化工企业年度风险辨识与评价作业指导书

化工企业年度风险辨识与评价作业指导书目的为了统一公司风险辨识与评价工作思路，规范风险辨识与评价工作过程，解决辨识与评价过程中遇到的问题，提高风险辨识与评价工作质量，更好的指导公司开展年度全面风险辨识与评价工作，特制定本指导书。适用范围本指导书适用于集团公司所属各单位编制年度全面风险分析工作实施方案。术语及定义全面风险管理，是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。全面安全风险分析工作是指对一个系统、组织或者项目进行全面的风险辨识和评估，以确定存在的安全风险和潜在的威胁，并为其制定相应的控制措施和应对策略。年度全面风险分析工作实施方案的内容包括：工作目标、工作重点、实施步骤、工作要求及考核。机构及职责安全环保部 安全环保部负责制定集团公司年度全面安全风险分析工作实施方案，对方案的实施情况进行跟踪和督办，确保方案顺利实施并取得预期效果。其他部门各业务部门负责落实执行方案，完成方案要求的既定工作任务，各分子公司负责根据集团的方案结合本公司实际情况编制分子公司的全面风险分析工作方案，细化工作任务，对方案的实施情况进行跟踪和督办，按照规定时间向集团提交风险分析报告，确保年度全面风险分析工作顺利实施并取得预期效果。工作流程5.1集团的工作流程5.1.1年度风险辨识工作计划5.1.1.1在年初结合双预防整体建设情况和分子公司实际情况，编制年度工作方案。5.1.1.2工作方案应明确以下内容：明确各业务部门及各分子公司年内重点工作任务；明确年度工作开展的工作计划、时间、周期；明确风险分析师和分析队伍的培训计划；明确风险辨识质量控制、定期汇报的要求；明确年度风险辨识工作的激励政策和其他相关内容。5.1.2年度方案的培训与沟通。集团在下发年度工作方案后要组织各部门及分子公司进行年度方案的培训与沟通。内容包括方案的培训、重点工作任务的详解、过程监管内容、激励政策。5.1.3年度风险辨识过程监管5.1.3.1每月检查各分子公司工作推进情况，抽查分子公司风险辨识工作推进进度和检查工作落实情况。5.1.3.2在工作推进过程中，须结合重要节点任务时间和检查情况每月组织专题会议，通报工作推进情况以及存在的问题，把握工作完成的进度，解决过程中遇到的分歧和问题，充分沟通需同5.1.3.3集团各业务部门组织统一下发最新修订的HAZOP、SCL、JHA等风险分析方法的质量评审表，供各级质量评审人员使用。5.1.4在年度风险辨识与评价工作完成后，集团需编制年度风险辨识与评价报告。兑现方案中的激励政策。5.1.5将年度风险辨识与评价工作所涉及的过程文件进行存档。5.2分子公司的工作流程5.2.1制定年度风险辨识工作计划5.2.1.1结合集团公司要求、依据本公司实际建立全面风险辨识与评估工作实施方案。5.2.1.2工作方案应简洁明确，重点明确本年度工作任务的开展时间、周期、人员、分析人员培训计划、质量控制、定期汇报的（1）本年度工作基于往年风险辨识基础之上开展；（2）往年度风险辨识问题（包括：第三方审查、内部审查、外部审查发现的问题）纳入次年度风险分析改进计划；（3）方案应将改进工作分散在合理的时间和周期内开展，确保工作质量。5.2.2年度方案的沟通与培训。5.2.2.1分子公司年度方案下发后，年度工作方案编制人员负责方案的专项培训和过程答疑工作。内容包括：（1）方案的重点工作、工作分工，辨识工作的技术方法；（2）厘清工作职责，划清交界面工作责任分工。如：HAZOP、SCL、JHA等分别由不同部门负责，其中HAZOP与SCL都会涉及到安全附件，由谁来分析，必须划清交界面工作的责任分工，以免出现工作的重复和交叉。（3）本年度风险辨识计划中关键技术环节、要求；（4）公司风险管理要求及应用指南；（5）再度明确年度风险分析矩阵；（6）过程监管的内容，至少包括质量控制、定期汇报、同类检查和改进。（7）激励与考核政策。5.2.2.2在开展年度风险辨识与评价工作前，负有分析与审核职责的相关业务主管和分析组长组织参与风险分析的人员开展相应风险辨识分析方法的专项培训工作。包括：（1）充分沟通5.2.2.1方案中的工作重点，统一意见，解决分歧，保证方案执行无误。（2）本年度风险辨识工作的重点和要求；（3）分析过程中使用的表单和如何使用该表单；（4）再度明确年度风险分析矩阵；（5）分析团队内的其他要求，如出现分歧如何解决，未按时完成既定任务如何补齐，组内各专业如何配合，组内成员时间如何安排等。5.2.3风险分析人员和评审人员5.2.3.1明确风险辨识小组成员名单和审核人员名单。其中包括：明确风险分析评审负责人，明确每个分析团队中的组长，明确参与风险分级工作的成员。5.2.3.2年度全面风险辨识与评价工作之前需完成风险分析师和风险分析人员的培训。风险分析师管理参照《安全风险管理办法》中风险分析师的相关要求。参加集团培训并取得证书的风险分析师负责各分子公司内部组织开展培训工作。5.2.3.3风险分析团队成员必须符合特定分析方法对小组成员专业的要求，各专业共同提出风险辨识中的风险、识别各专业在该风险点的管控措施，禁止由一个专业从头分析到尾，而无其它专业参与。以SCL为例，应该由设备管理专业人员为主导，工艺、电气、仪表、安全等其它专业配合进行。5.2.4年度方案的推进和质量控制。5.2.4.1各单位双预防负责人每月需组织专题推进会，各业务主管和分析小组组长需汇报本专业或本小组工作完成情况，提出过程中存在的自身无法解决需公司及集团公司层面协调的问题。会议还应对各组存在的同类需改进的问题进行充分沟通，以确保分析质量。根据任务推进情况提出奖罚意见。5.2.4.2各单位双预防负责人每周检查各专业的分析工作进度，及时掌握风险辨识工作是否按方案规定的节点任务时间推进，通过检查和沟通收集汇总各分析小组在辨识过程中需集团层面协调解决的问题，在集团月度专题会议上进行汇报，确保辨识工作不发生偏离，并提出奖励和考核意见。5.2.4.3工作质量控制包括过程质量控制和最终结果质量控制。各专业业务主管和分析小组组长对分析结果的质量负全责，每周检查本专业分析工作进度，并及时组织专业内具备评审资格的人员对分析质量进行评审，对存在问题进行改进，以确保分析质量符合实际工作要求。5.2.4.4各级质量评审人员在进行质量评审时，必须参照集团统一制定的HAZOP、SCL、JHA等风险分析方法的质量评审表，评审出的问题必须汇总提交至各专业业务主管或分析小组组长，以便于反馈至分析人员进行改进，评审工作纳入考核。5.2.4.5各专业业务主管和分析小组组长合理的分配分析时间和评审时间，以确保工作进度和质量符合要求。5.2.5风险辨识时建立双预防要素与其它要素联动机制5.2.5.1建立双预防要素与变更管理要素的关联。（1）将变更管理相关内容，纳入更新风险辨识工作中。（2）明确两位要素负责人分工和职责：变更管理要素负责人每月将验收后的工艺、设备变更及相关资料发给对应专业负责人，同步协同公司双预防要素负责人；专业负责人收到资料后，一个月内完成相应变更的风险辨识和平台上传工作；（3）双预防负责人监督风险辨识和平台上传工作的完成情况。5.2.5.2建立双预防要素与事故管理要素的关联（1）既往发生的事故和未遂事件，纳入更新风险辨识和分级管控的工作中；（2）明确两位要素负责人分工和职责：事故管理要素负责人每年将相关资料发给对应专业负责人，并协同公司双预防要素负责人；专业负责人收到资料后，在年度风险辨识工作中，补充相应的风险辨识和平台上传工作；（3）双预防负责人监督风险辨识和平台上传工作的完成情况。5.2.6年度风险分析档案管理要求。在分析工作中所用的各类表单、记录应使用统一的制度表单，过程分析记录、评审记录等资料必须由专人保管，工作完成后统一存档，以备查看。涉及到双预防系统上传时，要指定上传人员，经审批确定为最新版本后方可上传。上传错误版本等同于分析错误。5.3激励机制建设与执行5.3.1方案中应明确年度双预防工作激励政策和内容要求。5.3.1.1应激励的情况：年度计划内按要求履行并完成、无明显质量问题的；年度计划内按要求履行并提前完成、无明显质量问题的。5.3.1.2应考核的情况：涉及到年度计划内要求未完成的；到期完成但分析质量过低，仍存在大量曾在检查中被提及的问题的。5.3.1.3奖励和考核应为固定金额，以对完成好年度风险分析工作起到促进作用为基准确定。5.3.2风险辨识工作的激励与考核政策分为“月度工作完成情况激励考核”“风险辨识工作限期完成情况激励考核”，可考虑以下方案：5.3.2.1月度激励考核政策占比50%，考核主要内容为月度工作进度、完成质量综合考评，各组开展较好的给予奖励；5.3.2.2风险辨识限期且有一定质量地完成占比40%，各组完成的给予奖励；5.3.2.3对完成度高的小组前三名的评审人员给予奖励，占比10%。5.4风险辨识更新与版本管理分析过程中关于分析对象的法规要求变化、出现变更、发生事故、风险