安全生产风险管控责任制实施细则

安全生产风险管控责任制实施细则第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化企业安全生产风险管控主体责任，有效防范和遏制各类生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》以及国家关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的相关要求，结合本单位生产经营实际，制定本实施细则。本细则旨在明确从主要负责人到一线从业人员的风险管控责任，规范风险辨识、评估、分级、管控及预警的全流程管理，实现安全生产风险的可控在控。第二条适用范围本细则适用于本单位所属各部门、各车间（科室）、各项目部及全体从业人员（包括劳务派遣人员、实习学生及相关方人员）在生产、经营、储存、运输、使用等环节的安全生产风险管控工作。第三条基本原则安全生产风险管控遵循以下原则：（一）全员参与原则：建立“横向到边、纵向到底”的风险管控责任体系，确保每一个岗位都有风险管控责任。（二）分级负责原则：按照风险等级（重大、较大、一般、低），实施分级管控、分级负责、分级监管。（三）动态管理原则：当生产工艺、设备设施、作业环境或人员发生变化时，必须及时重新辨识和评估风险。（四）闭环管理原则：风险辨识、评估、管控、隐患排查、治理销号形成完整闭环。第四条核心定义（一）风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。（二）风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。（三）风险辨识：发现、确认和描述风险的过程，包括风险源、风险事件、原因及潜在后果的识别。（四）风险评估：对风险发生的可能性和严重程度进行分析和量化，确定风险等级的过程。（五）风险管控：根据风险评估结果，选择并实施appropriate控制措施的过程，旨在将风险降低至可接受水平。第二章组织机构与职责分工第五条组织机构设置本单位成立安全生产风险管控领导小组，由主要负责人任组长，安全总监（或分管安全负责人）任副组长，各职能部门负责人、车间主任为组员。领导小组下设办公室，设在安全管理部门，负责日常风险管控的组织、协调、监督和考核工作。第六条主要负责人职责本单位主要负责人（董事长、总经理、厂长等）是风险管控的第一责任人，对风险管控工作全面负责，具体履行以下职责：（一）建立健全并落实全员风险管控责任制，组织制定并审核发布风险管控相关制度。（二）保障风险管控所需的人力、物力、财力投入，确保风险辨识、评估、监控等费用的落实。（三）定期（至少每季度）听取风险管控工作汇报，研究解决重大风险管控中的重大问题。（四）负责组织审定并发布重大风险清单，对重大风险管控措施的有效性负责。（五）组织开展年度及专项安全风险辨识评估工作。第七条分管负责人职责分管安全负责人协助主要负责人落实风险管控工作，具体履行以下职责：（一）组织制定风险管控年度工作计划，并监督实施。（二）组织开展风险辨识评估方法的培训，指导各部门、车间规范开展风险辨识。（三）协调解决跨部门、跨车间的风险管控问题。（四）定期组织对风险管控措施的落实情况进行检查，特别是对较大及以上风险的管控情况进行重点督导。（五）在事故发生后，组织对相关风险点进行重新评估和管控。第八条安全管理部门职责安全管理部门作为风险管控的牵头实施部门，履行以下职责：（一）起草和修订风险管控相关制度、标准、流程。（二）组织或指导各部门、车间开展风险点排查、危险源辨识、风险评估和分级工作。（三）负责汇总、分析全厂风险数据，建立风险分级管控清单和档案。（四）监督各部门、车间风险管控措施的落实情况，将风险管控纳入日常安全检查。（五）负责风险告知警示的监督管理工作，确保作业场所风险公告栏、安全警示标志设置规范。（六）运用信息化手段，对风险变化进行动态监控和预警。第九条职能部门职责生产、技术、设备、电气、人力资源、采购、财务等职能部门在各自职责范围内履行风险管控职责：（一）技术部门：负责生产工艺、设备设施变更时的风险辨识与评估，提供技术支撑，制定工程技术类管控措施。（二）设备部门：负责设备设施全生命周期的风险管控，确保设备安全防护装置齐全有效，对设备检维修作业进行风险管控。（三）生产部门：负责生产运行过程中的风险管控，严格执行操作规程，落实生产现场各类风险管控措施。（四）人力资源部门：负责将风险管控知识纳入从业人员三级教育培训内容，确保员工具备岗位风险管控能力。（五）财务部门：负责落实风险管控所需的专项经费，并监督资金使用情况。第十条车间（部门）负责人职责车间（部门）负责人是本单位风险管控的直接责任人，履行以下职责：（一）组织本车间员工开展风险点排查和危险源辨识，确保全覆盖、无遗漏。（二）组织制定本车间风险管控措施，编制风险点管控清单。（三）负责将风险管控责任分解到班组、岗位和具体人员。（四）每日检查本车间较大及以上风险点的管控措施落实情况。（五）及时向安全管理部门报告新增风险及异常情况。第十一条班组长及一线员工职责（一）班组长：负责本班组作业范围内的风险辨识，落实班前会风险交底制度，监督班组成员执行风险管控措施，及时制止违章作业。（二）一线员工：熟知本岗位存在的风险及管控措施，严格按照操作规程作业，正确佩戴和使用劳动防护用品，在进行作业前必须进行安全确认（手指口述），发现风险失控或隐患立即停止作业并上报。第十二条风险管控责任矩阵为确保责任落实到人，特制定风险管控责任矩阵表，明确各层级在不同风险等级下的管控频次与要求：责任主体重大风险管控责任较大风险管控责任一般风险管控责任低风险管控责任公司级每月至少检查1次，重点督办每季度至少检查1次每半年至少抽查1次每年至少抽查1次车间级每周至少检查1次，现场监控每月至少检查1次每两月至少检查1次每季度至少检查1次班组级每日巡查1次，班前必讲每日巡查1次每周巡查1次每周巡查1次岗位级作业前确认，作业中监控作业前确认，作业中监控作业前确认日常关注第三章风险辨识与评估第十三条风险辨识范围风险辨识应覆盖本单位所有生产经营活动的全过程，包括但不限于：（一）常规作业活动：生产工艺操作、设备巡检、产品包装等。（二）非常规作业活动：动火作业、受限空间作业、高处作业、临时用电、检维修、开停车等。（三）所有进入作业场所人员的活动（包括承包方、访客等）。（四）所有设施设备：建筑物、构筑物、机械设备、电气设备、消防设施、特种设备、安全防护设施等。（五）环境因素：高温、噪声、粉尘、有毒有害气体、采光、通风等。（六）管理因素：规章制度、操作规程、人员资质、应急管理等。第十四条风险辨识时机（一）年度全面辨识：每年至少组织一次全方位的风险辨识和评估。（二）专项辨识：当发生以下情况时，应及时开展专项风险辨识：1.法律法规、标准规范发生变更或有新版本发布时。2.新建、改建、扩建工程项目试生产前。3.工艺、技术、设备设施、原材料等发生重大变化时。4.企业组织机构发生重大调整，或关键岗位人员发生变更时。5.发生生产安全事故或相关涉险事故后。6.极端天气或重大节假日前后。7.停产复产前。第十五条风险辨识方法根据辨识对象的特点，选择适宜的辨识方法：（一）工作危害分析法（JHA）：适用于对作业活动（特别是动火、受限空间等高危作业）的风险辨识。通过对作业步骤的分解，识别每个步骤的潜在危害。（二）安全检查表法（SCL）：适用于对设备设施、建构筑物、物质材料等静态对象的风险辨识。依据标准规范编制检查表，逐项排查。（三）故障类型和影响分析法（FMEA）：适用于对设备设施系统、复杂工艺流程的风险辨识，分析故障模式及其后果。（四）作业条件危险性评价法（LEC）：用于对辨识出的风险进行定量或半定量评估，确定风险等级。（五）风险矩阵法（LS）：通过分析事故发生的可能性（L）和事故后果严重程度（S），评估风险大小。第十六条风险评估分级标准本单位采用风险矩阵法（LS）进行风险评估，根据评估结果将风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。风险等级颜色标识判定标准（参考）描述重大风险红色一级风险极易导致群死群伤、重大经济损失或社会恶劣影响的爆炸事故、火灾事故、中毒窒息事故等。较大风险橙色二级风险容易导致重伤、急性中毒、较大财产损失的事故。一般风险黄色三级风险可能导致轻伤、一般财产损失或轻微环境影响的事故。低风险蓝色四级风险风险程度低，不会造成伤害或损失，仅需通过常规程序进行控制。第十七条风险评估实施流程（一）确定辨识对象：列出所有作业活动、设备设施清单。（二）划分风险点：按照功能或区域划分风险点，确保边界清晰。（三）实施危险源辨识：运用JHA或SCL等方法，识别每个风险点内的危险有害因素。（四）判定风险等级：依据评估标准，计算风险值，确定风险等级。（五）建立风险清单：汇总形成《风险点排查清单》、《危险源辨识与风险评价表》。第四章风险分级管控第十八条管控措施层级原则制定风险管控措施应遵循“消除、替代、工程控制、行政管理、个体防护”的优先层级顺序：（一）消除：通过改变工艺设计、改变材料或消除危险源来彻底消除风险（如：改用无毒原料）。（二）替代：用低风险物质、工艺或设备替代高风险物质、工艺或设备（如：用气动工具替代电动工具）。（三）工程控制：安装防护装置、通风系统、联锁装置、声光报警器等硬件设施来隔离或控制风险（如：加装安全防护罩、设置气体检测报警仪）。（四）行政管理：制定操作规程、实施作业许可、加强培训教育、进行安全检查、轮班制等管理手段（如：执行动火作业审批制度）。（五）个体防护：当上述措施无法完全控制风险时，为从业人员配备符合标准的劳动防护用品（如：佩戴防毒面具、安全带）。第十九条分级管控要求（一）重大风险（红色）管控：1.必须制定专项应急预案和现场处置方案。2.必须建立专门的监控档案，实施24小时不间断实时监控（如视频监控、气体监测）。3.作业活动必须经公司级审批，主要领导必须带班作业。4.管控措施应包含停止作业、人员撤离等极端条件下的应对策略。5.管控责任人为公司主要负责人和分管负责人。（二）较大风险（橙色）管控：1.必须制定管理制度和操作规程。2.实施重点监控，定期检测。3.作业活动需经车间级或部门级审批。4.管控责任人为车间主任和部门负责人。（三）一般风险（黄色）管控：1.建立班组级管理制度和操作规程。2.纳入日常安全检查范围。3.作业活动需班组长确认。4.管控责任人为班组长。（四）低风险（蓝色）管控：1.纳入岗位操作规程。2.员工上岗前进行安全确认。3.管控责任人为岗位员工。第二十条编制风险管控清单各部门、车间应根据风险评估结果，编制本单位的《风险分级管控清单》，清单内容应包括风险点名称、所在位置、危险源描述、风险等级、可能导致后果、管控措施、责任单位、责任人等。清单经部门负责人审核后，报安全管理部门汇总备案。第二十一条风险告知与警示（一）区域告知：在生产现场醒目位置设置“风险公告栏”，公布本区域主要风险点、风险等级、危害因素、管控措施、应急措施及责任人。（二）岗位告知：编制岗位风险告知卡，发放到相关岗位员工。告知卡应包含本岗位存在的风险、操作要点、劳动防护用品佩戴要求、应急处置措施等。（三）警示标志：存在重大风险的场所、设备设施，必须按照GB2894《安全标志及其使用导则》的规定，设置明显的安全警示标志和告知牌。（四）培训告知：在岗前培训、转岗培训中，必须将岗位风险作为必学内容，经考核合格后方可上岗。第五章隐患排查治理第二十二条风险管控与隐患排查的关系隐患是风险管控措施失效或缺失的表现。隐患排查治理是风险管控的延伸和具体落实。各单位应以风险分级管控清单为依据，将风险点作为隐患排查的对象，将管控措施的落实情况作为隐患排查的内容。第二十三条排查频次与实施主体（一）公司级排查：由安全管理部门组织，每季度至少开展一次综合性排查，重点排查重大风险、较大风险的管控措施落实情况。（二）车间级排查：由车间负责人组织，每月至少开展一次全面排查，重点排查本车间设备设施、作业环境及工艺纪律。（三）班组级排查：由班组长组织，每周至少开展一次排查，并在每日班前会中结合当日作业任务进行针对性排查。（四）岗位排查：岗位员工在作业前、作业中、作业后进行实时排查。第二十四条隐患分级标准根据隐患整改的难易程度及可能造成的后果，将隐患分为一般隐患和重大隐患。（一）一般隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。（二）重大隐患：危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。重大隐患判定标准依据国家及行业相关规定执行。第二十五条隐患治理流程（一）隐患上报：发现隐患后，应立即逐级上报。对于重大隐患，应当立即向当地负有安全生产监督管理职责的部门报告。（二）隐患登记：安全管理部门建立隐患排查治理台账，对隐患进行登记，记录隐患名称、位置、等级、整改期限、责任人和整改措施。（三）隐患整改：1.对于一般隐患，责任部门应立即组织整改，确保整改期间的安全。2.对于重大隐患，由主要负责人组织制定隐患治理方案，方案应包括治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案等。（四）验收销号：隐患整改完成后，责任部门应申请验收。验收合格后，方可销号，实现闭环管理。第二十六条隐患排查与风险动态更新当在隐患排查中发现现有风险管控措施无法有效控制风险，或者发现了未被辨识出的风险时，应立即停止相关作业，组织重新进行风险辨识和评估，更新风险分级管控清单，并制定新的管控措施。第六章培训教育与应急管理第二十七条风险管控培训（一）年度培训计划：人力资源部门应将风险管控知识纳入年度安全教育培训计划。（二）培训内容：包括风险辨识方法、评估标准、管控措施、风险告知内容、隐患排查技能以及相关的法律法规标准。（三）针对性培训：当工艺、设备变更或风险等级调整时，必须对相关人员进行专项培训，确保其掌握新的风险信息和管控要求。（四）考核评估：培训结束后，应进行闭卷考试或现场实操考核，考核不合格者不得上岗。第二十八条应急管理衔接（一）应急预案：针对辨识出的重大风险和较大风险，必须制定相应的专项应急预案和现场处置方案。（二）应急物资：根据风险可能导致的后果，配备充足的应急救援器材、药品和防护用品。（三）应急演练：定期组织开展针对重大风险的应急演练，每年至少组织一次综合应急预案演练或专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。（四）响应机制：建立风险预警机制，当监测指标达到预警值时，立即启动应急响应程序。第七章监督考核与持续改进第二十九条监督检查安全管理部门应通过日常巡查、专项检查、季节性检查、节假日检查等方式，对各部门、车间风险管控责任制的落实情况进行监督检查。重点检查以下内容：（一）风险辨识是否全面，是否存在遗漏。（二）风险评估是否准确，等级划分是否合理。（三）管控措施是否具体、可行，是否按层