银行信息科技安全责任书

银行信息科技安全责任书一、总则（一）目的与依据为全面贯彻国家关于信息安全工作的法律法规及监管要求，切实保障本行信息系统的安全、稳定、高效运行，有效防范和化解信息科技风险，保护客户信息、资金安全及本行声誉，依据相关法律、行政法规及本行内部管理制度，特制定本责任书。（二）适用范围本责任书适用于本行所有部门、分支机构及其全体员工（包括正式员工、合同制员工、临时员工及其他为银行提供服务的相关人员）在从事与信息科技相关的规划、建设、开发、运维、管理、使用等各项活动。（三）基本原则信息科技安全工作遵循“谁主管谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责”的原则，坚持预防为主、综合治理、技管并重、全员参与，构建权责清晰、层层落实、齐抓共管的信息科技安全责任体系。二、组织领导与职责分工（一）董事会与高级管理层责任本行董事会对本行信息科技安全工作负最终责任，负责审批信息科技战略规划、重大信息科技安全政策、重要信息科技安全投入等重大事项。高级管理层负责组织实施董事会批准的信息科技安全战略和政策，建立健全信息科技安全管理体系，确保信息科技安全资源投入，监督信息科技安全工作的有效开展，对信息科技安全工作负直接领导责任。（二）科技管理部门/信息安全管理部门责任科技管理部门（或指定的信息安全管理部门，下同）是本行信息科技安全工作的归口管理部门，对本行信息科技安全工作负直接管理责任。其主要职责包括：1.组织制定和修订信息科技安全管理制度、技术标准和操作规程，并监督执行。2.组织开展信息科技风险评估、安全检查与审计，识别、分析、评估和报告信息科技风险。3.组织实施信息安全技术防护体系建设，包括边界防护、入侵检测、病毒防范、数据加密、访问控制等。4.负责信息科技安全事件的应急响应、调查处理和上报。5.组织开展信息科技安全教育培训和宣传工作，提高全员信息安全意识和技能。6.负责与外部监管机构、安全厂商等相关单位的沟通与协调。（三）业务部门与分支机构责任各业务部门、分支机构负责人是本部门、本机构信息科技安全工作的第一责任人，对本部门、本机构的信息科技安全工作负全面领导责任。其主要职责包括：1.组织本部门、本机构员工学习和执行本行信息科技安全管理制度和相关规定。2.结合本部门、本机构业务特点，落实信息科技安全防护措施，确保业务系统和数据在授权范围内合法、安全使用。3.组织本部门、本机构的信息科技安全风险排查，及时发现并报告安全隐患和事件。4.配合科技管理部门开展信息科技安全检查、审计和应急演练等工作。5.加强对本部门、本机构员工的信息安全意识教育和日常管理。三、岗位安全责任（一）科技部门岗位责任1.科技部门负责人：对科技部门整体信息科技安全工作负领导责任，组织制定部门安全工作计划，监督各项安全措施的落实，审核重要安全方案和技术文档。2.安全管理岗：具体负责信息科技安全制度的落地执行，组织安全检查、漏洞扫描、渗透测试，跟踪安全漏洞修复，管理安全设备和系统，参与安全事件处置。3.系统开发岗：在系统开发过程中严格遵循安全开发生命周期（SDL）要求，进行安全需求分析、安全设计、安全编码和安全测试，确保开发的系统不存在已知高危安全漏洞。4.系统运维岗：负责信息系统的日常运行维护，确保系统稳定、安全、高效运行。严格执行账户管理、权限分配、变更管理、应急处置等制度，及时安装系统补丁和安全更新。5.网络管理岗：负责网络基础设施的安全运行和管理，规划和实施网络安全策略，配置和维护网络安全设备，监控网络运行状态和安全事件，确保网络传输安全。6.数据管理岗：负责数据的全生命周期安全管理，包括数据采集、存储、传输、使用、备份、销毁等环节的安全防护，确保数据的保密性、完整性和可用性。（二）业务部门岗位责任1.业务部门负责人：如前所述，对本部门信息科技安全负第一责任。2.业务系统使用岗：严格遵守信息科技安全管理规定和操作规程，妥善保管个人账户密码，不越权操作，不泄露敏感信息，发现系统异常或安全隐患及时报告。3.客户服务岗：在客户服务过程中，严格保护客户信息安全，遵守客户信息保密规定，不随意泄露、传播客户信息。（三）全体员工通用责任1.严格遵守国家及本行有关信息科技安全的各项法律法规、规章制度和操作规程。2.妥善保管个人账号、密码及数字证书等身份认证信息，定期更换密码，不转借、泄露给他人使用。3.不私自安装、使用未经授权的软件、硬件设备，不连接未经安全检测的外部存储介质和网络。4.不在办公计算机上存储、处理、传输涉密信息和敏感数据，不使用非办公邮箱处理工作邮件。6.积极参加信息科技安全培训和教育，主动学习信息安全知识，提高自身安全防范意识和能力。7.发现信息科技安全事件、安全漏洞或可疑情况时，立即采取应急措施并向本部门负责人及科技管理部门报告。8.对在工作中接触到的各类敏感信息和商业秘密负有保密责任，离职后仍需遵守保密义务。四、责任追究（一）对于认真履行信息科技安全职责，在信息科技安全工作中做出突出贡献或有效避免、减轻重大信息科技安全事件损失的部门和个人，本行将给予表彰和奖励。（二）对于未履行或未正确履行信息科技安全职责，导致发生信息科技安全事件，或造成不良影响和损失的，本行将根据事件性质、情节轻重、损失大小以及责任认定情况，依据有关规定对相关责任人进行处理。处理方式包括但不限于：通报批评、经济处罚、岗位调整、纪律处分等；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。（三）因未履行信息科技安全职责，导致本行遭受监管处罚、声誉损失或经济损失的，本行将对相关责任部门和责任人进行严肃问责。五、附则（一）本责任书未尽事宜，按照国家有关法律法规及本行相关规章制度执行。（二）各部门、分支机构可依据本责任书，结合实际情况制定相应的信息科技安全责任细则。（三）本责任书由本行科技管理部门（或指定的信息安全管理部门）负