某矿山企业安全生产操作准则

某矿山企业安全生产操作准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》及《矿山安全法》，结合本矿山企业采掘、运输、通风等作业特点，针对现场操作不规范、风险隐患排查不彻底、应急响应不及时等问题，旨在规范生产作业行为，强化安全责任落实，预防事故发生，保障员工生命安全与财产安全，提升整体安全管理水平。

1、明确各岗位安全操作规范，减少人为失误；

2、完善风险分级管控与隐患排查治理机制，降低事故发生概率；

3、建立快速应急响应体系，提高事故处置效率。

(二)适用范围：覆盖本矿山所有生产作业区域（主井、副井、采区、运输巷道等）、辅助设施（提升机、通风设备、排水系统等）及对应岗位，包括正式员工、外包施工队人员，但不适用于设备维修等专项作业（按《设备维护规程》执行）。特殊环境（如高瓦斯区域）作业需额外遵守专项规定。

1、井下采掘作业适用所有采煤机、掘进机操作规程；

2、地面运输作业适用所有车辆驾驶及装卸规程；

3、外包人员需经企业安全培训考核合格后方可上岗。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”，遵循权责明确、风险可控、持续改进原则，强化全员安全意识，落实层级管理责任。

1、管理层负责制度落实监督，一线员工负责具体操作执行；

2、风险隐患排查与治理实行闭环管理。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与《员工手册》《绩效考核办法》等关联，冲突时以本制度为准，重大事项（如停产检修）需报总经理审批。

1、安全部负责制度解释与监督执行；

2、人力资源部负责安全培训组织。

(五)相关概念说明：

1、高风险作业指爆破、高空作业等可能引发严重后果的作业；

2、隐患指可能导致事故的不安全状态、行为或管理缺陷。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：设立总经理（决策层）、生产部（执行层）、安全部（监督层），生产部下设采掘组、运输组，安全部配备专职安全员。总经理对安全生产负总责，部门负责人对分管领域负责，安全员负责现场监督。

1、总经理统筹安全生产规划与资源调配；

2、生产部执行作业计划并落实现场管理；

3、安全部独立开展安全检查与培训。

(二)决策与职责：总经理负责批准年度安全投入、重大隐患整改方案，每月召开安全生产例会。部门负责人需在3日内完成分管事项审批。

1、采煤队长负责班前安全确认；

2、运输组主管负责设备每日点检。

(三)执行与职责：

1、生产部：

-采掘组需严格执行作业规程，发现隐患立即停工报告；

-运输组确保运输设备年检合格，超载运输需报安全部备案。

2、安全部：

-安全员每班巡查不少于2次，记录存档；

-重大隐患需在2小时内上报总经理。

3、外包人员：需接受企业4小时安全培训，考核合格后方可独立作业。

(四)监督与职责：安全部通过现场观察、查阅记录等方式开展监督，发现违规行为立即制止，并形成《整改通知单》限期整改，整改情况纳入当月绩效考核。

1、整改期限不得超过5个工作日；

2、连续2次发现同类问题，取消当月安全奖。

(五)协调联动：建立“日碰头、周例会”制度，生产部与安全部每周五通报问题整改情况。涉及跨部门事项（如通风系统调整）需联合制定方案，安全部全程参与。

三、现场作业安全规范

(一)采掘作业安全要求：

1、支护作业必须使用合格材料，顶板离层超过5厘米必须停工；

2、爆破作业前需确认警戒范围，距离爆破点50米内禁止无关人员进入；

3、采煤机运行时，人员不得跨越切割滚筒。

(二)运输作业安全要求：

1、提升机操作员需持证上岗，载重不得超过额定值的95%；

2、电机车运输时，巷道内禁止堆放杂物，车速不得超过3米/秒；

3、装卸作业需使用专用工具，严禁抛扔物料。

(三)通风与排水安全要求：

1、主扇风机运行期间，严禁擅自停机，备用风机每月试运行1次；

2、水仓水位低于30%需立即补水，排水泵每季度检查1次密封性；

3、瓦斯浓度超过1%必须停止作业并撤人。

(四)简易实施思路：

1、新员工上岗前必须完成72小时安全培训；

2、关键岗位（如爆破员、绞车司机）每年复训2次；

3、过渡期1年内，每季度组织1次全员应急演练。

四、生产作业绩效标准

(一)管理目标与核心指标：年度事故率控制在0.5起/万吨以下，设备完好率保持在95%，单班产量稳定在120吨，隐患整改完成率100%。数据每月统计于生产报表。

1、事故率统计包含轻伤及以上事故；

2、设备完好率通过日常点检记录核算。

(二)专业标准与规范：

1、采掘工作面煤壁平整度偏差不超过10厘米，顶板离层监测点每月检测2次；

2、运输系统年检由第三方机构实施，企业配合提供资料；

3、高风险作业（如爆破）需提前3天完成风险辨识，制定专项措施。

(三)管理方法与工具：采用“5S”现场管理法，重点整治物料乱堆放、工具遗失等问题，每月评选安全示范班组。

1、5S包括整理、整顿、清扫、清洁、素养；

2、班组每日晨会15分钟，重点交待安全事项。

五、安全风险管控流程

(一)主流程设计：风险辨识-评估-控制-检查-改进，责任主体分别为班组长、安全员、部门负责人、安全部、总经理。流程启动需在每月10日前完成。

1、风险辨识通过“工作危害分析（JHA）”表进行；

2、评估结果分为重大、较大、一般三级，重大风险需报总经理审批。

(二)子流程说明：

1、隐患整改流程包括登记-派单-整改-验收，周期不超过5个工作日；

2、应急演练流程为启动-处置-评估-总结，每年至少组织4次。

(三)流程关键控制点：

1、重大风险控制点设双重确认，如爆破前需由组长与安全员共同检查警戒；

2、一般风险需记录整改人、时间、措施，安全员抽查时核对这些信息。

(四)流程优化机制：每季度末安全部组织流程复盘，提出改进建议，总经理在1个月内批复。简化为口头汇报形式。

1、优化建议需包含具体措施与预期效果；

2、简化审批通过后立即执行，无需书面记录。

六、作业权限与审批管理

(一)权限设计：采掘组长对500元以内物料领用有审批权，运输主管对1吨以下超载运输有处置权，权限通过每月更新的《权限清单》公示。

1、清单由人力资源部编制，每月10日更新；

2、特殊权限（如停产检修）需总经理批准。

(二)审批权限标准：常规业务审批时限不超过2小时，特殊业务需加急处理。审批记录登记于《审批台账》，保存1年。

1、审批路径按金额划分：5000元以下由部门负责人审批；

2、越权审批需在24小时内上报纠正。

(三)授权与代理：授权需书面形式，期限不超过6个月，代理时需交接《交接清单》。

1、代理仅限临时代替，不得转委托；

2、交接清单由被代理人签字确认。

(四)异常审批流程：紧急情况可先执行后补批，补批时限不超过4小时。

1、加急通道仅限停电、火灾等紧急事件；

2、书面说明需包含时间、地点、原因、处置措施。

七、安全监督与考核机制

(一)执行要求与标准：现场操作需符合《操作规程》第3条至第8条，所有检查需有照片、签字等痕迹。

1、痕迹材料每月整理于《检查记录本》；

2、执行不到位判定标准为：未按规程操作且未记录原因。

(二)监督机制设计：安全部每周开展日常检查，每月联合生产部进行专项检查，重点区域（如主井）每日巡查。

1、日常检查覆盖所有岗位，专项检查聚焦高风险作业；

2、检查要求通过“红黄蓝”三色标签提示问题严重程度。

(三)检查与审计：检查结果形成《检查报告》，重大问题需3日内反馈至责任部门。

1、审计每年2次，由总经理委托安全部实施；

2、报告包含问题数、整改率、责任追究建议。

(四)执行情况报告：每月5日前提交报告，内容含隐患整改数量、未完成项、改进措施。

1、报告通过企业内部系统上传，无需纸质版；

2、考核依据为报告中的整改率与措施可行性。

八、考核与整改管理

(一)绩效考核指标：采掘组考核指标含产量完成率（权重40%）、事故率（权重30%）、隐患整改率（权重30%），运输组考核指标含运输准时率（权重35%）、设备故障率（权重35%）、超载运输次数（权重30%），评分采用优（90-100）、良（80-89）、中（60-79）、差（60以下）四级。

1、产量以班次实际产量与计划产量的比值为基准；

2、事故率按“起/万吨”计算，低于0.3起/万吨为优。

(二)评估周期与方法：每月25日前完成上月考核，采用班组自评、安全部核查、部门负责人复核方式。

1、自评表由班组长填写，核查时重点抽查痕迹材料；

2、复核结果直接计入当月绩效工资。

(三)问题整改机制：一般隐患3日内整改，重大隐患7日内整改，整改情况由安全员现场复核。

1、未按时整改，责任人当月绩效扣20%；

2、重大隐患未整改，部门负责人承担连带责任。

(四)持续改进流程：每年12月收集意见，安全部评估后1月内提出修订方案，总经理审批后次月实施。

1、意见通过意见箱或系统提交；

2、修订仅含文字调整，无需重新发布。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：年度安全无事故奖励部门负责人5000元，季度优秀班组奖励3000元，违规行为界定：一般违规为未佩戴安全帽，较重违规为酒后上岗，严重违规为导致轻伤事故，处罚标准对应50-200元、100-500元、200-1000元。

1、奖励申报由部门负责人提交，安全部审核，总经理批准；

2、奖励在次月工资中发放，同时通报表彰。

(二)处罚标准与程序：一般违规罚款50元，较重违规罚款200元，严重违规罚款500元，程序为：安全部调查取证，告知当事人2日内听证，无异议后执行。

1、听证由生产部负责人主持，当事人可陈述；

2、罚款从工资中直接扣除，每月不超过500元。

(三)申诉与复议：当事人可在收到处罚决定后3日内向总经理申诉，总经理在5日内复核。

1、申诉需书面形式，附相关证据；

2、复议结果通知当事人，存档于人力资源部。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由安全部负责解释。

1、解释结果通过企业公告发布；

2、与国家法规冲突时，以国家法规为准。

(二)相关索引：

1、《员工手册》对应第