仓和平仓时分别作两笔()相同的交易。

A、品种

B、数量

C、期限

D、方向

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机

制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价

格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P162o

2、金融自由化的主要内容包括()o

A、取消对存款利率的最高限额

B、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

C、放松外汇管制

D、开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

【参考答案】：A,B,C,D

3、金融期货的基本功能有()o

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、投机功能

D、套利功能

【参考答案】：A,B,C,D

4、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要

符合监管部门规定的资格条件

B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行

使股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃

出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

【参考答案】：A,B,C

5、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定()o

A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5队但

因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

【参考答案】：A,C,D

6、基金性质的机构投资者包括()o

A、证券投资基金

B、社保基金

C、社会公益基金

D、外国机构投资者

【参考答案】：A,B,C

【解析】基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企

业年金和社会公益基金。外国机构投资者是个宽泛的概念，并不一定是

基金性质的机构投资者。

7、金融创新的原动力包括()o

A、风险管理

B、增强流动

C、信用创造

D、股权创造

【参考答案】：A,B,C,D

8、下列财政、货币政策中，通常会造戌股价上升的是()o

A、中央银行提高法定存款准备金率

B、中央银行降低再贴现率

C、中央银行在公开市场上大量买入证券

D、政府大幅提高税率

【参考答案】：B,C

9、《上市公司收购管理办法》对收购人进行了规范，主要是()o

A、对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、

最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上

市公司

B、对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人

先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款

C、除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导

外.要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强

持续监管力度

D、明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定,

又逐列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上.促使隐藏在背后的

收购人浮出水面

【参考答案】：A,B,C,D

10、关于可转换债券的价值和价格论述不正确的是Oo

A、可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响

B、在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格

看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格

c、可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债

券的转换价值和投资价值

D、从理论上说，当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价；

如果市场价格高于理论价值，称为转换升水；市场价格低于转换价值，

称为转换贴水

【参考答案】：B

11、资本证券是指()O

A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B、持有人有一定的收入请求权

C、是有价证券的主要形式

D、狭义有价证养即指资本证券

【参考答案】：A,B,C,D

12、按照基金的资产配置，可以分为().

A、偏股型基金

B、偏债型基金

C、股债平衡型基金

D、灵活配置型基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126o

13、证券公司经营()，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D、证券资产管理

【参考答案】：A,B,C

14、契约型基金与公司型基金的区别是()o

A、资金的性质不同

B、投资者的地位不同

C、基金的营运依据不同

D、对投资额的限制不同

【参考答案】：A,B,C

15、发行人推销证券的方法包括()o

A、自销

B、承销

C、定向发行

D、招标发行

【参考答案】：A,B

16、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括

的范围比较广泛，下面属于公司债券的是()o

A、股票

B、公司债券

C、商业票据

D、金融债券

【参考答案】：A,B,C,D

17、金融期货主要包括()o

A、货币期货

B、利率期货

C、汇率期货

D、股票指数期货

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，

P161o

18、股票的价值可以分为()o

A、票面价值

B、账面价值

C、清算价值

D、内在价值

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

见教材第二章第一节，P55~56o

19、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所

支付的费用主要包括()O

A、基金管理费

B、基金托管费

C、基金监管费

D、基金信息披露费用

【参考答案】：A,B,D

20、优先股票根据不同的条件，可以分为()o

A、累积优先股票与非累积优先股票

氏参与优先股票与非参与优先股票

C、可转换优先股票与不可转换优先股票

D、股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】优先股根据不同的附加条件，可分为：累积优先股票与非

累积优先股票；参与优先股票与非参与优先股票；可转换优先股票与不

可转换优先股票；可赎回优先股与不可赎回优先股；股息率可调整优先

股票与股息率固定优先股票。

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。()

【参考答案】：正确

2、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。()

【参考答案】：错误

3、可转换公司债券在转换前投资者不能得到利息收入，而且也不

具有股东的权利。()

【参考答案】：错误

4、公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。()

【参考答案】：错误

【解析】由董事会决定

5、信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，

属于无担保证券范畴。()

【参考答案】：正确

6、保证公司债属于信用证券的一种。()

【参考答案】：错误

【解析】保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的

债券，是担保债券的一种，不属于信用证券。

7、我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列

情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合

并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分

立决议持异议，要求公司收购其股份的。()

【参考答案】：正确

8、封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。()

【参考答案】：正确

9、股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合灰利

证券。()

【参考答案】：正确

10、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和

上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和

对机构投资者配售相结合的发行方式。

【参考答案】：正确

11、系统风险又称可分散风险或可回避风险。()

【参考答案】：错误

12、SAC行业指数的主要特点是样本范围覆股票都进行指数撤权处

理。()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指

数。见教材第六章第三节，P253o

13、证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。()

【参考答案】：正确

14、套期保值者通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的

损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。O

【参考答案】：正确

【解析】货币市场基金不可以投资于流通受限的资金。

15、43.1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织

是公认的最早的基金机构。()

【参考答案】：错误

16、我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它

是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上

市交易的债券。()

【参考答案】：错误

【解析】记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电

脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。我国1994年开始发行记

账式国债。

17、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加

一定百分比的购买费计算。()

【参考答案】：正确

18、提货单、运货单、仓库栈单以及商业本票都属于商品证券。()

【参考答案】：错误

【解析】题中的商业本票属于货币证券。

19、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人,

也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。()

【参考答案】：正确

20、参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在

股息多少上，而是在分配顺序上。()

【参考答案】：错误

21、公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东,

因此，契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大

些。()

【参考答案】：错误

22、可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否

修正转股价；另一方面转债发行人可自行选择是否转股。()

【参考答案】：错误

【解析】可转换债券具有双重选择权的特征：一方面，投资者可自

行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另