战后国际贸易理论和政策的演变课件

战后国际贸易

理论与政策的演变

商品贸易不仅是一种使国家之间交往具有意义的值得称誉的活动，而且，如果某些规则得到严格遵守的话，它恰恰是检验一个王国是否繁荣的试金石。——

托马斯·孟①①托马斯·孟（ThomasMun

，1571-1641）：英国经济学家。第一节战后国际贸易的发展

战后，随着社会化大生产的发展和生产国际化的加深，各国之间相互依赖与相互竞争的程度日益加深。为了保持和提高在国际市场上的竞争力，世界许多国家积极努力寻求与其他国家合作，通过优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场等不同方式，组建区域经济贸易集团，实现区域内商品、资本、劳动力和服务等的自由流动。同时，跨国公司也有了比较迅猛的发展。这一切都推动了国际贸易的迅速发展，使国际贸易的规模、结构、范围、内容和方式等都发生了巨大的变化。一、国际贸易增长迅速

战后，在良好的国际贸易环境下，各国之间的商品和服务的交换活动有了非常迅速的发展，其发展速度是历史上未出现过的，其具体表现就是国际商品贸易的增长速度不仅比战前要快，而且比生产增长速度快。下面我们通过一系列的统计数据来体会这种迅猛的增长势头。1948-1997世界货物贸易增长世界生产量增长14倍5.2倍1948-1999世界出口贸易年均增长率世界产出年均增长率5.8%3.6%表5.1.1表5.1.2单位：亿美元图5.1.1

世界出口总额科技革命为国际贸易的发展提供了技术基础和物质基础。战后生产国际化的加快，为国际贸易的发展提供了一个稳定的载体。区域经济合作组织的不断出现，为国际贸易的发展创造了越来越好的局部发展的环境。国际性经济组织的建立为国际贸易的发展创造了良好的制度环境。当代国际贸易迅速发展的原因主要有四个方面：二、国际贸易商品结构的变化

战前，国际贸易中初级产品所占比重一直较高，1938年初级产品比重达到59.2%，工业制成品占40.8%。这主要是由于发达国家为满足制造业和人们的生活需要，从国外大量进口原料、燃料和食品等造成的。战后，随着世界产业结构的重大变化，国际贸易商品结构相应地发生重大变化，其趋势是初级产品比重下降，工业制成品比重上升。从1953年起，工业制成品所占比重开始超过初级产品所占比重。我们来看一组数据。年份19501960197019801990初级产品出口占总出口的百分比59.045.037.039.026.5制成品出口占总出口的百分比41.055.065.061.070.6表5.1.3

世界商品出口结构的变化我们来看趋势图：初级产品制成品图11.1.2科学技术的发展促进了不可再生的原材料的节约，并发明了以廉价原材料合成的复合材料，从而减少了资源缺乏的国家对进口原材料的依赖。产业结构的不断升级带来了制成品贸易的增加。伴随着消费水平的提高，各国消费中食品、低附加价值品所占的比重相对下降，耐用消费品等工业制成品所占的比重日益提高。造成国际贸易商品结构变化的主要原因是：三、地区贸易发展不平衡

在世纪之交的5年间各地区对外贸易在全球对外贸易中的比重有明显的不同，从变化的情况看，亚洲对外贸易所占比重增长得最快，转型国家次之，拉美第三，而非洲的比重没有任何增长。同期，北美和西欧对外贸易在全球贸易中的比重有所下降。从总的情况看，北美、西欧和亚洲三者加在一起的贸易额1997年为86.1%，2001年为83.6%。我们来看一组具体的数据。

由此似乎可以得出结论，主要贸易地区在对外贸易中的比重仍然较高，拉美和转型国家对外贸易正在恢复和发展之中，亚洲将是对外贸易增长特别引人注目的地区。北美拉丁美洲西欧转型国家非洲中东亚洲1997175.242.93.42.33.126.2200116.15.740.34.62.33.927.1表5.1.4

各地区在世界贸易中的比重单位：%发达国家、新兴工业化国家和经济发展较快的国家和地区主要集中在上述三个区域，他们在对外贸易中的地位是其经济发展程度和速度的反映。发达国家生产结构调整趋向于更多地生产和出口高技术产品，这些产品的高附加价值以及较高的利润水平刺激了这些国家对外贸易的迅速发展，比起发展中国家的初级产品和原材料出口具有较强的竞争性。国际贸易的发展具有某种惯性，贸易关系比较密切的国家之间会创造出更高的相互依赖度，对外贸易趋向于集中在某些地区。各地区贸易发展不平衡的主要原因是：四、服务贸易迅速发展

在农业经济和工业经济时代，以物质生产为主，世界贸易的主体是货物贸易。进入服务经济时代，物质生产的比例随着服务业在国民经济中比例提高而不断下降，与服务经济相适应的世界贸易也随之改变，服务贸易随着服务经济的快速发展得到加强。国际服务贸易是以获取经济收益为目的的非物质产品的跨国界交易活动的总称。战后，特别是20世纪80年代以来，国际服务贸易发展十分迅速，超过了货物贸易的增长速度，我们来看一组统计数据。单位：亿美元单位：亿美元图5.1.3

世界服务贸易总额图5.1.4

服务贸易与货物贸易增长对比科技进步和生产力的巨大发展使产业划分日趋细化，各产业相互依赖日益加深，从而为生产顺利进行而产生的服务部门日趋扩大和增多。各国收入水平的提高，人们对消费的需求也日趋细化，多层次的消费需要使服务业有了明显的发展。现代科学技术的飞跃发展。经济全球化的要求。国际间技术贸易的发展。服务贸易的迅速发展有着深刻的原因：五、国际贸易与经济增长的关系日趋密切

据统计，二战后初期，各国对外贸易的平均依赖度仅为7％左右，到2001年这一指标达到20％以上。经济学家们将这种现象概括为“对外贸易是经济增长的发动机”。

（一）对外贸易对各国经济增长，从而对世界经济增长的促进作用或影响日趋增加。

可以说，没有一定的经济发展水平难以开展国际贸易活动，甚至可以说，经济发展水平的高低决定了一国对外贸易的发展。从直观上看，凡是经济规模相对比较大的国家，对外贸易的发展规模也比较大，特别是大国的情况更是如此。

（二）对外贸易又依赖于经济的增长。

对于有些国家而言，在不同的历史时期表现出来的对外贸易与经济增长之间的关系也有不同。在经济的发展或起飞阶段，对外贸易与经济增长的因果关系表现为国际贸易是“因”，经济发展是“果”。随着该国经济的发展和成熟，对外贸易成为经济增长的结果。六、国际贸易秩序逐步强化

战后的国际贸易不仅延续了原有的国际贸易惯例或规则，以保证国际贸易的顺利进行，更重要的是，为保证各国之间的贸易在比较自由的贸易环境下开展，从1948年1月开始启动了旨在促进贸易自由化，减少贸易壁垒的关税与贸易总协定，随后于1995年1月1日建立的世界贸易组织正式取代关税与贸易总协定，行使促进贸易自由化的职能。从全球贸易秩序的角度看，多边贸易体制所倡导的贸易自由化和协调、约束各国对外贸易政策的协议，在很大程度上促进了国际贸易的发展。

此外，在地区层次上，各地理上相邻的国家之间为了稳定他们之间的贸易关系，保证各自对外贸易市场的稳定，各国政府出面纷纷建立起区域经济一体化组织，期望通过这种一体化协议实现成员国之间贸易的自由化。许多国家之间还签订了相互给予贸易优惠待遇的长期协定。这些都对战后国际贸易的发展做出了贡献。第二节国际贸易政策及理论演变

国际贸易政策是指世界各国和地区对外进行商品、服务和技术交换活动时所采取的政策。从单个国家或地区的角度出发，有关国际贸易的政策就是对外贸易政策，它有两种基本类型，即自由贸易政策和保护贸易政策。自由贸易政策是指国家对进出口贸易活动一般不进行干预，减免关税和其他贸易壁垒，让商品和服务等自由进出口，在国内外市场上自由竞争。保护贸易政策是指国家采取各种措施干预对外贸易，通过高关税和非关税壁垒来限制外国商品和服务的进口，以保护本国市场免受国外商品的竞争；同时对本国出口商品给予优惠或补贴，鼓励扩大出口，以提高本国商品和服务在国外市场上的竞争能力。一、自由贸易政策及理论的演变

从历史上看，自由贸易政策盛行的时期主要有两个阶段：

1.资本主义自由竞争时期的自由贸易政策在资本主义自由竞争时期，资本主义生产方式占据统治地位，自由贸易政策是这一时期国际贸易政策的基调。自由贸易的政策主张是从18世纪末开始形成的，19世纪70年代达到高峰。但由于各国经济发展的不平衡，西方国家在这一时期的对外贸易政策也不相同。（一）自由贸易政策的演变2．20世纪50年代至70年代初期的贸易自由化战后，随着世界各国经济的恢复和发展，从50年代到70年代初期，在全球范围内出现了贸易自由化浪潮。这段时期贸易自由化的表现主要有两个方面：一是关税大幅度降低；二是非关税壁垒逐渐减少。这段时期的贸易自由化是在西方国家国家垄断资本主义日益加强的条件下出现的。它既反映了垄断资本的利益，也反映了生产力和世界经济发展的内在要求。它在一定程度上是同保护贸易政策相结合的有差别、有选择的贸易自由化。

最早提出自由贸易主张的是法国的重农学派，其代表人物是法国著名经济学家魁奈。重农学派主张以农产品为中心开展自由贸易，反对重商主义的贸易保护政策，反对课征高额关税。（二）自由贸易理论的演变1.重农学派及休谟的自由贸易理论FrançoisQuesnay1694-1774DavidHume1711-1776

英国学者休谟发展了重农学派的自由贸易思想，提出了“物价与金银流动的调整机能”理论。该理论认为，一国入超，黄金将流出，国内货币供给量减少，物价下跌，本国产品将更具国际竞争力，出口将增加；反之，一国出超，黄金将流入，国内货币供给量自动增加，国内物价上升，相比之下，外国产品将变得更便宜，进口将增加。这样，在物价与金银流动的调整下，贸易不平衡情况会自然得到改善，政府所采取的贸易保护政策毫无意义。

英国著名经济学家、资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一、国际分工和国际贸易理论的创始者亚当·斯密在其1776年出版的《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）一书中，批判了重商主义，创立了自由放任的自由主义经济理论。在国际分工和国际贸易方面，他提出了绝对成本论，亦称绝对利益论或绝对优势论。2.斯密的绝对成本论

斯密认为，有利的自然禀赋或后天的有利条件可以使一个国家生产某种产品的成本绝对低于别国，因而在该产品的生产和交换上处于绝对有利的地位。各国按照各自的有利条件进行分工和交换，实行自由贸易政策，将会使各国的资源得到最有效的利用，从而大大提高劳动生产率和增加物质财富，并使各国从贸易中获利。AdamSmith1723-1790

英国著名经济学家大卫·李嘉图他在1817年出版的《政治经济学与赋税原理》一书中提出了以自由贸易为前提的“比较成本论”。李嘉图提出的比较成本学说，先后为英国和世界其他许多国家所接受，成为推行自由贸易政策的强大思想武器。在以李嘉图比较成本理论为核心的自由贸易思想的影响下，英国在1820年以后的近一个世纪内，推行了一整套自由贸易政策，为其向海外扩张和最终取得世界霸主地位发挥了重要作用。2.李嘉图的比较成本论DavidRicardo1772-1823

李嘉图认为，国家间应按“两优取其重，两劣取其轻”的比较优势原则进行分工。也就是说，如果一个国家在两种产品的生产上都处于绝对有利地位，但有利的程度不同，而另一个国家在两种产品的生产上都处于绝对不利的地位，但不利的程度不同，前者应专门生产相对来说更为有利的产品，后者应专门生产不利程度最小的产品。通过对外贸易，双方都能从中获益，并实现社会劳动的节约。

约翰·穆勒，英国著名经济学家。他在1848年出版的《政治经济学原理及其在社会哲学上的应用》一书中提出了相互需求论，对比较成本论做了重要的补充和说明。3.穆勒和马歇尔的相互需求论JohnStuartMill1806-1873

穆勒认为，贸易条件及其变动主要由两国对贸易对象国商品的相互需求强度决定的。在国际间商品交换比例的上下限范围内，一国对另一国出口商品的需求越强，而另一国对该国出口商品的需求越弱，则贸易条件对该国越不利，该国通过对外贸易获取的利益就越少；反之，则对该国有利，该国的获利就越多。国际间交换比例越接近于本国国内的交换比例，对本国越不利，本国获取的贸易利益就越少，因为越接近本国国内交换比例，说明本国在国际上换回的商品量越接近于分工和交换前的国内的生产量；反之，国际间商品交换比例越接近对方国家的国内交换比例，对本国越有利，贸易利益越大。

马歇尔是英国著名经济学家、新古典学派的创始人。其代表作是1879年出版的《国际贸易纯理论》和1890年出版的《经济学原理》等。马歇尔运用提供曲线（又称相互需求和供给曲线）来说明商品供给和需求如何共同决定贸易条件及其变动情况。他运用几何图解的方法使穆勒的相互需求理论更加前进一步，表达也更加清晰明确。AlfredMarshall1842-1924

瑞典著名经济学家厄里·赫克歇尔（EliHeckscher,1879-1952）于1919年发表了题为《对外贸易对收入分配的影响》的重要论文，提出了要素禀赋理论的基本论点。他的学生伯蒂尔·俄林在1933年出版的《区域贸易与国际贸易》一书中，对要素禀赋理论做了进一步的补充和完善，并因此于1977年获得了诺贝尔经济学奖。5.赫克歇尔和俄林的要素禀赋论BertilOhlin

1899-1979

要素禀赋理论（也称H-O理论）认为，一国应出口那些密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素的商品，而进口那些密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素的商品。换句话说，劳动力充裕的国家出口劳动密集型产品，而进口资本密集型产品；反之，资本充裕的国家出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。二、保护贸易政策及理论的演变

从历史上看，保护贸易政策盛行的时期主要有如下四个阶段：（一）保护贸易政策的演变16-18世纪的重商主义的保护贸易政策；

19世纪70年代至一战前的保护贸易政策；两次世界大战之间的超保护贸易政策；

20世纪70年代中期至今的新贸易保护主义。重商主义经历了两个发展阶段：（二）保护贸易理论的演变1.重商主义（1）早期的重商主义（15世纪-16世纪中叶）

早期的重商主义学说叫货币差额论，也称重金主义或货币主义。早期重商主义者把增加国内货币积累，防止货币外流视为对外贸易政策的指导原则，认为国家应该采取行政或立法手段，直接控制货币流动，禁止金银输出。在对外贸易方面，注重“少买”和“限入”，最好是只卖不买，使每笔交易和对每个国家都保持顺差，以使金银流入国内。（2）晚期的重商主义（16世纪下半叶-17世纪）

晚期重商主义学说又叫贸易差额。晚期重商主义者认为，国家应该允许金银（货币）流出，大力发展对外贸易，鼓励和扩大出口，即更注重“多卖”和“奖出”，以保持和增加贸易顺差。他们信奉“货币产生贸易，贸易增加货币”。但他们认为，必须遵守一条原则，即保持总贸易差额是顺差。

亚历山大·汉密尔顿是美国的开国元勋、政治家和金融家、美国独立后的首任财政部长。他于1791年12月向美国国会递交了一份《关于制造业的报告》。在该报告中，他阐述了保护和发展制造业的必要性，极力主张美国应该实行保护关税政策。他的政策主张对美国政府的内外经济政策产生了重大而深远的影响，促进了美国资本主义的发展。2.汉密尔顿的保护关税论AlexanderHamilton1757-1804

弗里德里希·李斯特是德国政治家、理论家、经济学家。1841年，他出版了主要代表作《政治经济学的国民体系》一书。在该书中，他抨击了古典学派的自由贸易理论，发展了汉密尔顿的保护关税论，提出了以生产力理论为基础、以经济发展阶段论为依据、以保护关税制度为核心、为经济落后国家服务的保护幼稚工业论。3.李斯特的保护幼稚工业论FriedrichList1789-1846

李斯特认为，“财富的生产力比之财富本身，不知要重要多少倍”，因为有了生产力的发展，就有了财富本身。从国外进口廉价的商品，短期内可以获得贸易利益，但这样做使本国的工业得不到发展，以致长期处于落后和依附的地位。他认为，古典派自由贸易理论只单纯追求当前财富交换的短浅利益，而不考虑国家和民族的长远利益。他还认为，各国的经济发展必须经过五个阶段，即原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农、工业时期和农、工、商业时期。处于不同阶段的国家应实行不同的对外贸易政策。他认为，当时德国正处于农、工业阶段，处于类似英国发展初期的状况，必须实行保护贸易政策。

英国著名经济学家凯恩斯和他的追随者马克卢普、哈罗德等人的有关国际贸易的观点对各国对外贸易政策的制定产生了深刻的影响。他们推崇重商主义的保护贸易理论，对古典学派的国际贸易理论进行了严厉批评，主张国家干预，强调应推行超保护贸易政策，扩大出口，减少进口，实现贸易顺差。4.凯恩斯主义的超保护贸易学说JohnMaynardKeynes1883-1946

FritzMachlup1902-1983

马克卢普，美国经济学家，代表作《国际贸易与国民收入乘数》（1943）。RoyF.Harrod1900-1979

哈罗德，英国经济学家，代表作《国际经济学》（1933）、《动态经济学导论》（1948）。

在凯恩斯的投资乘数论的基础上，他的追随者引申出了对外贸易乘数论。他们认为，如果一个国家进行对外贸易而获得顺差，可以和增加国内投资起同样的作用。因为贸易顺差可使该国支付手段扩大、利息率降低，从而起到刺激投资、扩大就业和增加国民收入的效果，长此下去贸易顺差可以导致国民收入的倍增。

阿根廷经济学家劳拉·普雷维什站在发展中国家的立场上，提出了中心-外围理论。他把国际经济体系分为中心和外围两大部分。他认为，在战后建立的旧的国际经济秩序中，由发达国家组成的中心国家处于主宰地位，由发展中国家组成的外围国家处于依附地位。传统的国际贸易、国际分工理论只能适用于中心国家之间，不能适用于中心国家与外围国家之间。他认为，外围国家贸易条件在不断恶化。5.普雷维什的中心-外围理论RaulPrebisch

1901-1985

20世纪80年代以来，以加拿大英属哥伦比亚大学教授詹姆斯·布朗德、巴巴拉·斯潘塞等人为代表的西方经济学家提出了战略性贸易政策理论。所谓战略性贸易政策，是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机夺取他国市场份额和工业利润。6.战略性贸易政策论JamesBranderBarbaraSpencer第三节多边贸易体制的发展一、关税与贸易总协定（GATT）

关税与贸易总协定（GeneralAgreementonTariffandTrade,GATT），简称关贸总协定或总协定，是在美国的策动下由23个国家于1947年10月30日在日内瓦签订并于1948年正式生效的关于调整缔约国对外贸易政策和国际贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边协定。（一）GATT概述GATT的宗旨是：各缔约国本着提高生活水平、保证充分就业、保障实际收入和有效需求稳定增长、充分利用世界资源、扩大商品生产和交换、促进经济发展的目的，来处理它们在贸易和经济发展方面的相互关系，彼此减让关税，取消各种贸易壁垒和歧视性待遇，实现贸易自由化。

GATT规定了许多关于贸易的国际规则，但其基本原则可以概括为如下四条：无歧视性待遇原则。又称非歧视原则、无差别待遇原则。它规定缔约国在与贸易相关的事项中相互之间不得有任何歧视，主要是通过最惠国待遇原则和国民待遇原则来实现，也是公平贸易原则的体现。关税减让原则。它是关贸总协定的主要宗旨，也是多边贸易谈判的核心活动。取消数量限制原则。它要求任何缔约国除征收关税或其他费用外，不得设立或维持配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他缔约方领土的产品的输入、或向其他缔约国领土输出或销售产品。透明度原则。它要求缔约国实施的有关贸易的法律、规章、政策必须公布于众，使各贸易伙伴了解其内容。GATT最重要的活动就是组织进行多边贸易谈判。在GATT体制下，共完成了8轮多边贸易谈判，使多边贸易体制得到不断强化。（二）GATT体制的强化表5.3.1

GATT八轮多边贸易谈判情况届次谈判时间谈判主要成果11947.4-1947.10达成45000项商品的关税减让，使占进口值54%的商品平均降低关税35%。21949.4-1949.10达成近5000项商品的关税减让，使应征税进口值56%的商品平均降低关税35%。31950.9-1951.4达成近9000项商品的关税减让，使占进口值11.7%的商品平均降低关税26%。表5.3.1（续）届次谈判时间谈判主要成果41956.1-1956.5达成近3000项商品的关税减让，使占进口值16%的商品平均降低关税15%。51960.9-1962.7达成44000项商品的关税减让，使占进口值20%的商品平均降低关税20%。61964.5-1967.6以关税统一减让的方式就影响世界贸易额约400亿美元的商品达成关税减让，使关税税率平均水平下降35%。71973.9-1979.4关税水平下降35%，使发达国家制成品关税降至4.7%，达成多项非关税壁垒和守则，通过了给予发展中国家优惠待遇的“授权条款”。81986.9-1994.4关税水平下降33%，使发达国家工业品平均关税降为3.6%左右；达成包含近40个协议和决定的最后文件，其中包括《农产品贸易协议》和《服务贸易协议》，最重要的是《建立世界贸易组织的协议》。

在上述8轮谈判中，第1轮和第8轮最为重要。第1轮谈判不仅为GATT的签订提供了保证，而且创下了大规模多边关税和贸易谈判的成功先例；第8轮谈判是GATT发展进程中最重要的一轮多边贸易谈判，无论从规模、参加方数目来看，还是从议题内容和涉及面来看，都大大超过GATT设立以来的所有多边贸易谈判，特别是签署了《建立世界贸易组织的协议》。这也是对20世纪40年代联合国贸易与就业会议建立国际贸易组织目标的圆满完成。

关贸总协定尽管只是一个临时性的“君子协定”，只是一个准国际性组织，但在国际上素有“经济联合国”之称，同国际货币基金组织、世界银行一起构成国际经济贸易体系的三大支柱，对于战后国际经济贸易的发展起到了巨大的保证和推动作用，主要体现在以下几个方面：（三）GATT的积极作用1.作为国际贸易的“谈判场”，启动和推进了各国的贸易自由化进程，促进了国际贸易的发展。

2.作为国际贸易争端的解决场所，缓和和解决了各缔约方在国际贸易中的矛盾和摩擦。3.形成了一套有利于国际贸易发展的政策体系。4.推动了世界经济的发展。

5.对于发展中国家贸易和经济的发展也起到了一定的推动作用。

6.向各缔约方提供经济贸易信息。

7.通过第8轮多边贸易谈判，在国际服务贸易、知识产权和与贸易有关的投资领域达成了诸多协议，从更广泛的领域和更深的层次上推动了世界贸易的增长和世界经济的发展，促进了世界统一大市场的形成。

关贸总协定是非正式的国际组织，存在许多难以克服的内在缺陷。在日益加速的经济全球化潮流面前，其局限性愈发明显和突出，主要表现在以下几方面：（四）GATT