中国地质大学异地科研机构管理办法(试行)

中国地质大学异地科研机构管理办法(试行)第一章总则第一条为规范学校异地科研机构的建设与运行管理，充分发挥学校地质、资源、环境、工程等优势学科特色，精准对接区域创新发展需求，构建“校地联动、产学研用深度融合”的科技创新体系，提升学校服务国家战略和地方经济社会发展的能力，根据《教育部关于高等学校新型研发机构建设的指导意见》《高等学校横向科研项目管理办法》等国家相关规定，结合学校实际，制定本办法。第二条本办法所指异地科研机构，是指学校与地方政府、企事业单位、社会组织等外部主体合作，在学校法定住所地以外的地区设立，以科学研究、技术攻关、成果转化、人才培养、产业孵化等为核心功能的独立或相对独立的科研实体，主要包括异地研究院、产业技术研究院、联合实验室、工程研究中心、技术转移中心等类型。第三条异地科研机构的建设与运行遵循以下原则：（一）战略契合原则。机构设立需紧密对接国家区域重大战略、行业产业发展需求，符合学校“双一流”建设总体布局，优先支持在京津冀、长三角、粤港澳大湾区、成渝经济圈等重点区域，以及能源资源安全、生态环境保护、碳中和、深地深海等国家战略急需领域布局。（二）权责清晰原则。学校与合作方通过书面协议明确各方的权利义务、资源投入、利益分配、风险承担、知识产权归属、终止清算等核心事项，建立“边界清晰、责任明确、运行高效”的管理机制，防范各类办学与法律风险。（三）特色发展原则。机构需聚焦学校优势学科方向，避免同质化建设，每个机构至少依托1个学校一流建设学科或优势特色学科，形成“一机构一特色”的发展格局，打造区域内有影响力的科技创新平台。（四）绩效导向原则。建立“准入-运行-评估-退出”全生命周期管理体系，强化过程考核与动态调整，以创新能力、成果产出、服务贡献为核心评估指标，对运行成效不佳的机构及时优化调整或退出。第四条异地科研机构的属性分为两类：（一）事业单位性质：经地方机构编制部门批复设立，具有独立事业单位法人资格，学校作为举办单位或共建单位参与管理，纳入学校异地科研机构序列管理。（二）非事业单位性质：包括民办非企业单位、企业法人、无独立法人资格的合作共建平台等，由学校与合作方共同组建，不纳入学校事业单位编制管理体系，按协议约定运行。第二章管理职责第五条学校层面设立异地科研机构管理领导小组（以下简称“领导小组”），由校长任组长，分管科研、人事、财务、资产的副校长任副组长，成员包括科学技术发展院、人事处、财务处、资产管理处、实验室与设备管理处、法律事务办公室、合作发展处等职能部门主要负责人。领导小组主要职责为：（一）审议学校异地科研机构整体发展规划、年度建设计划和相关管理制度；（二）审批异地科研机构的设立、变更、终止等重大事项；（三）审议异地科研机构领导班子任免、考核与奖惩方案；（四）审批异地科研机构重大经费支出、资产处置、对外合作等事项；（五）统筹协调解决异地科研机构建设运行中的重大问题；（六）组织开展异地科研机构的绩效考核与评估工作。第六条科学技术发展院是学校异地科研机构的归口管理部门，主要职责为：（一）牵头起草异地科研机构相关管理制度，落实领导小组各项决策部署；（二）负责异地科研机构设立的前置审核、材料报批、协议签署等工作；（三）统筹协调学校各学科、科研团队与异地科研机构的对接，推动科研项目、人才、平台等资源向机构倾斜；（四）组织开展异地科研机构的年度考核、中期评估和周期评估，提出调整优化建议；（五）统计汇总异地科研机构的建设运行数据，定期向领导小组汇报工作进展；（六）协助异地科研机构对接地方政府部门、行业企业，争取政策、项目、经费等支持。第七条学校相关职能部门按照职责分工履行管理责任：（一）人事处：负责异地科研机构人员的编制核定、岗位设置、职称评审、薪酬体系、人事关系管理等工作，指导机构建立灵活的人才引育与激励机制；（二）财务处：负责制定异地科研机构财务管理制度，指导机构建立健全财务核算体系，监督经费使用合规性，审批学校投入经费的预算与支出；（三）资产管理处：负责学校投入异地科研机构的国有资产登记、评估、处置等管理工作，防范国有资产流失；（四）实验室与设备管理处：负责指导异地科研机构实验室建设、安全管理、大型仪器设备共享等工作；（五）法律事务办公室：负责异地科研机构设立、运行、终止等环节的法律文件审核，提供法律咨询服务，防范法律风险；（六）合作发展处：负责对接校友资源、社会捐赠，支持异地科研机构建设，推动校地产学研合作项目落地。第八条依托建设学院（以下简称“依托学院”）是异地科研机构的业务主管单位，主要职责为：（一）牵头制定异地科研机构的建设方案和发展规划，明确学科发展方向、科研主攻领域、人才队伍建设目标；（二）推荐异地科研机构负责人人选，配备核心科研团队，保障机构的科研力量投入；（三）指导机构开展科学研究、人才培养、成果转化等业务工作，协调学院资源支持机构发展；（四）配合学校职能部门开展机构的考核评估工作，督促机构落实整改要求；（五）统筹学院与机构的师资交流、学生实践、科研平台共享等工作。第九条异地科研机构履行以下主体责任：（一）严格遵守国家法律法规、地方相关规定和学校各项管理制度，落实合作协议约定的各项任务；（二）建立健全内部管理规章制度，明确议事决策机制、人员管理、财务核算、科研活动、安全管理等内部流程；（三）按要求完成各项建设任务与考核指标，定期向学校归口管理部门和依托学院报送工作进展、财务报表、统计数据等材料；（四）负责机构的日常运行管理，保障人员、资产、科研活动的安全，防范各类风险；（五）维护学校品牌声誉，规范使用学校名称、标识等无形资产，未经学校批准不得擅自以学校名义对外开展合作、签署协议。第三章设立与审批第十条异地科研机构设立需满足以下基本条件：（一）符合学校整体发展战略和学科布局，与地方或合作方的产业发展需求高度契合，具有明确的建设目标和清晰的发展定位；（二）合作方具有良好的合作基础和履约能力，地方政府合作方需承诺为机构提供不低于3年、累计总额不低于2000万元的建设经费支持，或提供不低于5000平方米的固定科研场地及配套基础设施；企事业单位合作方需承诺3年内累计投入科研经费不低于1500万元，且每年横向科研合作项目经费不低于300万元；（三）依托学院具有相关领域的优势学科基础，拥有不少于5人的固定核心科研团队，其中至少包含1名教授或研究员担任机构核心负责人，近3年相关领域科研经费累计不低于1000万元，获得过省部级以上科技奖励或承担过国家级重点科研项目；（四）具有明确的阶段性建设目标，建设期3年的核心指标需至少满足：累计承担国家级科研项目不少于5项、省部级科研项目不少于10项，累计科研经费到账不低于3000万元，转化科技成果不少于15项，孵化高新技术企业不少于3家，培养硕士、博士研究生不少于20人；（五）具备必要的运行保障条件，有固定的科研场地、专职管理人员和基本的设备设施，能够保障机构正常开展科研活动。第十一条异地科研机构设立遵循以下审批流程：（一）申请。由依托学院联合意向合作方共同提交设立申请材料，主要包括：机构设立申请书、合作框架协议草案、建设方案、合作方资质证明材料、经费投入承诺函、核心团队人员名单及相关业绩证明等。（二）论证。科学技术发展院牵头组织人事、财务、资产、法务等相关职能部门和校外同行专家进行可行性论证，重点审查合作方资质、建设方案可行性、目标设定合理性、风险防控措施有效性等内容，形成论证意见。（三）审批。科学技术发展院根据论证意见形成审核报告，提交领导小组审议，审议通过后报学校党委常委会或校长办公会审批。（四）签约。经学校审批同意后，由法律事务办公室对合作协议进行合法性审核，按照学校合同管理规定签署正式合作协议。协议需明确机构名称、注册地址、合作期限、各方投入与权责、治理结构、利益分配、知识产权归属、违约责任、终止清算等核心条款，合作期限原则上不低于5年。（五）注册。合作协议签署后，由依托学院牵头，配合合作方完成机构的注册登记等相关手续，注册完成后15个工作日内将法人证书、章程、内部管理制度等材料报科学技术发展院备案。（六）挂牌。异地科研机构的名称统一规范为“中国地质大学（XX）XX研究院/中心”，其中“XX”为所在地市名称，未经学校批准不得擅自使用其他名称。挂牌前需将机构标识、名称使用方案报学校办公室审核，审核通过后方可正式挂牌运行。第十二条异地科研机构申请设立时存在以下情形之一的，不予批准：（一）与学校已有异地科研机构功能定位、学科方向高度重合，存在同质化竞争的；（二）合作方存在重大失信记录、法律纠纷或履约能力不足的；（三）建设目标不清晰、考核指标可操作性差，难以实现预期成效的；（四）存在国有资产流失、办学风险等潜在隐患的；（五）不符合国家、地方相关政策规定或学校其他管理要求的。第四章运行管理第十三条异地科研机构应建立理事会（董事会）决策下的院长（主任）负责制。理事会成员由学校代表、合作方代表、行业专家等共同组成，其中学校代表占比不低于三分之一。理事会为机构的最高决策机构，负责审议机构发展规划、年度工作计划、经费预算、重大项目合作、人事任免等重大事项，理事会会议每年至少召开1次。第十四条异地科研机构行政负责人由依托学院推荐，学校领导小组审议通过后，由理事会聘任，任期一般为3年，可连聘连任。机构行政负责人需为学校在职在编人员，且每年在机构驻点工作时间不少于60天。机构可根据需要聘任若干名副院长（副主任），其中分管科研、成果转化的负责人需具有学校相关学科副高级以上职称。第十五条人事管理实行“双轨制”：（一）学校派驻人员：人事关系保留在学校，执行学校人事管理制度，薪酬待遇由学校和机构共同承担，其中学校承担部分不低于原岗位工资标准，机构额外发放的绩效津贴需符合学校薪酬管理相关规定。派驻人员的职称评审、岗位晋升等与校本部人员享受同等待遇，在机构的工作业绩纳入考核评价范畴。（二）机构自主招聘人员：由机构按照属地相关规定自主招聘，人员人事关系归属机构，薪酬、社保、福利等由机构承担，相关人员名单需报学校人事处备案。对于机构招聘的优秀科研人才，符合学校人才引进标准的，可按学校人才引进程序申请纳入学校编制管理。第十六条财务管理实行“独立核算、专款专用、分级审批”制度：（一）具有独立法人资格的异地科研机构，需建立独立的财务核算体系，配备专职财务人员，严格执行国家相关财务制度和学校财务管理制度，每年接受学校财务处的审计检查。（二）学校投入的建设经费、科研项目经费纳入学校财务统一管理，按照学校相关经费管理办法使用，不得截留、挪用、挤占。地方政府和合作方投入的经费，按照协议约定和地方相关规定使用，接受合作方和学校的双重监督。（三）异地科研机构的年度经费预算需经理事会审议通过后报学校财务处备案，单笔支出超过50万元的经费支出、超过100万元的对外投资或合作项目，需提前报学校领导小组审批。第十七条科研活动管理需符合学校相关规定：（一）机构以学校名义申报的各类科研项目，需纳入学校科研项目管理体系，由科学技术发展院统一审批、登记、管理，项目经费按照学校科研经费管理办法使用。（二）机构开展的涉密科研项目，需严格遵守国家保密法律法规和学校保密管理规定，落实保密管理责任，配套建设符合要求的保密场所和设施，定期接受学校保密管理部门的检查。（三）机构产生的科研成果，包括论文、专著、专利、软件著作权、标准等，需标注“中国地质大学XX异地科研机构”作为完成单位之一，相关成果纳入学校科研成果统计范畴，可按照学校科研奖励政策申请奖励。第十八条知识产权归属按照以下原则界定：（一）学校派驻人员利用学校资源、承担学校科研项目产生的知识产权，归属学校所有；利用机构资源、承担机构自主立项项目产生的知识产权，由学校和机构按照协议约定共有，原则上学校占比不低于50%。（二）机构自主招聘人员完成的职务发明创造，知识产权归属机构所有，协议另有约定的从其约定。（三）机构与外单位合作产生的知识产权，由双方在合作协议中明确归属，涉及学校权益的需提前报学校法律事务办公室审核。（四）机构转化科技成果产生的收益，按照学校科技成果转化管理办法进行分配，学校所得部分的30%用于支持异地科研机构的建设发展，70%纳入学校科技成果转化基金统筹使用。第十九条资产管理实行“谁投入、谁所有、谁受益”原则：（一）学校投入的资产（包括设备、知识产权、品牌等）属于国有资产，由资产管理处统一登记入账，机构享有使用权，未经学校批准不得擅自处置、抵押、对外投资。（二）合作方投入的资产归属合作方所有，机构运行过程中自行购置的资产归属机构所有，按照相关规定进行管理。（三）机构每年需开展资产清查，形成资产清查报告报学校资产管理处备案，合作终止时按照协议约定进行资产清算，保障学校国有资产安全。第二十条安全管理实行“党政同责、一岗双责”：（一）异地科研机构主要负责人是安全管理第一责任人，需建立健全实验室安全、消防安全、生物安全、数据安全等各项安全管理制度，配备专职安全管理人员，定期开展安全隐患排查和应急演练。（二）机构的实验室建设、危化品管理、特种设备使用等需符合属地和学校相关管理规定，每年接受学校实验室与设备管理处的安全检查，对检查发现的问题需限期整改到位。（三）机构需建立突发事件应急处置机制，发生安全事故、舆情事件等重大突发事件时，需第一时间向学校归口管理部门和属地相关部门报告，配合做好处置工作。第五章考核与评估第二十一条对异地科研机构实行“年度考核、中期评估、周期评估”相结合的考核评估制度，考核评估工作由科学技术发展院牵头组织，相关职能部门和专家共同参与。第二十二条年度考核于每年12月底开展，由机构提交年度工作报告、经费使用情况报告、下一年度工作计划等材料，学校围绕年度目标完成情况、科研项目进展、人才队伍建设、成果产出、成果转化、运行管理等方面进行考核，考核结果分为优秀、合格、不合格三个等次。年度考核优秀的机构，学校在后续项目申报、人才指标、经费投入等方面给予倾斜支持；年度考核不合格的机构，需在3个月内提交整改方案，落实整改措施，连续2年年度考核不合格的，启动退出程序。第二十三条中期评估在机构运行满3年时开展，由学校组织校内外专家进行现场评估，重点评估机构3年建设目标完成情况、发展潜力、服务地方贡献等。中期评估结果分为合格、限期整改、不合格三个等次。中期评估限期整改的机构，整改期为6个月，整改期满后再次评估，仍不合格的启动退出程序；中期评估不合格的直接启动退出程序。第二十四条周期评估在合作期满前6个月开展，全面评估机构整个合作周期的运行成效，评估结果作为是否续签合作协议的核心依据。周期评估优秀且符合学校发展布局的，优先续签合作协议；周期评估不合格的，不再续签合作协议，按照程序终止运行。第二十五条考核评估指标体系分为共性指标和特色指标两部分，总分100分：（一）共性指标（70分）：包括科研项目与经费（20分）、成果产出与获奖（15分）、成果转化与产业孵化（15分）、人才队伍与人才培养（10分）、内部管理与运行保障（10分）。（二）特色指标（30分）：根据机构的定位、学科方向、合作区域特点差异化设置，重点考核机构服务地方产业发展、承担重大应急攻关任务、重大平台建设等方面的贡献。具体考核指标在机构设立时的建设方案中予以明确，可根据机构发展阶段进行动态调整。第六章变更与终止第二十六条异地科研机构发生名称变更、注册地址变更、法定代表人变更、合作方变更、业务范围调整、合作期限延长等重大事项时，需由依托学院提交变更申请，经科学技术发展院审核后报领导小组审批，审批通过后按规定办理相关变更手续，并报学校备案。第二十七条异地科研机构出现以下情形之一的，启动终止程序：（一）合作协议到期，且不再续签的；（二）连续2年年度考核不合格或中期评估不合格，且整改无效的；（三）合作方严重违约，无法继续履行合作协议的；（四）机构存在重大违法违规行为，被地方相关部门处罚或撤销的；（五）因国家政策调整、学校发展布局优化等原因，需要终止的；（六）其他导致机构无法继续运行的情形。第二十八条异地科研机构终止按照以下程序进行：（一）科学技术发展院牵头成立清算工作组，成员包括人事、财务、资产、法务等职能部门人员，负责清算工作的组织实施。（二）清算工作组对机构的人员、资产、债权债务、未完成项目等进行全面清查，制定清算方案，报领导小组审批后实施。（三）按照合作协议约定和相关法律法规处置资产、划分