2026年证券行业专业人员水平评价测试证券法律法规专项练习卷

2026年证券行业专业人员水平评价测试证券法律法规专项练习卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填涂在答题卡相应位置。）1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公司可以从事的业务表述正确的是：A.未经证监会批准，可以从事资产管理业务B.经证监会批准，可以从事证券承销与保荐业务C.内部资金账簿记载的资产规模达到一定标准后，可以自行发行股票D.可以在未达到风险控制指标标准的情况下从事融资融券业务2.证券公司的注册资本应当是：A.壹仟万元人民币以上B.叁仟万元人民币以上C.肆仟万元人民币以上D.伍仟万元人民币以上3.下列人员中，根据《证券公司监督管理条例》规定，不得在证券公司任职的是：A.曾在证券公司任职，离职后未满三年的前董事B.在证券公司担任除合规、风险管理部门负责人以外的部门负责人，离职后未满一年的人员C.曾被中国证监会撤销证券从业资格未满五年的个人D.具有会计专业背景，通过注册会计师资格考试的人员4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的：A.身份信息、财务状况、证券投资经验和风险偏好B.居住地址、家庭成员、职业信息C.政治面貌、宗教信仰、教育背景D.是否持有该证券公司发行的债券5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向证券登记结算机构申请：A.账户注销B.账户变更C.账户开立D.账户冻结6.证券公司从事证券资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数累计不得超过：A.四百人B.五百人C.六百人D.八百人7.证券公司及其从业人员在证券交易中，禁止下列行为：下列选项中不属于禁止行为的是：A.利用虚假或不确定的信息误导投资者B.使用证券公司账户为他人操纵市场提供便利C.未经客户同意，将客户的证券用于自身业务D.独立自主地根据市场判断进行投资决策8.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过：A.三年B.四年C.五年D.六年9.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。该规定体现的是《公司法》的：A.公司资本维持原则B.公司治理原则C.股东权利保护原则D.股权流动性原则10.公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。该程序体现的是：A.依法原则B.公平原则C.自愿原则D.公开原则11.上市公司收购人持有的被收购公司的股份，在收购行为完成后的：A.六个月内不得转让B.一年内不得转让C.二年内不得转让D.三年内不得转让12.上市公司董事会决议修改公司章程，必须经出席董事会会议的董事的：A.过半数通过B.三分之二以上通过C.四分之三以上通过D.全体通过13.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当确保客户结算资金的：A.安全和独立B.流动性和收益性C.安全性和收益性D.流动性和安全性14.证券公司为客户提供的证券交易、证券资产管理等证券业务服务，不得向客户承诺：A.最低收益B.收益水平C.不发生亏损D.保护本金安全15.根据《证券发行与交易管理条例》，下列关于证券发行注册制表述正确的是：A.发行人符合法定条件，注册机构予以注册B.发行人提交发行申请文件，监管机构决定是否发行C.发行人自行决定是否发行D.发行人只需履行信息披露义务，无需获得批准16.证券发行人的董事、监事和高级管理人员，应当保证发行人向中国证监会报送的发行申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这是其应承担的：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.信义义务17.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制的计算基准是：A.前一交易日收盘价B.前一交易日开盘价C.当日开盘价D.当日收盘价18.证券公司为客户办理融资融券业务，约定的融资利率、融券费率，不得低于：A.中国证监会的规定B.中国证券交易所的规定C.中国证券业协会的规定D.证券登记结算机构的规定19.证券公司为客户提供的证券研究报告，应当真实、准确、客观，并明确标识：A.发布机构、发布时间B.发布机构、发布时间、研究方法、信息来源C.研究方法、信息来源D.发布时间、研究方法20.上市公司信息披露义务人应当及时、准确、完整、真实地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这体现了信息披露的：A.及时性原则B.准确性原则C.完整性原则D.真实性原则21.下列关于证券公司内部控制制度的表述正确的是：A.内部控制制度由证监会制定并强制执行B.内部控制制度的核心是防范操作风险C.内部控制制度与公司治理没有直接关系D.内部控制制度只需要覆盖关键业务环节22.证券公司发现客户证券交易行为涉嫌违反法律法规，应当：A.立即停止客户交易，并报告公安机关B.视情况而定，是否报告监管机构C.要求客户说明情况，并报告证券业协会D.及时报告中国证监会或者其派出机构23.根据《中华人民共和国公司法》，公司除法定的会计账簿外，可以另立：A.总账B.明细账C.备用账簿D.会计凭证24.证券公司应当按照规定建立并有效执行信息管理制度，确保客户信息：A.的安全性、保密性和完整性B.的公开性和透明度C.的流动性和可访问性D.的真实性和准确性25.证券公司违反规定，未按照要求对客户资产进行分账管理，可能面临的法律责任是：A.警告B.罚款C.没收违法所得D.以上都是26.证券公司及其从业人员从事证券业务，不得私下接受客户委托，代客户买卖证券。该规定旨在：A.维护市场秩序B.保护投资者利益C.提高交易效率D.增加公司收入27.证券公司破产清算时，在支付清算费用、职工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东的：A.出资比例分配B.股票市值分配C.持股数量比例分配D.投资年限分配28.证券公司及其从业人员在证券交易中，禁止利用资金优势、信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格。该行为属于：A.内幕交易B.操纵市场C.信息披露违规D.资金管理违规29.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当按照规定建立并有效执行风险管理制度，确保风险控制指标符合规定。风险管理制度的核心是：A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险化解30.证券公司向客户提供证券投资咨询服务，应当遵循：A.公平、公正、诚实信用的原则B.收费合理、公开透明的原则C.客户利益优先的原则D.以上都是31.证券公司从事资产管理业务，应当确保管理人、托管人与资产管理计划的：A.独立性B.从属性C.相关性D.依赖性32.证券公司解散，应当依法向人民法院申请破产。该规定体现了：A.公司解散的法定程序B.公司破产的优先适用C.公司治理的制衡关系D.公司管理的灵活性原则33.上市公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露工作，汇集、审核的信息披露资料，并向：A.董事会报告B.监事会报告C.中国证监会报告D.证券交易所报告34.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户提供风险揭示书，并要求客户签署：A.承诺书B.协议书C.同意书D.声明书35.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的：A.十分之一B.三分之一C.二分之一D.四分之三36.证券公司为证券发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的：A.事实和现有的资料进行核查和验证B.意见和预测进行独立判断C.法律法规进行解释说明D.市场风险进行评估提示37.证券公司解散或者被依法宣告破产的，债权人有权要求公司清偿债务或者申请宣告公司破产。这体现了：A.债权人优先权B.债权人平等权C.公司自主权D.公司社会责任38.上市公司披露的年度报告应当在每个会计年度终了后：A.四个月内B.六个月内C.八个月内D.十个月内39.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人、托管人不得泄露所获知的：A.投资决策信息B.客户身份信息C.客户财产信息D.以上都是40.证券公司及其从业人员不得以个人名义持有或者管理客户资产。该规定旨在：A.防范利益冲突B.规范业务操作C.保护客户利益D.提高运营效率41.证券公司及其从业人员在证券业务活动中知悉客户的商业秘密或者个人信息的，应当：A.严格保密，不得泄露B.在客户同意后适当泄露C.在监管要求时如实泄露D.在法律允许范围内使用42.证券公司违反规定，擅自设立分支机构的，由中国证监会：A.责令改正，给予警告B.没收违法所得，并处以罚款C.暂停相关业务，并处以罚款D.吊销业务许可证43.《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的：A.百分之五十以上B.百分之三十以上C.百分之二十以上D.百分之十以上44.证券公司为投资者提供融资融券服务的，应当对投资者的：A.财务状况、投资经验、风险承受能力进行评估B.身份信息、教育背景、居住地区进行了解C.职业信息、收入水平、家庭结构进行了解D.投资偏好、交易习惯、心理特征进行了解45.证券公司及其从业人员从事证券业务，不得对证券的投资价值或者投资回报做出承诺。该规定旨在：A.维护市场公平B.保护投资者利益C.规范市场秩序D.促进市场发展46.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者可以自该事件发生之日起：A.当日知道之日起五日内B.当日知道之日起十日内C.事件发生之日起五日内D.事件发生之日起十日内47.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的名称应当表明：A.资产管理B.投资管理C.理财规划D.以上都可以48.证券公司及其从业人员不得私下与客户签订证券交易代理合同或者其他任何形式的协议，进行证券交易。该规定旨在：A.规范交易行为B.防范内幕交易C.防范市场操纵D.保护客户利益49.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模必须符合中国证监会的规定。该规定的目的是：A.控制经营风险B.规范市场秩序C.促进业务发展D.保护投资者利益50.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应当遵守法律、行政法规，遵循：A.公平、公正、诚实信用原则B.客户利益优先原则C.收益最大化原则D.效率优先原则51.上市公司董事、监事和高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责。该规定体现的是：A.董事会责任B.监事会责任C.高级管理人员责任D.控股股东责任52.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户解释融资融券业务的规则和风险，并签订：A.融资融券合同B.证券交易委托代理协议C.证券资产管理协议D.信用证券账户开户协议53.证券公司及其从业人员不得非法利用内幕信息，为本人或者他人牟取利益。这是其应尽的：A.勤勉尽责义务B.信义义务C.竞业禁止义务D.信息披露义务54.证券公司从事证券资产管理业务，其投资管理人不得泄露所获知的：A.证券投资策略B.客户身份信息C.客户财产信息D.以上都是55.上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上都可能56.证券公司解散，应当依法成立清算组，进行清算。清算组由：A.股东组成B.董事会成员组成C.监事会成员组成D.人民法院指定的人员组成57.证券公司及其从业人员从事证券业务，不得挪用客户的证券或者资金。该规定体现了：A.客户资产独立性原则B.风险控制原则C.公平交易原则D.诚信原则58.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模和风险控制指标应当符合中国证监会的规定。该规定的目的是：A.规范自营业务B.控制经营风险C.促进业务发展D.保护投资者利益59.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的事件，投资者可以自该事件发生之日起：A.当日知道之日起三日内B.当日知道之日起五日内C.事件发生之日起三日内D.事件发生之日起五日内60.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应当遵守法律、行政法规，遵循：A.公平、公正、诚实信用原则B.客户利益优先原则C.收益最大化原则D.效率优先原则二、多项选择题（本部分共40题，每题1.5分，共60分。每题有二个或二个以上正确答案，请将正确答案选项字母填涂在答题卡相应位置。多选、错选、漏选均不得分。）61.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的业务范围包括：A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券资产管理E.融资融券62.证券公司治理结构应当明确股东、董事、监事、高级管理人员的：A.职责B.权限C.利益D.义务E.竞争关系63.证券公司内部控制制度应当包括的内容有：A.风险管理B.财务控制C.信息技术管理D.人事管理E.业务操作管理64.证券公司及其从业人员在证券交易中，禁止的行为包括：A.内幕交易B.操纵市场C.信息披露违规D.挪用客户资产E.虚假宣传65.证券公司从事资产管理业务，应当确保管理人、托管人与资产管理计划的：A.独立性B.从属性C.相关性D.依赖性E.责任主体资格66.上市公司信息披露义务人应当及时、准确、完整、真实地披露信息。信息披露的原则包括：A.及时性B.准确性C.完整性D.真实性E.保密性67.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户提供的风险揭示书应当包括的内容有：A.融资融券业务的定义B.融资融券业务的风险C.涉及的收费项目D.客户的权利和义务E.证券公司的责任68.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模必须符合中国证监会的规定。该规定的目的是：A.控制经营风险B.规范市场秩序C.促进业务发展D.保护投资者利益E.维护市场公平69.证券公司及其从业人员从事证券业务，应当遵守法律、行政法规，遵循：A.公平、公正、诚实信用原则B.客户利益优先原则C.收益最大化原则D.效率优先原则E.适当性原则70.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括：A.公司订立重要合同B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司生产经营环境发生重大变化D.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动E.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人发生重大变化71.证券公司解散或者被依法宣告破产的，债权人有权要求公司清偿债务或者申请宣告公司破产。这体现了：A.债权人优先权B.债权人平等权C.公司自主权D.公司社会责任E.债权人偿付责任72.证券公司及其从业人员在证券业务活动中知悉客户的商业秘密或者个人信息的，应当：A.严格保密，不得泄露B.在客户同意后适当泄露C.在监管要求时如实泄露D.在法律允许范围内使用E.向媒体披露73.证券公司从事证券自营业务，其自营投资范围必须符合中国证监会的规定。该规定的目的是：A.规范自营业务B.控制经营风险C.促进业务发展D.保护投资者利益E.维护市场公平74.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应当遵守法律、行政法规，遵循：A.公平、公正、诚实信用原则B.客户利益优先原则C.收益最大化原则D.效率优先原则E.适当性原则75.上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上都可能E.股东责任76.证券公司解散，应当依法成立清算组，进行清算。清算组由：A.股东组成B.董事会成员组成C.监事会成员组成D.人民法院指定的人员组成E.注册会计师组成77.证券公司及其从业人员不得非法利用内幕信息，为本人或者他人牟取利益。这是其应尽的：A.勤勉尽责义务B.信义义务C.竞业禁止义务D.信息披露义务E.保密义务78.证券公司从事证券资产管理业务，其投资管理人不得泄露所获知的：A.证券投资策略B.客户身份信息C.客户财产信息D.以上都是E.交易信息79.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模和风险控制指标应当符合中国证监会的规定。该规定的目的是：A.规范自营业务B.控制经营风险C.促进业务发展D.保护投资者利益E.维护市场公平80.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的事件，投资者可以自该事件发生之日起：A.当日知道之日起三日内B.当日知道之日起五日内C.事件发生之日起三日内D.事件发生之日起五日内E.交易日当天81.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的业务范围包括：A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券资产管理E.融资融券82.证券公司治理结构应当明确股东、董事、监事、高级管理人员的：A.职责B.权限C.利益D.义务E.竞争关系83.证券公司内部控制制度应当包括的内容有：A.风险管理B.财务控制C.信息技术管理D.人事管理E.业务操作管理84.证券公司及其从业人员在证券交易中，禁止的行为包括：A.内幕交易B.操纵市场C.信息披露违规D.挪用客户资产E.虚假宣传85.证券公司从事资产管理业务，应当确保管理人、托管人与资产管理计划的：A.独立性B.从属性C.相关性D.依赖性E.责任主体资格86.上市公司信息披露义务人应当及时、准确、完整、真实地披露信息。信息披露的原则包括：A.及时性B.准确性C.完整性D.真实性E.保密性87.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户提供的风险揭示书应当包括的内容有：A.融资融券业务的定义B.融资融券业务的风险C.涉及的收费项目D.客户的权益和义务E.证券公司的责任88.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模必须符合中国证监会的规定。该规定的目的是：A.控制经营风险B.规范市场秩序C.促进业务发展D.保护投资者利益E.维护市场公平89.证券公司及其从业人员从事证券业务，应当遵守法律、行政法规，遵循：A.公平、公正、诚实信用原则B.客户利益优先原则C.收益最大化原则D.效率优先原则E.适当性原则90.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括：A.公司订立重要合同B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司生产经营环境发生重大变化D.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动E.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人发生重大变化答案：(此处省略答案，实际试卷中应包含)试卷答案一、单项选择题1.B2.D3.C4.A5.C6.B7.D8.D9.C10.A11.B12.A13.A14.A15.A16.D17.A18.A19.B20.D21.B22.D23.C24.A25.D26.B27.A28.B29.C30.D31.A32.A33.D34.D35.C36.A37.B38.B39.D40.A41.A42.B43.A44.A45.B46.A47.A48.A49.A50.A51.B52.A53.B54.D55.B56.D57.A58.B59.A60.A二、多项选择题61.ABCDE62.ABD63.ABCDE64.ABCD65.A66.ABCD67.ABCD68.ABD69.ABE70.ABCDE71.B72.ADE73.ABCDE74.ABE75.BCD76.DE77.BE78.D79.ABCDE80.BCDE81.ABCDE82.ABD83.ABCDE84.ABCD85.A86.ABCD87.ABCD88.ABCDE89.ABE90.ABCDE解析思路一、单项选择题1.证券公司业务范围需经证监会批准，A、C、D为部分业务，B为常见核心业务。2.《证券法》规定，证券公司注册资本最低限额为人民币伍仟万元。3.《证券公司监督管理条例》规定，有特定禁止性行为的人员不得在证券公司任职。4.融资融券业务需充分了解客户情况，包括财务、风险偏好等。5.信用证券账户是融资融券业务的专用账户。6.《证券公司监督管理条例》规定，资产管理计划投资者人数累计不得超过500人。7.D选项描述的是独立自主的投资决策，属于合规行为。8.《公司法》规定，股份有限公司董事任期由章程规定，但每届不得超过三年。9.发起人转让限制体现对中小投资者和公司利益的保护。10.公司合并需履行法定程序，首先是合并协议和资产负债表。11.《证券法》规定，收购人持有的股份一年内不得转让。12.上市公司董事会决议需经出席董事会的过半数通过。13.证券公司必须确保客户结算资金的独立性和安全性。14.证券公司不得向客户承诺收益或保本保息。15.注册制核心是注册机构判断发行人是否符合法定条件即可注册。16.发行人及其董事高管对披露文件真实性、准确性、完整性、真实性负有信义义务。17.涨跌幅限制通常以昨日收盘价为基础计算。18.融资利率、融券费率不得低于规定，以保护投资者。19.证券研究报告需明确标识发布机构、时间、研究方法、信息来源。20.信息披露需真实、准确、完整、及时、公平，真实性是基础。21.内部控制核心是防范风险，特别是风险控制。22.发现客户涉嫌违法，应报告监管机构。23.《公司法》允许公司另立备查账簿，但不得另立与法定会计账簿重复的账簿。24.信息管理制度需确保客户信息的安全、保密和完整。25.挪用客户资产、未分账管理等都可能面临罚款等责任。26.禁止私下接受委托，是为防范利益输送和内幕交易。27.公司破产后，清偿顺序如《公司法》规定。28.联合或连续买卖操纵股价属于操纵市场行为。29.风险管理制度核心在于风险控制措施的有效执行。30.证券投资咨询需遵循公平、公正、诚实信用原则。31.资产管理计划管理人、托管人需保持独立性。32.公司解散应依法向法院申请破产，破产程序优先适用。33.董事会秘书负责信息披露工作，并向证券交易所报告。34.开立信用账户需签署风险揭示书。35.《证券法》规定，证券公司不得承诺收益。36.证券公司出具报告等文件，需勤勉尽责，核查验证依据。37.公司解散或破产时，债权人平等受偿。38.年度报告应在会计年度终了后八个月内披露。39.资产管理业务中，投资管理人、托管人需对客户信息保密。40.禁止挪用客户资产，是保护客户利益的基本要求。41.证券公司及其从业人员对客户信息负有保密义务。42.擅自设立分支机构，证监会可责令改正并处罚款。43.《公司法》规定，公司税后利润的10%列入法定公积金。44.办理融资融券，需评估客户财务、经验、风险承受能力。45.不得承诺收益或保本，是保护投资者利益。46.证券公司及其从业人员在证券交易中，应遵守法律、行政法规，遵循公平、公正、诚实信用原则。47.资产管理计划名称应表明资产管理性质。48.禁止私下签订协议交易，是为防范内幕交易、挪用资金等风险。49.自营业务规模需符合规定，以控制经营风险。50.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应遵守法律、行政法规，遵循公平、公正、诚实信用原则。51.董事、监事、高管对公司信息披露真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责。52.办理融资融券需签订融资融券合同。53.证券公司及其从业人员不得非法利用内幕信息牟利，是信义义务的体现。54.资产管理业务中，投资管理人需对投资策略、客户信息、财产信息保密。55.信息披露违规导致投资者损失，信息披露义务人承担民事赔偿责任。56.公司解散，由法院指定人员成立清算组。57.不得挪用客户证券或资金，是客户资产独立性原则的体现。58.自营业务规模和风险控制指标需符合规定，以控制经营风险。59.重大事件披露，投资者可自事件发生之日起五日内得知。60.证券公司及其从业人员在证券业务活动中，应遵守法律、行政法规，遵循公平、公正、诚实信用原则。二、多项选择题61.证券公司业务范围包括：证券经纪（A）、证券投资咨询（B）、证券承销与保荐（C）、证券资产管理（D）、融资融券（E）。62.公司治理结构应明确股东、董事、监事、高级管理人员的职责（A）、权限（B）、义务（D），并建立有效的制衡机制，涉及利益（C）和竞争关系（E）需在框架内规范。63.证券公司内部控制制度应包括：风险管理（A）、财务控制（B）、信息技术管理（C）、人事管理（D）、业务操作管理（E）等。64.证券公司及其从业人员在证券交易中，禁止的行为包括：内幕交易（A）、操纵市场（B）、信息披露违规（C）、挪用客户资产（D）、虚假宣传（E）。65.证券公司从事资产管理业务，管理人、托管人与资产管理计划需保持独立性（A），以防范利益冲突。66.信息披露原则包括：及时性（A）、准确性（B）、完整性（C）、真实性（D），保密性（E）更多是操作要求。67.风险揭示书应包括：融资融券业务的定义（A）、风险（B）、收费项目（C）、客户的权利和义务（D）、证券公司的责任（E）。68.自营业务规模需符合规定（A），以控制经营风险（B）、规范市场秩序（C），最终目的是保护投资者利益（D）、维护市场公平（E）。69.证券公司及其从业人员从事证券业务，应遵守法律、行政法规（A），遵循公平、公正、诚实信用原则（B）、适当性原则（E）。70.上市公司重大事件包括：公司订