2026年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金试卷附答案

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年证券从业考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度

2、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

3、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。A.评估B.审计C.验资D.稽核

4、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。①进行新股申购②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

5、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6、关于资产管理业务的说法，以下选项中错误的是（）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.除非国家另有规定，非金融机构一般不得发行、销售资产管理产品C.非金融机构违反规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台等公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理、追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处罚；同时承诺或进行刚性兑付的，依法加重处罚

7、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

8、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。A.由证监会责令改正B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

9、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%

10、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部门负责人Ⅲ.直接负责的主管人员Ⅳ.其他直接负责人员A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11、证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

12、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下

13、证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ

14、证券账户管理包括（）。①证券账户的开立；②证券账户查询；③证券账户信息变更；④证券账户注销。?A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

15、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2

16、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

17、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

18、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所

19、规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

20、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

21、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％

22、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的Ⅲ．本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益Ⅳ．本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

23、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码

24、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。A.500％B.250％C.100％D.50％

25、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

26、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④

27、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格B.有1亿元人民币以上的注册资本C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

28、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。①信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告并处50万元以上500万元以下罚款②对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款③发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款④信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

29、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人的监事B.持有公司3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人

30、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

31、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。Ⅰ．证明材料Ⅱ．工作档案Ⅲ．工作底稿Ⅳ．立项申请A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

32、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5

33、(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

34、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。①存续期限不同②封闭式基金的基金合同期限不固定③基金投资策略不同④基金投资规模不同A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③

35、（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV

36、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下

37、（2017年真题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％

38、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类

39、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％

40、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求

41、(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

42、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。①董事会②股东会③监事会④股东大会A.②③B.②④C.①④D.①②

43、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100B.150C.200D.300

44、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％

45、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司

46、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券交易所、证券登记结算机构③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥

47、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所

48、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。Ⅰ．国债Ⅱ．投资级公司债Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．集合资产管理计划A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

50、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

51、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师

52、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

53、下列有关公司的说法，正确的是（）。A.公司不是法人B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司D.公司股东对公司承担无限连带责任

54、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人

55、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ

56、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

57、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

58、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下

59、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

60、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

61、（2016年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

62、公司的成立日期为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期

63、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格

64、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

65、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

67、下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

68、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。A.做市商交易方式B.集中竞价交易方式C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式D.公开的交易方式

69、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人

70、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会

71、（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《中华人民共和国公司法》Ⅳ．《证券交易管理条例》A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

72、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下

73、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

75、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10

77、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。Ⅰ．国债Ⅱ．在证券交易所上市的企业债券Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．国家重点建设债券A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

78、根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会

79、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1

80、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5二、多选题

81、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身

82、《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所

83、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）①认购熊市价差策略②认购牛市价差策略③认沽熊市价差策略④认沽牛市价差策略A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

84、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构

85、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

86、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是（）。A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门依法纠正D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚

87、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④

88、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训

89、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

90、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

91、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额Ⅱ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份Ⅲ．设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上200人以下Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

92、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司

93、根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务

94、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.资产增值B.投机获利C.提高利润D.套期保值

95、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。Ⅰ．会计凭证Ⅱ．财务报表Ⅲ．会计账薄Ⅳ．财务会计报表A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

96、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

97、下列属于上市证券的是（）。Ⅰ．人民币普通股Ⅱ．基金券Ⅲ．人民币优先股Ⅳ．期货A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ

98、证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10

99、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部

100、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

参考答案与解析

1、答案：C本题解析：建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

2、答案：B本题解析：本题考查管理人的相关职责，选项B属于原始权益人的职责。

3、答案：C本题解析：集合资产管理汁划推广活动结束后．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

4、答案：D本题解析：考查《业务协议》约定的资金使用要求。《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；进行新股申购；通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

5、答案：B本题解析：净资产低于实收资本50％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

6、答案：D本题解析：资产管理业务的特殊规定。非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处罚；同时承诺或进行刚性兑付的，依法从重处罚。

7、答案：C本题解析：参考《刑法》第一百六十条的规定。

8、答案：A本题解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中．弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

9、答案：C本题解析：股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

10、答案：B本题解析：根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

11、答案：C本题解析：证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、

12、答案：D本题解析：本题考查其他法律责任。根据《公司法》规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

13、答案：A本题解析：根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

14、答案：B本题解析：证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

15、答案：D本题解析：本题考查专业投资者的范围。

16、答案：B本题解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

17、答案：B本题解析：内幕交易是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

18、答案：C本题解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所；（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额；（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；（4）发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（6）有公司住所。选项C错误。

19、答案：C本题解析：本题考查规范金融机构资产管理业务应遵循的规则。除上述四项外，还有坚持积极稳妥审慎推进。

20、答案：B本题解析：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

21、答案：C本题解析：本题考查可充抵保证金的证券的折算率。可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％。

22、答案：C本题解析：操纵证券市场罪的犯罪构成包括：（1）犯罪的主观方面。本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。（2）犯罪主体。本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。（3）犯罪的客体。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。

23、答案：D本题解析：协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

24、答案：B本题解析：买入证券的融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％=50000/（1000×20）×100％=250％。

25、答案：C本题解析：本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范机制。从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务，选项C错误。

26、答案：A本题解析：本题考查客户身份资料与交易记录保存的基本要求。同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

27、答案：D本题解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件；2.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；3.有公司章程；4.有健全的内部管理制度；5.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

28、答案：D本题解析：根据《证券法》第八十五条、一百九十六条、一百九十七条规定，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告并处50万元以上500万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款；发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款；信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款。

29、答案：B本题解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

30、答案：A本题解析：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。

31、答案：D本题解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

32、答案：D本题解析：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。

33、答案：B本题解析：根据《期货交易管理条例》第十条的规定：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

34、答案：A本题解析：本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。二者区别在于：（1）存续期间不同；（2）申购和赎回份额的限制不同；（3）基金规模不同；（4）基金份额交易方式不同；（5）基金投资策略不同。

35、答案：A本题解析：有下列情形之一的，资产管理计划应当终止：6.关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知。7.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。8.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。9.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。10.发生资产管理合同约定的应当终止的清形。11.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。12.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

36、答案：B本题解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零七条的规定，证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

37、答案：B本题解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。

38、答案：C本题解析：本题考查专业投资者的范围和分类。

39、答案：B本题解析：本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。

40、答案：D本题解析：动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。

41、答案：B本题解析：13.证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任根据《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

42、答案：B本题解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

43、答案：C本题解析：根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

44、答案：C本题解析：本题考查转融通保证金的比例。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。

45、答案：D本题解析：本题考查法律关系客体种类。实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为，包括作为和不作为两种情形。组织是法律关系的主体。

46、答案：A本题解析：本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。

47、答案：C本题解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。申请开展基金托管业务，申请人应当按照《证券投资基金托管业务管理办法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

48、答案：B本题解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

49、答案：A本题解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

50、答案：C本题解析：本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见。

51、答案：C本题解析：14.对署名分析师发布证券研究报告的基本要求根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

52、答案：D本题解析：选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。选项C中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

53、答案：B本题解析：本题考查公司的定义?公司是指以营利为目的，由1个或者特定人数的股东投资组建的企业法人，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任，公司以其全部资产对外承担民事责任。我国《公司法》适用于有限责任公司、股份有限公司。

54、答案：A本题解析：本题考查股份有限公司董事会的设定。股份有限公司中，董事会设董事长1人，可以设副董事长，选项A说法错误，选项B说法正确。股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选项C、D均正确。

55、答案：B本题解析：参考《证券公司监督管理条例》第二十四条规定。

56、答案：B本题解析：考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

57、答案：A本题解析：15.廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

58、答案：A本题解析：《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

59、答案：C本题解析：本题考查证券发行与承销业务信息披露的规定。证券发行与承销业务信息披露的有关规定：（1）招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息，Ⅱ、Ⅳ项符合；（2）网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，Ⅰ项符合；（3）在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则；对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选C选项。

60、答案：B本题解析：本题考查标的证券为ETF需满足的条件。最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。

61、答案：B本题解析：根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

62、答案：B本题解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

63、答案：A本题解析：本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务应当具有的资格条件。

64、答案：D本题解析：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。

65、答案：B本题解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

66、答案：A本题解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历（选项C错误）；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；⑧中国证监会规定的其他条件。

67、答案：B本题解析：本题考查监管措施和法律责任的所对应的监管实施机构。对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证券业协会视情节轻重采取相关措施。

68、答案：C本题解析：根据《证券法》第四十条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

69、答案：D本题解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事．不设监事会。

70、答案：C本题解析：本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。

71、答案：B本题解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

72、答案：D本题解析：未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

73、答案：B本题解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

74、答案：C本题解析：本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

75、答案：D本题解析：申请证券分析师资格需满足的条件包括：①年满18周岁;②大学本科以上学历;③具有完全民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;⑥不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形;⑦未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑧具有中华人民共和国国籍;⑨具有从事证券业务2年以上的经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

76、答案：B本题解析：应急演练应当形成报告，保存期不得少于5年。

77、答案：A本题解析：限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

78、答案：A本题解析：暂无解析

79、答案：C本题解析：经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；⑤违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；⑥违