基金从业私募股权摸底测评检测卷含完整答案

基金从业私募股权摸底测评检测卷含完整答案

单项选择题（每题2分，共20分）1.以下不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益稳定2.公司型基金的最高权力机构是（）A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资决策委员会3.以下关于合伙型基金的说法，错误的是（）A.普通合伙人对基金债务承担无限连带责任B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任C.合伙型基金具有独立的法人地位D.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人4.下列属于创业投资基金的特点的是（）A.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值B.投资对象主要是成熟企业C.通常采取控股性投资D.风险相对较低5.股权投资基金管理人最主要的职责是（）A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.进行基金资产的保管C.对投资者进行风险教育D.监管基金的投资运作6.以下关于基金募集的说法，正确的是（）A.基金募集是指基金管理人向投资者发售基金份额，募集资金的行为B.基金募集可以向不特定对象宣传推介C.基金募集不需要进行备案D.基金募集的资金可以用于基金管理人的日常运营7.下列关于股权投资基金投资流程的说法，正确的是（）A.项目开发与筛选是投资流程的第一步B.尽职调查是投资流程的最后一步C.投资决策委员会负责对项目进行初步筛选D.签订投资协议后不需要进行投资后管理8.以下不属于股权投资基金投资后管理的作用的是（）A.保证投资资金的安全B.提升被投资企业自身价值C.增加投资收益D.帮助企业降低成本9.股权投资基金的清算原因不包括（）A.基金存续期届满B.基金份额持有人大会决定进行清算C.基金管理人更换D.基金合同约定的清算事由出现10.以下关于股权投资基金业绩评价指标的说法，错误的是（）A.内部收益率是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等时的折现率B.已分配收益倍数是指截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额总和与投资者已向基金缴款金额总和的比率C.总收益倍数是指截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率D.净内部收益率是指在计算内部收益率时，不考虑基金管理费和托管费等费用多项选择题（每题2分，共20分）1.股权投资基金按组织形式分类，可以分为（）A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.开放式基金2.以下属于股权投资基金募集阶段的主要工作的是（）A.确定基金募集对象B.筹备基金募集文件C.进行基金路演推介D.签订投资协议3.股权投资基金尽职调查的主要内容包括（）A.业务尽职调查B.财务尽职调查C.法律尽职调查D.人力资源尽职调查4.投资协议中的常见条款有（）A.估值条款B.回购条款C.反稀释条款D.董事会席位条款5.股权投资基金投资后管理的内容包括（）A.项目跟踪与监控B.为被投资企业提供增值服务C.定期编制并披露基金的财务报告D.对被投资企业进行上市辅导6.以下关于股权投资基金清算的说法，正确的是（）A.清算主体应编制清算报告B.清算期间，基金不得开展新的投资业务C.清算财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，应按照基金合同的约定进行分配D.清算结束后，清算主体应向基金业协会进行备案7.股权投资基金的退出方式主要有（）A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出8.创业投资基金的投资对象通常具有以下特点（）A.处于早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业B.具有较大的发展潜力C.企业规模较大D.市场竞争激烈9.影响股权投资基金业绩的因素主要有（）A.投资项目的质量B.投资时机的选择C.基金管理人的管理能力D.宏观经济环境10.以下属于股权投资基金管理人职责的是（）A.制定和实施投资策略B.进行基金的会计核算和估值C.保管基金资产D.向投资者披露基金信息判断题（每题2分，共20分）1.股权投资基金通常采用非公开方式募集。（）2.公司型基金和合伙型基金都具有独立的法人地位。（）3.股权投资基金可以向不特定对象宣传推介。（）4.尽职调查是投资决策的重要依据。（）5.投资协议中的估值条款直接影响投资者的投资成本。（）6.投资后管理只是对投资者利益的保护，对被投资企业没有帮助。（）7.股权投资基金的清算财产应优先向投资者进行分配。（）8.上市转让退出是股权投资基金最理想的退出方式。（）9.创业投资基金通常采取控股性投资。（）10.基金管理人的管理能力对股权投资基金的业绩没有影响。（）简答题（每题5分，共20分）1.简述股权投资基金的特点。2.简述股权投资基金募集的流程。3.简述投资协议中的估值调整条款的作用。4.简述股权投资基金退出的意义。讨论题（每题5分，共20分）1.讨论如何选择合适的股权投资基金。2.讨论股权投资基金投资后管理的重要性。3.讨论不同退出方式对股权投资基金的影响。4.讨论宏观经济环境对股权投资基金业绩的影响。答案单项选择题1.D2.A3.C4.A5.A6.A7.A8.D9.C10.D多项选择题1.ABC2.ABC3.ABC4.ABCD5.AB6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABD判断题1.√2.×3.×4.√5.√6.×7.×8.√9.×10.×简答题1.特点有：投资期限长、流动性差；投资后管理投入资源多；专业性强；收益波动大。2.流程：确定募集对象，筹备募集文件，进行路演推介，投资者确认，签署合同并打款，备案。3.作用是平衡信息不对称，保护投资者利益，激励企业管理层，调整双方对企业价值的认知差异。4.能实现收益、优化资源配置、促进资本市场发展、为投资者提供资金流动性。讨论题1.选基金要考察管理人经验、业绩、团队；看基金投资策略、领域、阶段是否匹配；了解费用和退出安排