《国际经济学教程》课件

第一章

导论第1章导论1.1国际经济学的研究对象与内容1.2国际经济学与其他学科的关系1.3国际经济理论的演变1.1国际经济学的研究对象与内容1.1.1国际经济学的研究对象研究稀缺资源在世界范围内的最优配置，以及在此过程中发生的国际经济关系的科学。简言之，国际经济学的研究对象是国际经济关系。

1.1国际经济学的研究对象与内容1.1.2国际经济学的主要内容

——英国经济学家马歇尔的标准微观：国际贸易理论在研究方法上主要以微观经济学分析为主要工具，属于实物面（realside）的研究。宏观：国际金融理论在研究方法上主要以宏观经济分析为主要工具，属于货币面（monetary）的研究。1.1国际经济学的研究对象与内容1.1.3国际经济学的特征（一）国际经济学研究独立经济实体之间国际经济关系（二）国际交易不同于国内交易（三）国内经济与国际经济的运行机制不同

1．经济运行条件

2．经济调节手段（如政策工具）发挥作用的程度与范围

3．市场机制发挥作用的空间1.2国际经济学与其他学科的关系1.2.1国际经济学与世界经济学的关系联系：同属理论经济学；共同的历史前提——国际分工、世界市场以及国际贸易的形成与发展区别：研究对象；研究内容；研究方法1.2.2国际经济学与国际贸易学、国际金融学的关系学科性质的差异：理论经济学与应用经济学学科内容的区别：国际经济学更为强调理论教学，而国际贸易学更为强调国际经济学在国际贸易、国际金融领域中的应用。1.3国际经济理论的演变1.3.1国际贸易理论的演变

1776年：亚当·斯密，《国民财富的性质和原因的研究》，绝对优势原理。

1817年：大卫·李嘉图，《政治经济学原理》，比较优势原理。李嘉图之后：穆勒——相互需求论，马歇尔——一般均衡理论，埃奇沃斯——埃基沃斯盒式图。

1933年：赫克歇尔和俄林——要素禀赋论。

20世纪30年代到70年代：新古典模型为表达形式的要素禀赋论。林德——需求偏好相似论、波斯纳——技术差距理论、弗农——产品生命周期理论。1.3国际经济理论的演变（一）国际贸易理论的演变一般均衡分析新古典模型：国际贸易理论的标准模型。由哈伯勒、勒纳、里昂惕夫和米德等人提出，可以将技术、要素禀赋、需求偏好集于一体进行分析。模型采用2×2×2模型（两个国家、两种产品、两种要素）阐述。1.3国际经济理论的演变一般均衡分析新古典模型新古典模型中国际贸易的决定因素：条件比较优势的决定因素两国要素禀赋和偏好相同技术差异两国技术和偏好相同要素禀赋差异两国技术和要素禀赋相同需求偏好1.3国际经济理论的演变20世纪70年代末80年代初：新贸易理论，以美国经济学家克鲁格曼为代表。新贸易理论——“国际贸易的不完全竞争理论模型”。新贸易理论与传统国际贸易理论之间的关系：联系：新贸易理论的出现并不意味着它替代了传统的比较优势理论。两种流派不仅不是互相替代的关系，实际上具有互补性，两者共同丰富和完善了国际贸易理论。区别：解释对象；假设条件；理论基础。1.3国际经济理论的演变供给面：要素禀赋技术差异规模经济市场结构：完全竞争，同质产品不完全竞争，异质产品贸易基础需求面：消费者偏好国际贸易基础的决定因素1.3国际经济理论的演变1.3.2国际金融理论的演变国际金融理论的发展——“外部平衡”。

1752年：休谟（Hume），金本位制度下的“价格-铸币流动机制”，认为货币或贵金属的流出流入可以自动调节贸易收支。

1936年：凯恩斯，《就业、利息和货币通论》。经济学家麦克勒普、哈伯勒、S.亚历山大把凯恩斯的乘数分析、支出分析应用到国际收支调节中，提出了马歇尔-勒纳条件、国际收支的吸收分析等理论。认为，通过货币贬值改善国际收支是有条件的。1.3国际经济理论的演变20世纪60年代初期：蒙代尔-弗莱明模型，在固定汇率下，货币政策是无效的，而财政政策是有效的。

20世纪70年代：货币主义的兴起，出现了一些有价值的开放经济动态模型——国际收支的货币分析模型，资产组合模型。

20世纪80年代：借助于储蓄和投资理论中所使用的跨时（intertemporary）分析方法对开放经济动态变化过程进行分析的做法日益普遍。第二章

国际贸易一般均衡与贸易利益2.1.1基于生产可能性曲线和社会无差异曲线的分析（一）封闭条件下的一般均衡生产均衡；消费均衡；生产等于消费2.1封闭与开放条件下的一般均衡2.1.1基于生产可能性曲线和社会无差异曲线的分析封闭条件下的一般均衡YOXTT′EAPAUAYOXTT′EBPBUB（A国）（B国）两个国家封闭条件下的均衡XBYBXAYA比较优势?贸易结构?（二）开放条件下的一般均衡1.开放条件下的一般均衡条件生产均衡；消费均衡；贸易均衡出口收入=进口支出总收入=总支出2.1.1基于生产可能性曲线和社会无差异曲线的分析2.在成本递增条件下的国际均衡通过贸易达到均衡时，A国或B国的均衡价格由封闭条件下的国内相对价格PA或PB变为贸易状态下商品的相对均衡价格（equilibriumrelativecommoditypricewithtrade），即贸易平衡时贸易双方共同的相对价格。不完全分工（incompletespecialization）——机会成本递增2.1.1基于生产可能性曲线和社会无差异曲线的分析YOXTT′PWUA′YOXTT′PW（A国）（B国）ABCA′B′C′EAEBPOXPOX（A国）（B国）PWPWSADASBDBACB′C′2.1.1基于生产可能性曲线和社会无差异曲线的分析在成本递增条件下的国际均衡不完全分工（incompletespecialization）——机会成本递增2.1.1基于生产可能性曲线和社会无差异曲线的分析（一）国民供给曲线与国民需求曲线的含义1．国民供给曲线。是指一国对某一商品在各种相对价格下愿意并且能够提供的供给量。国民供给曲线的斜率为正，表明，随着商品相对价格的提高，其供给水平也随之提高。2.1.2基于国民供给曲线与国民需求曲线的分析2.1.2基于国民供给曲线与国民需求曲线的分析图2-3X商品的国民供给曲线的推导OYBXP1=PX/PY=1/2P2=PX/PY=1P3=PX/PY=2CAOPX/PYX1/212X3X2X1X3X2X1NSX2．国民需求曲线。是指一国对某一商品在各种相对价格下愿意并且能够购买的需求量。国民需求曲线的斜率为负，表明，随着商品相对价格的提高，其消费水平也随之减少。2.1.2基于国民供给曲线与国民需求曲线的分析2.1.2基于国民供给曲线与国民需求曲线的分析OYBXP1=PX/PY=1/2P2=PX/PY=1P3=PX/PY=2CAX3X2X1图2-4X商品的国民需求曲线的推导OPX/PYX1/212X3X2X1EFNDX（二）封闭条件下的相对价格差与国际贸易的发生2.1.2基于国民供给曲线与国民需求曲线的分析图2-5封闭条件下的相对价格差OPX/PYX1（A国）OPX/PYX2（B国）NSXNDXNSXNDX在开放条件下，国际贸易导致国际间商品价格均等化，两国面对的共同的价格水平。它是一国的过剩供给（需求）等于另一国的过剩需求（供给）时的价格水平。2.1.3国际均衡价格过剩供给或需求图2-8国际均衡价格的决定OPX/PYB国过剩需求曲线A国过剩供给曲线21PW2.2国际贸易利益的衡量与分解国际贸易利益：又称为贸易利益（gainsfromtrade）。是指同封闭经济相比，开放经济在既定的生产资源和技术条件下新增加的利益，表现为整个社会福利水平的提高2.2国际贸易利益的衡量与分解一、贸易条件、消费利益与生产利益（一）贸易利益与贸易条件YOXTT′PWU1U2PDEE′CU2′PW′C′F2.2国际贸易利益的衡量与分解贸易三角新的相对价格PW就是贸易线（tradeline），该国出口FE′的X，进口FC的Y。

FCE就是贸易三角（tradetriangle）。斜边代表贸易线，其斜率的绝对值代表世界价格水平或开放经济下的贸易条件。YOXTT′PWU1U2PDEE′CU2′PW′C′F2.2国际贸易利益的衡量与分解贸易利益与贸易条件贸易后的国际均衡价格与贸易前的相对价格差距越大，贸易后的社会无差异曲线的位置就越偏上，因此贸易利益也就越大。YOXTT′PWU1U2PDEE′CU2′PW′C′F2.2国际贸易利益的衡量与分解（二）贸易利益的分解分解为消费利益和生产利益。

消费利益（consumptiongain），又称为得自交换的利益（gainsfromexchange），是指在资源配置和产出组合不变的条件下，消费者按照国际市场价格而不是国内市场价格消费可能产生的利益。

生产利益（productiongain），又称为得自专业化的利益（gainsfromspecialization），是指生产者按照国际市场价格进行产业结构调整和专业化生产可能得到的资源配置效率提高的利益。2.2国际贸易利益的衡量与分解（二）贸易利益的分解YOXTT′PWU1U3PDEE′CU2FPW·消费利益：生产均衡点不变，消费者按国际市场价格消费生产利益：生产者专业化生产可能得到的利益。两步走的分析思路2.2国际贸易利益的衡量与分解二、生产者剩余和消费者剩余生产者剩余：生产者愿意接受的价格和实际接受的价格之间的差额。消费者剩余：消费者愿意支付的价格和实际支付的价格之间的差额。POQP0abDSPOQPAaDASAPOQPAnb+dA国进口需求曲线POQPAhDBSBPWB国出口供给曲线cebdknA国国内市场世界市场B国国内市场PBijA国B国封闭下剩余开放下剩余贸易净效应封闭下剩余开放下剩余贸易净效应生产者剩余a+ee-ajh+k+n+jh+k+n消费者剩余ca+b+c+da+b+di+h+ki-h-k合计b+dn2.2国际贸易利益的衡量与分解第三章

李嘉图模型、相互需求与国际贸易3.1李嘉图模型

3.1.1模型基本结构有八条假设：（1）一种要素：劳动。（2）劳动在一国之内是完全同质。（3）劳动在一国之内可自由流动，但在国际间不能流动，且一国的劳动总量一定（见公式）。3.1李嘉图模型

有八条假设：（5）商品和劳动市场：完全竞争。（6）不考虑运输成本和其它交易费用。（7）两国的消费者偏好相同。（8）两国的生产函数不相同（见公式）。

3.1李嘉图模型

李嘉图模型——2×2×1模型

李嘉图模型认为，两国的生产技术的差异就是两国劳动生产率的差异，劳动生产率差异是国际贸易的起因。3.1李嘉图模型

3.1.2绝对优势与比较优势（一）绝对优势

A国B国世界X的劳动投入量312Y的劳动投入量62X的劳动生产率aX=1/3bX=1/12Y的劳动生产率aY=1/6bY=1/2分工后X的劳动投入量90分工后Y的劳动投入量014分工前X112Y112分工后X303Y077分工后的净福利X+2-11Y-1+653.1李嘉图模型

（二）比较优势

A国B国世界X的劳动投入量312Y的劳动投入量610X的劳动生产率aX=1/3bX=1/12Y的劳动生产率aY=1/6bY=1/10分工后X的劳动投入量90分工后Y的劳动投入量022分工前X112Y112分工后X303Y02.22.2分工后的净福利X+2-11Y-1+1.20.23.1李嘉图模型

3.1.3李嘉图比较优势理论的图示（一）生产可能性曲线的函数表示

B′OXAEABA′EB3.1李嘉图模型

（二）封闭条件下的相对价格B′OXAEABA′EB3.1李嘉图模型

（三）国际均衡价格1．通过总供求曲线的分析。OXX1X2YOABB′A′PBPAPWPX/PYPAPBPWSXDXOX1=OAX1X2=OBE3.1李嘉图模型

（四）开放条件下的一般均衡YOXTATA′PWUA′YOXTBTB′PW（a）（b）B′C′EAEBUABEA′EB′APAPB3.1李嘉图模型

（四）开放条件下的一般均衡开放条件下两国的利益均有所提高:1.通过社会无差异曲线来衡量。2.从资源配置角度分析：封闭条件下：生产一个单位Y的劳动投入开放条件下：用一个单位Y的劳动投入生产X，再按国际市场价格交换Y。所得到的Y数量为：3.2古典贸易理论的验证与评价麦克杜格尔（MacDougall）对李嘉图的贸易模型进行了第一次经验检验，使用了1937年英、美两国25个产业的生产率和出口数据。结果表明，劳动生产率和出口间具有正相关关系。斯特恩（RobertStern）：1950年数据，33/39个部门支持检验。巴拉萨（Balassa）：1950年数据，证实。格鲁伯（Grubel）：1990年数据，美日食品、汽车、钢铁贸易，证实。这些经验研究看来完全支持李嘉图的比较优势原理。3.2古典贸易理论的验证与评价评价：没有解释劳动生产率和国家间比较优势的内在关系；不能解释国际贸易对生产要素（如资本）获利的影响；一些严格的限制条件制约了它的有效性。3.3相互需求方程式

约翰·穆勒（JohnStuanMill）：贸易条件：贸易利益的分配中双方各占多少。两国交换比例的上下限：解释双方获利的范围。相互需求强度解释国际交换比例的变动。3.3相互需求方程式

分工前两国等量劳动生产两种产品的数量

国家X产品Y产品A11.5B12比较优势?3.3相互需求方程式国际交换比例与两国获利

X︰YA国获利B国获利1︰1.500.5单位Y1︰1.60.1单位Y0.4单位Y1︰1.70.2单位Y0.3单位Y1︰1.80.3单位Y0.2单位Y1︰1.90.4单位Y0.1单位Y1︰2.00.5单位Y01︰1.5为A国的国内交换比例（X︰Y）1︰2.0为B国的国内交换比例（X︰Y）3.3相互需求方程式国际交换比例与两国获利

X︰YA国获利B国获利1︰1.4不愿意交易0.6单位Y1︰1.500.5单位Y1︰1.60.1单位Y0.4单位Y1︰1.70.2单位Y0.3单位Y1︰1.80.3单位Y0.2单位Y1︰1.90.4单位Y0.1单位Y1︰2.00.5单位Y01︰2.10.6单位Y不愿意交易国际交换比例越接近本国国内交换比例，本国所得的利益越少；反之，越接近对方国家国内交换比例，本国所得的利益越多。3.3相互需求方程式国际交换比例与两国获利

OYA国的国内交换比率1︰1.5XB国的国内交换比率1︰2.0互利贸易区A国不交换区域B国不交换区域3.3相互需求方程式国际需求方程式（equationofinternationaldemand）：——相互需求方程式假定在物物交换的情况下，两国进行专业化分工，然后交换两种产品，这两种产品的交换比例，等于相互需求对方产品总量的比。均衡贸易条件，是由两国对于交易对手的相对需求强度决定的。国际贸易条件是使得双方出口的总收入恰好应该能够支付双方的总进口时形成的价格。3.4提供曲线与国际贸易

3.4.1提供曲线的起源与推导（一）提供曲线的起源与含义提供曲线（offercurves），有时也称为相互需求曲线（reciprocaldemandcurves）。

20世纪初，马歇尔和埃奇沃思共同提出的。一国在不同的相对价格水平下为了进口其需要的某一数量的商品而愿意出口的商品数量。一个国家在不同的相对价格水平下所愿意进口和出口的商品数量。3.4提供曲线与国际贸易

（二）由贸易三角形推导提供曲线1.A国提供曲线的推导与形状A国的提供曲线向上弯曲意味着什么？为什么会向上弯曲？（b）（a）E0XD1OYE1E2P0P1P2D2XOYE0E1E2P0P1P2C1C2出口X进口Y3.4提供曲线与国际贸易

2.B国提供曲线的推导与形状进口X出口Y（a）E0′XD1′OYE1′E2′P0′P1′P2′D2′（b）XOYE0′0E1′E2′P0′P1′P2′C1′C2′3.4提供曲线与国际贸易

（三）由贸易无差异曲线推导提供曲线詹姆斯·米德导出。第一步：导出A国的贸易无差异曲线；第二步：推导出A国贸易的无差异图；第三步：从A国的贸易无差异图和促使贸易发生的不同相对商品价格推导出其提供曲线。贸易无差异曲线（Tradeindifferencecurve）：反映一国保持相同社会福利水平的不同贸易状况。YA′X·OUAX1B′C′····★CDD′X2X3Y1Y2BY3TI出口X进口Y1.A国的贸易无差异曲线的推导★★★★★★★3.4提供曲线与国际贸易

2.A国贸易无差异曲线图的推导YA′XUAB′O····EBU1F′··FE′TITI13.A国提供曲线的严格推导YXOTITI1TI2TI3P0P1P2P3E0E1E2E3A国的提供曲线是该国所有可能发生贸易的价格线与该国贸易无差异曲线的切点的集合。贸易条件-贸易无差异曲线-社会无差异曲线-福利YXOTITI1TI2TI3P0P1P2P3E0E1E2E3E2点以前，替代效应大于收入效应，随着PX/PY的上升，X出口增加；E2点以后，替代效应小于收入效应，随着PX/PY的上升，X出口减少。提供曲线的弹性（进口需求弹性）：富有弹性、单元弹性、缺乏弹性提供曲线的形状：用A国国内对X的替代效应（substitutioneffect）和收入效应（incomeeffect）来解释。3.4.2提供曲线与国际贸易的一般均衡

（一）贸易均衡的相对商品价格YXOPEEOCAOCBP1P2XEYEX3X13.4.2提供曲线与国际贸易的一般均衡

（二）米德的一般均衡贸易模型YXOUAX2E·X1PA=PB=PWY1PAY2PBEBEAOCAOCBUBX3Y33.4.2提供曲线与国际贸易的一般均衡

（三）对提供曲线的评价供求决定价格是该理论的核心内容。提供曲线理论不失为一个较好的入门分析工具。从本质上讲解释的是价格决定而非价值决定。假设条件与实际不符或过于严格的情况，如充分就业、供求要求相符、产量最大化等。第四章

要素禀赋与国际贸易4.1要素禀赋理论的标准模型一、要素禀赋与要素密集度（一）要素禀赋

1．要素禀赋的定义。要素丰裕度（FactorAbundance）针对国家而言的，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。4.1要素禀赋理论的标准模型用实物单位定义：

LOEBEAρAρB4.1要素禀赋理论的标准模型用要素相对价格（relativefactor-price）定义

：4.1要素禀赋理论的标准模型要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系：LKOEAEBXYO4.1要素禀赋理论的标准模型（二）要素密集度要素密集度（factorintensity）是针对产品而言的，生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例。这是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。

资本密集型产品（capital-intensive）劳动密集型产品（labor-intensive）4.1要素禀赋理论的标准模型（二）要素密集度

LKOW/rW′/r′A′ABB′K′YK′XKYKXXX′Y′YA′在生产要素可以替代的情况下，比较两个部门的要素密集度的标准是共同的要素价格。4.1要素禀赋理论的标准模型二、要素禀赋理论标准模型的基本假设（一）

2×2×2模型完全竞争规模经济不变4.1要素禀赋理论的标准模型二、要素禀赋理论标准模型的基本假设（二）其它10条假设1．两国相同部门的生产函数相同。2．X、Y的生产技术不同，其中把X假设为资本密集型产品，Y假设为劳动密集型产品。3．两国消费者偏好相同。4．两国的生产要素供给是既定不变的。5．两国的资源禀赋不同。A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家。6．生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动。7．两国在生产中均为不完全分工。8．不存在运输成本或其它贸易障碍。9．两国的生产要素均得到了充分利用。10两国的贸易是平衡的，进口和出口总是相等。4.2H-O定理

4.2.1H-O定理的文字表述一国出口相对丰富和便宜的要素密集型商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。国际贸易产生的根本原因在于各国的要素禀赋不同，即各国要素存量比率不同。基本内在逻辑关系是：不同国家之间的相对价格差异是国际贸易的基础，产品相对价格差异是由要素价格差异决定的。要素价格差异由要素供求决定的。如果收入分配、消费偏好、生产技术水平相同，则要素价格差异主要取决于要素供给，而要素供给则是由要素禀赋决定的。4.2H-O定理

4.2.2H-O定理的图形说明XYOBAB′A′PAPBEAEB封闭条件下的相对价格XYOBAB′A′PAPBQBQAPwCAOACBOB两国开放下的贸易三角4.2H-O定理

4.2.3H-O定理的数学证明4.3要素价格均等化原理

4.3.1要素价格均等化定理的概念英文：factor-priceequalizationtheorem

即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的相对价格会趋于相等。同时，绝对价格也会趋于相等。也就是说，国际贸易会使各国的工资相等，也会使各国的利率相同。赫克歇尔-俄林-萨谬尔森定理（H-O-S定理）。4.3要素价格均等化原理

4.3.2利用要素相对价格线对原理的解释w/rOwB/rBwA/rAPBPAPWBAEwE/rEPY/PX4.3要素价格均等化原理

4.3.3利用埃基沃斯盒式图对原理的解释OYBLA要素价格均等化原理的正规证明OYAOXLBKAKBA国B国EAEBCD4.4斯托珀-萨谬尔森定理斯托珀-萨缪尔森定理（TheStolper-Samuelsontheorem）：某一商品相对价格的上升（如国际贸易后出口商品价格上升或征收进口关税后进口商品价格上升），将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。4.4斯托珀-萨谬尔森定理斯托珀—萨缪尔森定理的证明：在均衡状态下，要素的实际价格等于要素边际生产力。生产要素的边际生产力取决于两种要素的使用比例。X的相对价格的上升使得X、Y两个部门所使用的资本劳动比率下降。r/PX、r／PY均上升，而w/PX、w/PY均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。（三）利用埃基沃斯盒式图对原理的解释(教材中图错了)A国资本丰富，B国劳动丰富X资本密集，Y劳动密集OXBLBOXAOYLAKBKAA国B国EAEBCD没有贸易情况下,两国的生产点，以及Y、X产品的资本-劳动比率K/L。没有贸易情况下,两国的要素价格比w/r。有贸易的情况下，生产点的转移。有贸易的情况下，两国Y、X产品的资本-劳动比率。有贸易的情况下，两国的要素价格比。4.4斯托珀-萨谬尔森定理国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入理由是：贸易后一国出口商品的相对价格上升，根据H-O定理，一国出口商品所密集使用的生产要素是其丰富要素，故出口商品价格的上升将导致该国丰富要素的实际报酬上升，另一种生产要素，即稀缺要素的实际报酬则下降。重要含义：国际贸易虽改善了一国整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。4.5要素禀赋理论的经验检验与补充

4.5.1里昂惕夫之谜及其解释（一）里昂惕夫之谜

1947年与1951年的美国：出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品，即要素禀赋差异不能有效地决定贸易方式。这种由里昂惕夫发现的H-O定理与贸易实践的巨大背离现象，被人们称为里昂惕夫之谜（Leontiefparadox）。里昂惕夫统计（Leontiefstatistic）的概念。4.5要素禀赋理论的经验检验与补充

（二）里昂惕夫之谜的解释1．自然资源。2．美国关税政策。3．劳动力不同质。4．人力资本。4.5要素禀赋理论的经验检验与补充

4.5.2需求逆转与要素密集度逆转（一）需求逆转当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转（demandreversal）。OYXA′B′BAPBPA4.5要素禀赋理论的经验检验与补充

（二）要素密集度的逆转假设，对任何一组要素价格，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的。如果在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型产品，Y变为资本密集型产品，那么这种现象我们称之为要素密度逆转（factorintensityreversal）。4.5要素禀赋理论的经验检验与补充

要素密集度的逆转OKLp2p1kX′kY′kYkXYYXX第五章

要素增长、特定要素与国际贸易5.1.1要素增长与生产可能性曲线的外移要素增加之后，生产可能性曲线的两个端点所分别对应的X、Y的最大产出都会增加，因此，整条边界线将向外移动，但生产边界外移的方向性则取决于要素禀赋变化的类型。OYXT′QQ′TTT′RPP′5.1要素增长与国际贸易5.1要素增长与国际贸易5.2.2罗伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。证明：假设某一生产要素总量增加，如资本供给增加了△K。在商品相对价格保持不变的前提下，要素变化后，要素相对价格仍会保持不变，从而两个部门的要素使用比例也保持不变。两式成立时，要素得到充分利用，两个部门的要素密集度保持不变，结果X部门的生产扩大，而Y部门的生产则下降。如果是劳动总量增加，资本总量不变，则同样的道理，Y部门的生产将扩大，X部门的生产将缩小。5.1要素增长与国际贸易1.OXEY应是一平行四边形。E点表示一国要素变化前的要素禀赋点。X、Y点所对应的劳动、资本量分别表示两个部门的要素投入量。2．可以线段OX、OY分别表示两个部门的产出水平3.资本要素增加后情况要素禀赋点变动之后，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。要保证所有要素充分利用，新的平行四边形为OX′E′Y′。相应地，X、Y两个部门的产出水平分别为OX′和OY′。X部门产出增加了，Y部门产出减少了。OKLYX′Y′XE′E

20世纪70年代以前，荷兰是一个以制造业为主的工业化国家。后来，荷兰在北海开发出了新的天然气资源。20世纪70年代发生了两次石油冲击导致油价上升，都给荷兰带来了意外的收入。但情况似乎对荷兰不利，因为荷兰越是增加天然气的生产，其生产出口产品制造业就越是萧条。这就是所谓的“荷兰病”。这种现象可以用罗伯津斯基定理解释，自然资源的增加会导致密集使用自然资源的石油产业的生产增加，而传统制造业的生产则下降。5.1要素增长与国际贸易5.1.3开放条件下要素增加与贸易利益小国：要素增加不会影响世界市场价格。经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善。大国：开放条件下要素增加导致经济增长偏向出口部门，那么经济增长对增长国的福利会产生两种截然相反的两种效果。5.1要素增长与国际贸易偏向出口的增长（Export-biasedgrowth）：生产可能性边界的外移偏向于出口部门。经济增长对增长国的福利会产生两种截然不同的影响效果。

1.纯粹的增长利益。经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善；

2.转移到他国的利益。另一方面，经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响。在这种情况下，经济增长的净福利效应取决于上述两种影响效应的对比。5.1要素增长与国际贸易5.2特定要素与国际贸易一、特定要素模型（一）特定要素（specificfactor）的概念

短期内在不同部门间不能自由流动的要素。5.2特定要素与国际贸易（二）模型基本假设与生产可能性曲线1．模型的基本假设。（1）2×2×1模型。（2）规模收益不变。（3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流动；劳动总量固定，并充分就业。（4）资本是特定要素。（5）商品市场和要素市场都是完全竞争的。2．特定要素模型中的生产可能性曲线LXXYLY1231′2′3′TT′LY2LX2X2Y2LXLY表示劳动力资源配置的组合点的轨迹。5.2特定要素与国际贸易3．特定要素模型的均衡解。LEVMPLXE′FVMPLX′劳动边际生产价值wX劳动需求曲线wYL′OXOYVMPLY形状：生产函数的性质位置：商品价格5.2特定要素与国际贸易3．特定要素模型的均衡解。EXYOXEY特定要素模型中的生产EP=PX/PY5.2特定要素与国际贸易假设X商品的相对价格上升10%。假设PY不变，只有PX上升10%。X部门的劳动需求曲线向上方移动。随着劳动在两个部门间的流动，两个部门的劳动报酬又重新趋于一致，最后达到新的均衡。二、相对价格与特定要素模型（一）相对价格的变化与均衡解E′LEVMPLXFVMPLX′wXwYL′OXOYVMPLY5.2特定要素与国际贸易二、相对价格与特定要素模型（一）相对价格的变化与均衡解通过观察生产可能性边界直接看到X相对价格上升所带来的影响：产出结构发生变化。

EXYOXXEYEP=PX/PYE′P=PX′/PY′EY′EX′TT′5.2特定要素与国际贸易（二）相对价格与要素报酬的变化1．劳动实际报酬的变化。

X部门：名义工资水平提高，但提高的幅度小于X商品价格的上涨幅度，大约为5%。实际工资水平下降。Y部门：名义工资水平将提高，实际工资水平也提高。（看图）对于劳动者来说，若其全部收入均来自于工资，则其实际生活水平在贸易后是否提高取决于其消费结构。5.2特定要素与国际贸易二、相对价格与特定要素模型（一）相对价格的变化与均衡解E′LEVMPLXFVMPLX′wXwYL′OXOYVMPLY5.2特定要素与国际贸易（二）相对价格与要素报酬的变化

2．资本实际报酬的变化。X部门：资本的边际生产力将上升。Y部门：资本的边际生产力将下降。5.2特定要素与国际贸易三、特定要素模型中的国际贸易（一）短期与长期的比较1.国际贸易对收入分配的影响短期——按部门（X部门与Y部门）划分。长期——按要素所有者区分（要素价格均等化）。2.国际贸易引起两个部门的资本/劳动比率的变化短期——导致朝相反方向变化。长期——朝着相同的方向变化。（看埃奇沃斯盒式图）（三）利用埃基沃斯盒式图对原理的解释A国资本丰富，B国劳动丰富X资本密集，Y劳动密集OXBLBOXAOYLAKBKAA国B国EAEBCD没有贸易情况下,两国的生产点，以及Y、X产品的资本-劳动比率K/L。没有贸易情况下,两国的要素价格比w/r。有贸易的情况下，生产点的转移。有贸易的情况下，两国Y、X产品的资本-劳动比率。有贸易的情况下，两国的要素价格比。5.2特定要素与国际贸易（二）特定要素模型中的国际贸易与收入分配国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定。可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。5.2特定要素与国际贸易利益集团对贸易政策的影响:

假设资本归业主或股东所有，自由贸易将会使出口部门的资本家（或厂商主）受益，进口部门的资本家受损。因此，两个部门的资本家对自由贸易将持相反的态度。对于两个部门的劳动者来说，他们对自由贸易的态度不一。出口部门的利益集团：鼓动政府采取自由贸易政策；进口替代部门的利益集团：鼓动政府采取贸易限制措施。第六章

重叠需求、产品生命周期与国际贸易6.1重叠需求理论6.1.1基本假设和基本概念（一）基本假设基本假设1：同一国家对于收入水平不同的居民（或者家庭），收入水平越高，则越偏好于奢侈品或者高端商品；收入水平越低，则越偏好于生活必需品或者低端商品。基本假设2：不同国家对于收入水平相近的消费者（或者家庭），他们具有近似的消费水平和消费结构。6.1.1基本假设和基本概念（二）重叠需求和代表性需求1、重叠性需求(preferencesimilarity)如果两个国家人均收入水平越是接近，彼此需求结构的重叠部分就越大，因而两国的贸易关系就越密切，国际贸易往往会在收入水平相当的国家间展开。重叠需求理论又称偏好相似理论。

6.1.1基本假设和基本概念2、代表性需求林德认为，每个国家都存在一个代表性的需求水平。代表性需求水平表明一国平均的收入水平或大多数人的收入水平。这种收入水平的代表性消费品是各国消费品产业发展的主导。因为企业生产的产品只有符合大多数消费者的需要，其生产才容易达到规模经济，从而有助于企业获得较高的利润率。另一方面任何一个国家，由于收入水平的差异，其需求水平也必然有差异。6.1.2重叠需求理论的基本思想由于厂商追求代表性需求，以实现规模经济效果，就难以顾及不同档次产品消费者的需求。那么对一国而言，那些非代表性需求的消费者对产品的消费又是由谁来满足的呢?当然国内的生产者也可能专门为了那些特殊的消费者而生产商品，但是它是以消费者付出较高价格为回报的。图6-1重叠需求理论的图示6.1.2重叠需求理论的评价

重叠需求贸易理论从需求的角度对产业内贸易加以概括和解释。这一理论尽管是针对差异产品贸易而言的，但是其核心内容是收入水平相近国家，需求水平相似或重叠。因此，应该说这是对国际贸易理论的一个重要贡献。

关于重叠理论的适用性，林德曾指出其理论主要针对工业产品或制成品，而初级产品的贸易是由自然资源禀赋不同而引起的，与产品的需求和收入水平无关，适合于H-O理论的解释。6.2产品生命周期理论

弗农（Vernon）在1966年提出了产品生命周期模型（productcyclemodel），这是对技术差距模型的总结与扩展。

该模型仅适用于工业制成品。

产品生命周期理论关注的是典型“新产品”的生命周期及其对国际贸易所产生的影响。Vernon把重点放在工业制成品，从美国开发出一项新产品开始着手构建自己的理论。6.2.1产品生命周期理论的基本思想6.2.1产品生命周期理论的基本思想

模型的基本思想是：新产品首先在最先进的国家被开发和生产出来，随后，需求向国外扩展，并且首先在来自美国的出口中得到满足。然而，由于国外需求增长，生产过程变得逐步标准化，在国外进行生产逐渐变得比较有吸引力了。随后，产品进入它的自然周期，从研究与开发、熟练劳动力密集型转入资本和（或）非熟练劳动力密集型，结果，它的主要产地转移到不太发达的国家，贸易方向逆转。安徽财经大学国际经济贸易学院冯德连博士20070208产品生命周期可以划分为三个阶段：（一）新产品阶段（newproductstage）：在这一阶段，产品的技术还未成型，研究与开发的费用在成本结构中占据最大的比重。该产品仅在国内生产和消费。6.2.2产品生命周期的阶段划分

安徽财经大学国际经济贸易学院冯德连博士200702086.2.2产品生命周期的阶段划分

（二）产品成熟阶段（maturingproductstage）在这一阶段，对该产品及其特征方面的一般标准开始出现，且开始使用大批量生产的技术。随着生产过程的越来越标准化，规模经济得以实现。在这一阶段，资本成为最主要的构成成本。这一特征与赫-俄模型以及李嘉图的理论形成了强烈对比，后者假定规模报酬不变。（三）产品标准化阶段（standardizedproductstage）

产品本身的特点以及生产过程的特征都已经广为人所，消费者熟悉该产品而生产者也熟悉其生产过程。Vernon认为生产有可能向发展中国家迁移。在此，劳动成本再一次起着重要的作用。原材料和劳动工资是最重要的成本。因此，贸易方式有可能是，美国和其他发达国家从发展中国家进口该产品。6.2.2产品生命周期的阶段划分产品生命周期的三个阶段比较新产品阶段产品成熟阶段产品标准化阶段技术产品的技术还未成型大批量技术，规模经济产品已实现了标准化投入研究与开发密集型资本密集型劳动密集型比较优势的国家创新国（发达国家）其他发达国家发展中国家6.2.3产品生命周期理论的图示（一）三分法：创新国、其他发达国家与发展中国家的划分

在产品周期的整个过程中，国际贸易的演变可用图6-2来描述。图中，横坐标表示时间，纵坐标上端表示净出口。在初始时刻（t0），新产品刚刚由创新国研制开发出来。到了t1时刻，开始有来自国外的需求，于是开始进行出口。到t2时刻，生产技术已成型，产品达到了标准化，由技术密集型转化为资本密集型。图6-2产品生命周期理论：三分法净出口净进口创新国，如美国其他发达国家，如西欧、日本等发展中国家6.2.3产品生命周期理论的图示

这时，来自发达国家的第二代生产者开始大量生产和出口该产品，原来的创新国随后（t3时刻）成为净进口国。

最后，当产品转变为非熟练劳动密集型时（t4时刻），发展中国家成为净出口国。6.2.3产品生命周期理论的图示（二）二分法：创新国与模仿国的划分

从图6-3中可看出，创新国（美国）从t0时开始生产和消费新产品。从t1时开始出口该产品，同时模仿国开始进口该产品。创新国在t2时出口达到最大，同时模仿国的进口也达到最大，因此时模仿国开始生产该产品。创新国从t2时出口开始下降，同时模仿国进口也同步下降，到t3时，创新国的出口降为零，同时模仿国的进口也降为零。图6-3产品生命周期理论图示：两分法安徽财经大学国际经济贸易学院冯德连博士20070208创新国模仿国消费生产进口出口消费生产进口出口创新国从t3时开始转为进口国，同时模仿国转为出口国。对创新国（美国）来讲，从t0到t2是创新期，从t2到t3是成长期，而从t3以后是成熟期，此时对美国来说，新产品的生命周期结束。第七章

规模经济、不完全竞争与国际贸易7.1规模经济理论7.1.1内部规模经济与外部规模经济（一）内部规模经济（internalscaleeconomies）内部规模经济是工厂或公司水平的规模经济。可分为两个层次，工厂规模经济和公司规模经济。7.1.1内部规模经济与外部规模经济工厂规模经济：单个工厂水平上的报酬递增，即单产品的厂商通过自身生产规模扩大，可以提高生产率，降低平均成本。原因：设备不可分性；管理费用共享。范围经济：公司规模经济，即多产品的企业（公司）生产多种产品所产生的规模报酬递增。指单个企业联合生产两种产品，其产量超出两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和。原因：固定投入的共享（物质资本和人力资本）；某些投入可能具有半公共品的特征；统一管理生产过程的优势；产品的相互关联性。7.1.1内部规模经济与外部规模经济（二）外部规模经济外部经济的一种形式。行业规模经济，是假定厂商规模报酬不变的情况下，行业所具有的报酬递增性。来自厂商之间的信息交流。7.1.1内部规模经济与外部规模经济7.1.2静态规模经济与动态规模经济（一）动态规模经济与知识的积累一些最主要的动态规模经济源于知识的积累。动态规模经济由于知识积累引起厂商平均成本的下降。平均成本取决于经验积累（累积产量），而不是当前产量。7.1.2静态规模经济与动态规模经济学习曲线：经验曲线。描述累积产量与成本关系。随着时间流逝，累积产量不断增加，平均成本也因而下降。学习曲线向下倾斜。学习效应：进步比率（ProgressRate）

：AC2/AC1

7.1.2静态规模经济与动态规模经济（二）动态规模经济与静态规模经济的区别静态规模经济：成本依赖于当前产量。动态规模经济：成本取决于经验积累。7.1.2静态规模经济与动态规模经济成本静态规模经济不变下的动态规模经济AC2AC1产出O★★★ABC成本AC2AC1产出O★★★ABC静态规模经济递增下的动态规模经济7.2规模经济与国际贸易

（一）封闭下国内市场均衡AT′TXYOC封闭下行业规模经济的均衡模型1.生产可能性曲线形状2.两个国家完全相同，相对价格相同——专业化分工的潜在利益7.2.1外部规模经济与国际贸易

YC（二）开放下两国消费点重合时的情形ABT′TXO行业规模经济下的贸易利益分配均等情形C11.开放后与封闭下：相对价格线相同2.开放后消费点相同，生产点不同7.2.1外部规模经济与国际贸易

（三）贸易利益分配不均等时的情形BfYABhT′TXOCCfChP11.开放后与封闭下：相对价格线不同2.开放后消费点不相同，生产点不同本国增加的福利小于外国增加的福利。原因：偏好X产品使X产品价格上升。

本国有无可能遭受损失？7.2.1外部规模经济与国际贸易

7.2.2动态规模经济与国际贸易

GCBQ（累计产量）OQ1Q2L2L1ACC0C2C3（一）产业内贸易的一个模拟案例7.2.3规模经济与产业内贸易200ABP，AC100OQJP1=AC1LAC（a）日本的轿车市场P，AC100OQJP1LAC（b）美国的轿车市场P2=AC2A200ABP，AC100OQMP1=AC1LAC（c）美国的吉普车市场P，AC100OQMP1LAC（d）日本的吉普车市场P2=AC2A1.贸易前两国生产与消费、成本与价格情况。2.贸易后两国生产与消费、成本与价格情况。3.世界福利：产量相同，成本与价格下降。成本降低了P2

4007.2.3规模经济与产业内贸易（二）规模经济、要素禀赋与国际贸易规模经济、要素禀赋与国际贸易产业间贸易产业内贸易净出口食品制成品本国（资本丰裕）外国（劳动丰裕）食品制成品本国（资本丰裕）外国（劳动丰裕）不存在报酬递增时的产业间贸易7.2.3规模经济与产业内贸易产业内贸易模式的特点：第一，产业间贸易（制成品与食品）反映出比较优势。产业内贸易（制成品与制成品）不反映比较优势。规模经济本身可以成为国际贸易的独立动因。第二，产业内贸易的模式是不可预测的。第三，产业内贸易与产业间贸易的相对重要性取决于国家之间的相似性。7.2.3规模经济与产业内贸易（三）产业内贸易的实证分析产业内贸易指数：

Grubel和Lloyd（1975）指数最初常被用来测定产业贸易的型式。Krugman（1982）在理论上证明了该指数的正确性。产业i贸易型式指数li=1-|Xi-Mi|/（Xi+Mi）

X，M为进口与出口额。当li趋近于0时，产业i越表现为产业间贸易，反之，当li趋近于1时，产业i越表现为产业内贸易。7.2.3规模经济与产业内贸易（三）产业内贸易的实证分析

Krugman&Obstfeld：1993年美国。产业内贸易额高的制成品比较精密复杂，如化工产品、电气产品、药品、办公设备。这些产品主要由发达国家出口，而且在生产上具有很强的规模经济特性。相反，产业内贸易额低的多为典型的规模经济性弱的劳动密集型产品，如鞋类和服装。伊平和揣威（TinaYiping&RayTrewin，1999）：APEC成员国。发达国家的产业内贸易指数高于发展中国家，制造业的产业内贸易指数要高于食品加工业。原因是，发达国家的制造业较为发达，同时，制造业的规模经济显著高于食品加工业。7.3不完全竞争与国际贸易7.3.1市场规模扩大的影响通过出口扩大市场后，平均成本下降，公司数增加，品种增加，价格下跌。由此形成一体化市场对消费者有利，品种多，价格低。在垄断竞争产业中，公司数与价格受市场规模制约。

7.3.1市场规模扩大的影响厂商数量与平均成本之间的关系nn4n3n2n1PCP3P2，AC2AC3POC1BEPP1CP4，AC1C17.3.2开放条件下垄断竞争市场的均衡qAW′nWOnAnBqqWqBWB′nABRCA′厂商数量与市场规模的关系第八章

贸易保护政策的理论依据8.1最优关税理论在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税；反之则由进口国承担。8.1.1最优关税的概念（一）最优关税（theoptimumtariff

）定义：指对应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。（二）最佳关税的确定：应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。8.1

最优关税理论

OA代表自由贸易状态下的社会福利水平，tH表示禁止性关税，t*为最佳关税，此时dw/dt=0。

最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间最佳关税确定的图示分析8.1.1最优关税的概念8.1.2最优关税的推导价格额外收益＝M’(dP*/d

)额外损失进口商品外国供给进口商品的需求P进口量OM’MP’PP*P*’

τP*简化为:(dM/d

)(dP*/d

)(dP/d

)移项后τP*(dM/d

)结论：外国供给曲线越是缺乏弹性，越陡峭最优关税率越高。＝1/Sm根据最优关税的定义假定B国对X征收最优关税后，B国的提供曲线旋转至OB′。如果A国不采取贸易报复行动，则B国用较少的Y换取更多的X。A国贸易伙伴的贸易条件却恶化了如果A国采取报复行动，对进口商品Y征收最优关税，如曲线OA′所示。提供曲线OA′和OB′使均衡点移至E″。两国的贸易量大大减少。

8.1.3最优关税与报复关税

AE″A′GDEO最优关税与报复关税XBPwB′E′B国进口XA国进口YPw′核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的。该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特幼稚产业（infantindustry

）是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。8.2幼稚产业保护理论8.2.1幼稚产业的判别标准8.2.1幼稚产业的判别标准（一）成本差距标准

也称穆勒标准（mill’stest）。当某一产业规模较小、生产成本高于国际市场价格时，如果任其参与自由竞争，该产业必然会亏损。如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，以致最终能够完全面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业加以扶植。成本差距标准的实质就是强调本国产业的将来成本上的后发优势地位。巴斯塔布尔（C.F.Bastable）认为判断一种产业是否属于幼稚产业，不仅要看将来是否具有竞争优势，还要将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值大于保护成本，那么对该产业加以保护才是值得的。利益补偿标准强调被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。8.2.1幼稚产业的判别标准（二）利益补偿标准8.2.1幼稚产业的判别标准（三）外部经济标准也称肯普标准（kemp’stest），是经济学家肯普在综合上述两个标准的基础上提出的。肯普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。

如果某一产业能够产生外部经济效应，即使该产业不符合巴斯塔布尔标准，即保护期间所导致的损失大于该产业预期利润的贴现值，但只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，就仍有保护的必要。8.2.1幼稚产业的判别标准（四）自我加强的比较优势标准克鲁格曼认为，通过正反馈过程，产业似乎能创造自己的比较优势。某一特定产业特别强大，那么，这种情况可以导致外部经济，一是技术性外部经济，即厂商之间可以相互学习，从而加强该产业的优势；二是金融性外部经济。如果外部经济非常强大，国际分工模式就难以确定。在产业成长的初期，一个国家可能因政府的支持，在某一产业获得领先地位。这种地位一旦确立，它就能够自我加强，并且一直存在下去。8.2.2幼稚产业保护的均衡分析

P，ACTQOQ1Q2Sh1JLKSh0Sh0Sh1ST

幼稚产业保护的局部均衡分析SDD横轴表示进口竞争产品的数量，纵轴表示价格。Sh0Sh0表示初期的幼稚厂商的供给曲线，SS为这种产品的进口供给曲线，DD为需求曲线经过保护，学习投资的成本可能引起供给曲线在后期移动到Sh1Sh1。在这条新的供给曲线下，最优产量变为OQ2，这时，厂商的边际成本就等于进口成本，在此之后实行自由贸易。局部均衡分析:保护之前，该国的生产可能性曲线为TT，生产点为E，消费点为C，贸易三角形为△ACE，进口AC的X，出口AE的Y。E′EC′A′CAXYOTTT′T′幼稚产业保护的一般均衡分析PWPW保护后，该国的生产可能性曲线发生了变化，为T′T′，生产点为E′，消费点为C′，贸易三角形为△A′C′E′，出口A′E′的X，进口A′C′的Y，国民福利因无差异曲线的外移而有所提高。一般均衡分析:8.2.2幼稚产业保护的均衡分析

1.此观点在发展中国家比在发达国家更适用。是发展中国家进口替代政策(Importsubstitutepolicy)理论基础。

2.很难确定哪些是幼稚工业；工业成熟后回报率必须足够高，以致可以抵其消保护成本。3.经验表明，一旦给予保护就很难取消。4.保护采用直接生产补贴和减免税比关税或配额更可取。生产补贴只会导致生产扭曲，而不会造成消费扭曲，因此保护成本更低；生产补贴和减免税是国内政策，比关税政策更易取消。幼稚产业的保护评价:8.2.2幼稚产业保护的均衡分析

8.3战略性贸易政策（一）定义“战略性贸易政策”（strategictradepolicy）是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者的政策。目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。8.3.1战略性贸易政策概述实施前提：规模经济存在，市场为不完全竞争市场——寡头垄断市场；实施对象：战略性产业属寡头垄断市场结构；投资成本巨大，却不能通过市场得到完全补偿；具有很大的外部性。实施主体：政府（二）适用条件8.3.1战略性贸易政策概述实施手段：对外政策：关税、配额、出口补贴等国内政策：R&D补贴、生产补贴、税收优惠、贷款优惠和投资政策等。实施目的：强占市场、扩大生产、转移利润及带动相关产业的发展以提高本国的福利水平。8.3.1战略性贸易政策概述8.3.2进口关税摄取外国垄断利润模型C1P2OP1C2GMRSERMC=ACHFq1q2q0P3利润转移理论模型DMC+T=AC+T自由贸易的条件下，本国的进口商品数量是Oq1，价格由需求曲线决定为OP1，显然，OP1>OC1，国外企业取得的垄断利润为C1P1RF矩形浅蓝色区域。征收关税后，外国垄断利润由C1P1RF减至C2P2SH。区域C1C2HG是本国通过关税获取的部分国外垄断企业的利润。8.3.3出口补贴争夺市场份额模型

出口补贴对H国的福利影响有两方面：均衡点变成了E'点一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。如果生产者剩余的增加大于补贴的成本，本国福利将能因补贴而得到改善。出口补贴在第三国市场上的影响古诺均衡

8.3.4战略性贸易政策的有效性战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定。最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。8.4.1贸易政策的制定框架各经济单位的利益与政策偏好政策制定者的利益与政策偏好利益集团的组织政府政策制定机制贸易政策制定贸易政策的需求方贸易政策的供给方贸易政策的制定框架贸易政策制定过程是政治市场上供给和需求达成均衡的过程，贸易政策供给方是政府，贸易政策需求方是各种利益集团。8.4贸易保护的政治经济学（一）中点选民模型

政府在选择任何经济贸易政策的时候，必须要考虑如何得到多数选民的支持。越接近中点选民意见政策越能得到大多数选民的支持。8.4.2贸易政策的政治经济学模型（二）集体行动模型由于自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈，而其他利益集团的反对活动可能并不明显。博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策。

第九章

国际贸易壁垒与出口促进9.1进口关税的局部均衡分析

9.1.1

进口关税的价格效应与关税负担

涉及两个因素:第一，进口国是大国还是小国第二，征税商品的供求弹性（一）小国进口关税的价格效应

如果征税国为一小国，征税后引起进口需求和实际进口量下降，但它不会影响世界市场的需求变化，从而不会影响国际市场价格，因而征税后国际市场价格不变。如下图a9.1.1进口关税的价格效应与关税负担

EDP1P0P2P3PFTSE′EQ0Q1Q2O（a）DP1P2PFTSE′Q0Q1Q2O图9-1关税负担转移的局部均衡（b）（二）大国进口关税的价格效应

如果进口国为一个大国，由于其具有一定的市场控制力量，对世界市场商品价格会产